江苏省基金从业资格衍生工具的分类考试题.doc

江苏省基金从业资格：衍生工具分类考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1.根据投资目不一样，基金可以分为__。
A．契约型基金与企业型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．积极型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
2.对于货币市场基金赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__抵达投资者资金账户。
A．划出当日
B．划出后一天
C．划出后两天
D．划出后三天
3.基金份额净值等于__除以基金目前总份额。
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值
4.合规状况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专题汇报，予以存档备查。
A．5
B．10
C．15
D．20
5. 货币市场基金份额净值__。
A．固定在1元人民币
B．随市场利率上升而减少
C．随市场利率上升而增长
D．随平均剩余期限增长而增长
6. 债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指__。
A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限
7. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务机构类型包括__。
A．商业银行
B．证券企业
C．证券投资征询机构
D．专业基金销售机构
8. 初次公开发行股票定价方式是__。
A．询价方式
B．协约定价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式
9. 根据(证券投资基金运作管理措施)规定，股票基金股票投资比重必须在__以上；债券基金债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
10. 客户流失__指客户为了购置合适基金产品而转移购置。
A．价格原因
B．产品原因
C．技术原因
D．服务原因
11. 申购费某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9 095
B．9 950
C．10 945
D．10 995
12. 在银行间债券市场中，人民币债券交易交易方式有__。
A．期权交易
B．回购交易
C．现券买卖
D．信用交易
13. 《证券投资基金运作管理措施》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理赎回份额不得低于基金总份额__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
14. 目前我国QDII基金募集程序重要包括__等环节。
A．合格境内机构投资者资格申请及审核
B．QDII基金产品申请及核准
C．经营外汇业务资格申请，
D．基金份额发售
15. 从反应经济关系上来看，股票反应是__关系，债券反应是__关系，契约型基金反应是__关系。
A．债权债务；信托；所有权
B．所有权；债权债务；所有权
C．所有权；债权债务；信托
D．债权债务；所有权；信托
16. 基金销售机构进行市场细分直接细分根据包括__。
A．地理原因
B．人口原因
C．投资者心理原因
D．投资者行为原因
17. 在企业证券中，一般将银行及非银行金融机构发行证券称为__。
A．机构证券
B．商业票据
C．金融证券
D．货币证券
18. 配股与转增股本表述对有__。
A．增发指企业因业务发展需要增长资本额而发行新股
B．转增股本使得股东权益总量发生变化
C．配股是面向原有股东，按持股数量一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权
D．转增股本是将原本属于股东权益资本公积转为实收资本
19. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是__。
A．基金协议
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募阐明书
20. 国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则
B．实质管理原则
C．成本控制原则
D．质量控制原则
21. 某基金债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理措施》规定，该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
22. 我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数
B．香港恒生指数
C．日经指数
D．金融时报指数
23. 制定和执行交易计划。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部
24. 下列选项中，不属于基金托管人职责是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防备、减少基金会计核算中差错
25. 从反应经济关系上来看，股票反应是__关系，债券反应是__关系，契约型基金反应是__关系。
A．债权债务；信托；所有权
B．所有权；债权债务；所有权
C．所有权；债权债务；信托
D．债权债务；所有权；信托
26.存在活跃市场状况下，当日没有市价，且近来交易后来经济环境没有发生重大变化，应采用__确定投资品种公允价值。
A．发行日开盘价
B．发行日平均价
C．近来交易市价
D．发行日收盘价
27.承购包销和__等方式。
A．私募发行
B．招标发行
C．私下发行
D．网上发行
28.首家在香港地区开业内地期货企业分支机构是__。
A．中国国际期货香港企业
B．香港中银集团
C．格林期货香港企业
D．南华期货香港企业
29.在基金招募阐明书封面明显位置，基金管理人作出提醒可以是__。
A．基于本基金过往体现，今年本基金年收益率平均将超过20%
B．本基金投资于收益稳定证券，估计但不保证年收益率为10%
C．基金过往业绩不预示未来体现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益
D．基于本基金过往体现，今年本基金年收益率肯定超过15%
30. 基金托管人在保管基金财产时，不必__。
A．保证基金财产安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
31. 假如基金募集期限后满而募集成果不满足募集规定，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳款项，并加计银行同期存款利息。
A．5
B．15
C．30
D．45
32. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金运作中起着关键作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构
33. 份额净值保持在1元人民币不变是__。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金
34. 基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级
B．中风险等级
C．无风险等级
D．高风险等级
35. 下列有关基金销售流程说法，不对是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询提议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力基金产品时予以提醒并规定投资者确认
C．基金销售机构在简介基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性
D．基金销售售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和理解资产状况并调整投资提议
36. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最终申购到份额约为__份。
A．9900
B．9901
C．9990
D．10000
37. 资产证券化是以特定__为基础发行证券。
A．资产池
B．投资组合
C．偿债资产
D．债务池
38. 足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织
B．基金监管部门
C．基金托管人
D．基金份额持有人
39. 封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益（）。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
40. 封闭式基金要上市交易需要满足条件包括__。
A．基金募集符合《证券投资基金法》规定
B．基金协议期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
41. 下列有关货币市场基金风险指标说法，不对有__。
A．我国法律法规规定货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过180天
B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值20%
C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天浮动利率债券
D．货币市场基金财务杠杆运用程度越高，其潜在风险越高
42. 基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失
B．夸张或者片面宣传基金
C．刊登基金过往业绩
D．刊登单位或者个人推荐性文字
43. 深证券交易所公布收费原则，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额__。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
44. 在基金营销组合四大要素中，__重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品，提供持续服务。
A．产品
B．费率
C．渠道
D．促销
45. 上市企业公积金来源有__。
A．股票溢价发行时，超过股票面值溢价部分，列入企业资本公积金
B．根据《企业法》规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C．股东大会决策后提取任意公积金
D．企业通过若干年经营后来资产重估增值部分
46. 在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。
A．基金协议
B．基金招募阐明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计汇报
47. 某基金50%资产投资于股票，30%资产投资于债券，20%资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
48. 下列不属于基金市场服务机构是__。
A．基金销售机构
B．基金注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所
D．中国证券业协会
49. 基金销售机构系统运行数据中波及基金投资人信息和交易记录备份应当在不可修改介质上保留__年。
A．3
B．5
C．10
D．15
50. 我国基金管理人进行封闭式基金募集，必须根据《证券投资基金法》有关规定，向中国证监会提交有关文献，其中包括__。
A．基金申请汇报
B．基金协议草案
C．基金托管协议草案
D．招募阐明书草案