质量管理体系过程识别清单.doc

管理体系过程识别清单表
主题过程
子过程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
顾客导向过程
合同
评审
顾客要求
合同评审
①法律法规；②顾客特殊要求；③隐含的要求；④公司内部要求；⑤订单更改
合同评审单
市场营销中心
相关部门
合同评审的及时性
《产品和服务提供控制程序》
产品
策划
过程
产品设计开发
①顾客订单；②新产品要求；③顾客特殊要求；④过程策划的目标
① 试产批准结果②试产控制计划；
产品研发中心
各相关部门
①过程目标的结果；②过程能力目标、生产率目标、成本目标、前置时间等目标的达成结果；③PPAP的批准结果
《设计和开发控制程序》《订单与生产计划管理程序》
产品工艺设计和开发
(本过程主要指制成及工艺的设计与开发)
顾客要求
①工艺设计与开发各过程的相关文件及记录（包括设计的策划、输入、输出、评审、验证、确认的所有要求及相关的设计资料）；②试制的样品
产品研发中心
各相关部门
② 研发周期
③ 成功率
《设计和开发控制程序》《研发项目管理》
变更
过程
变更管理
① 外部更改要求；
② 内部更改需求
① （变更通知）；
② 变更的图纸、技术资料、记录
产品研发中心
各相关部门
变更的及时性
《产品变更控制程序》
制
造
过
程
生产计划
①订单要求；②生产能力；成品/物料库存；③供应商的交付能力；④顾客、生产、采购的相关变更的信息
① 月生产计划；
② 周生产计划；
③ 应急计划的启动时机
物控部
生产部
采购部
物控部
生产计划的达成率；
(准时交化率)
《计划管理规定》《生产和服务提供程序》
过程控制
①生产计划；②控制计划；③人员的能力；④设备的状态；⑤作业指导书
① 设备维护结果；
② 生产直通率、生产率。
生产部 物控部
生产部
物控部
① 过程能力；
② 直通率；
③ 损耗率；报废率
《生产和服务提供程序》
出货
过程
出货控制
特殊情况的通知
顾客订单
① 出库单；/送货单；
② 出货统计表；回签记录；
市场营销中心
物控部
生产部
① 交货及时率；
② 超额运费
《产品和服务提供控制程序》
顾客
反馈
顾客满意度管理
① 顾客满意度调查策划；
② 顾客满意度调查表；
① 顾客满意度调查总结报告；
② 顾客满意结果和分析报告；
③ 统计分析和改进措施
④ 分析报告
市场营销中心
各相关部门
顾客满意度目标
《顾客满意度测评管理程序》
顾客投诉与退货
③ 各种顾客反馈信息/
④ 顾客退货品
各相关部门
退货率/损失金额/投诉件数
《顾客投诉处理规定》《返退产品规定》

管理体系过程识别清单表
主题过程
子过程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
支持过程
采
购
控
制
供应商控制
① 供应商的选择、评价和再评价的准则；②供应商信息；③供供应商的交货绩效表现；④顾客的特殊要求
① 合格供应商名录；
② 供应商定期评审的结果；
③ 供应商开发质量计划
采购部
产品研发中心
质量管理部
② 应商的质量体系开发的完成率
《供应商管理规定》
采购控制
①采购规范；②生产计划；③采购周期；④BOM；⑤订单要求（包括产品、质量交付等）；⑤顾客的特殊要求
① 采购订单；
② 所采购的产品
采购部
产品研发中心
生产部
①采购产品的质量状况；
②交付状况（及时率、合格率）；
③供应商定期业绩反馈
《采购管理程序》

物
流
过
程
产品防护
产品的贮存、搬运、包装要求
①生产及贮存环境记录；②定期检查记录；③超期复检处理记录；④各种物料的进出记录
物控部
生产部
采购部
① 报废率；
② 库存金额；
《产品搬运贮存包装防护规定》
产
品
质
量
管
理
产品标识与可追溯性
产品种类、状态、批号
各过程中不同产品的状态标识
生产部
物控部
生产部
采购部
现场检查
《标识和可追溯性管理规定》
不合格品的控制
不合格品
①退货；②返工/返修；③报废；④让步使用；
生产部
生产部
市场营销中心
各输出过程的检查
《不合格控制程序》
产品测试管理
产品的检验、测试要求
检测清单、产品试验记录
生产部
生产部
产品研发中心
检验与试验
《例行检验和确认检验管理》
产品的监视和测量
① 来料；
② 过程产品；
③ 最终产品
① 来料检验结果；
② 过程检验记录；
出货检验报告；
品质部
生产部、
产品研发中心、
①合格率
③ 货合格率
《产品和服务提供程序》《不合格控制程序》

管理体系过程识别清单表
主题过程
子过程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
支持过程

资
源
管
理
生产设备管理程序
① 设备维护要求；
② 设备利用率；
①设备清单；②场地布局；③设备的预防性保养；④设备的预见性保养；⑤备件库存；⑥应急计划
生产部
生产部
行政事务部
设备故障停机时间
《产品产品和服务提供程序》《检测类工装和计量设备管理办法》《生产设备管理规定》
工装/夹具管理
过程设计方案
①工装清单；工装备件
生产部
生产部
产品研发中心

《检测类工装和计量设备管理办法》《生产设备管理规定》
环境管理
产品生产和保存的环境要求；
温湿度记录
生产部
品质部
工程部

《生产设备管理规定》
应急计划管理
各种突发性事故
应急计划
行政事务部
各部门

《应急准备和响应控制程序》《 应急预案》
监视和测量装置管理
① 控制计划；
①量规仪器一览表；②量规仪器履历表；③校准记录；④校准不合格的处理记录；⑤仪器标识和校准标识；
生产部
生产部
及时校准率
《检测类工装和计量设备管理办法》
人力资源及员工培训
① 人力资源业务计划；②职位要求；③内部要求；④员工的呼声
1培训计划；②培训履历表；③员工满意度调查及其结果④人事制度和激励制度
人力资源部
各部门
①员工培训率
② 员流失率
③ 工满意度（年）
《人力资源管理程序》《知识管理程序》
财务
管理
不良质量成本
各部门的质量信息，包括：①报废成本；②返工/重检成本；③退货赔偿损失；④超额运费成本
不良质量成本的分析结果及其趋势
财务部
各部门
不良质量成本率
《财务成本控制》
文件
管理
文件控制
各类文件
① 受控文件清单；
② 文件的收发记录；
各部门
各部门
所有文件的有效版式本
《成文信息控制程序》《文件编写规范》
记录管理
记录清单
各类记录
各部门
各部门
记录的有效性（检索、识别、可追溯性）
《成文信息控制程序》《文件编写规范》

管理体系过程识别清单表
主题过程
子过程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
管理过程
资源
提供
资源提供
①业务计划；②人员需求；③产品需求；④管理评审报告；⑤安全生产
机器设备需求计划
人力资源计划
生产部
人力资源部
各部门
计划完成率
《资源控制程序》《人力需求计划》《管理评审》
管理
职责
职责与权限
①职能分配、②沟通接口
① 织结构图②职责规定
人力资源部
各部门
组织结构图及岗位职能描述表
《岗位职务说明书
管理评审
①管理评审策划；②体系运行状况；③计划完成情况；④质量目标表现趋势；⑤质量趋势；⑥顾客满意趋势
①管理评审报告
②任何与质量管理体系及产品有关的改善措施
质量管理部
各部门
管理评审实施的及时性
《管理评审》《风险和机遇管控》
方
针
目
标
策
划
① 量方针的制定；②业务计划的制定；③质量目标的制定
市场信息，包括经验和预测的信息、公司级数据
①质量方针②公司长短期业务计划、③公司质量目标
总经理
各部门
按规定时间发布质量方针、质量目标及业务计划
《质量环境目标管理办法》
①业务计划
②质量目标的监视、分析
①各部门的运行结果；②质量目标的完成情况及其绩效趋势
质量目标达成情况分析
质量管理部
各部门
质量目标达成率
《质量环境目标管理办法》《质量例会》
数据
分析
公司级数据的分析与使用
公司内统计数据的结果及其绩效趋势竞争对手数据
① 措施制定；
② 相关的决策；
③ 业务计划评审和更新
总经理
各部门

经营计划
内
部
审
核
内部审核
①审核计划；②内审员；③前次内审及管评输出；④顾客投诉及退货；⑤体系/过程产品审核清单等
内部审核报告；不符合项报告；纠正措施跟进
质量管理部
各部门

《内部审核》
改
进
过
程
持续改进
持续改进项目提案
持续改进技术
持续改进计划；持续改进项目跟进表；持续改进项目总结与评定
总经理
各部门
持续改进完成率
经营计划
纠正措施
①过程设计开发评审；②审核/顾客投诉；③产品监控和测量数据分析；④过程监控和测量数据分析等
纠正及预防措施要求书
纠正预防措施登记表
质量管理部
各部门
纠正预防措施有效性
《不合格控制程序》
预防措施
数据分析的趋势结果
纠正及预防措施要求书
质量管理部
各部门
预防措施按时完成率
《不合格控制程序》
编制/日期： 审批/日期：