辽宁省基金从业资格期权合约的类型考试试卷.doc

辽宁省基金从业资格：期权合约类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）1.债券和其他证券三大类。 A证券发行主体不一样 B与否在证券交易所挂牌交易 C募集方式 D证券所代表权利性质2.基金托管人是（）权益代表。 A基金管理人 B基金企业 C基金份额持有人 D证券企业3.有关债券基本性质，下列描述错误是_。 A债券自身有一定面值，一般它是债券投资者投入资金量化体现 B债券与其代表权利联络在一起，转让债券也就将债券代表权利一并转移 C债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者权利，这种权利是一种债权 4.份额净值保持在1元人民币不变是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 5. 我国基金管理人进行封闭式基金募集，必须根据证券投资基金法有关规定，向中国证监会提交有关文献，其中包括_。 A基金申请汇报 B基金协议草案 C基金托管协议草案 D招募阐明书草案 6. 下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式公布时严禁行为。 A对基金、基金管理人评级更新间隔少于3个月 B对基金、基金管理人评奖评奖期间少于12个月 C对基金、基金管理人单一指标排名排名期间少于3个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级评级期间少于36个月 7. 存在活跃市场状况下，当日没有市价，且近来交易后来经济环境没有发生重大变化，应采用_确定投资品种公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C近来交易市价 D发行日收盘价 8. 我国目前只能由_担任基金管理人。 A商业银行 B基金管理企业 C基金注册登记机构 D证券企业 9. 如下属于我国证券投资基金交易费是_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 10. 有关现金比例变化法说法，错误是_。 A通过回归算法来确定基金经理与否具有择时能力 B较为直观 C通过度析基金在不一样市场环境下现金比例变化状况来评价基金经理择时能力 D市场繁华期，基金现金或低风险、低收益资产比例较小阐明其择时能力很好 11. 基金销售过程中，客户追踪详细做法有_。 A及时更新原有客户记录 B定期向客户提供有用信息服务 C对客户财务状况、投资状况进行跟踪 D针对市场变化及时提供新服务和产品 12. 假如基金募集期限后满而募集成果不满足募集规定，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳款项，并加计银行同期存款利息。 A5 B15 C30 D45 13. 基金销售市场细分中，重要人口原因变量不包括_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 14. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生利息为5元，其对应认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 15. 企业资产净值是全体股东权益，决定着股票_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 16. 股票实质上代表了股东对股份企业所有权，股东凭借股票可以获得企业_。 A股息 B等额资产 C等额资金 D红利 17. 有关证券市场发行市场与流通市场之间关系，下列论述对有_。 A流通市场是发行市场前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是流通市场延续 D发行市场是流通市场基础 18. 货币市场基金份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率上升而减少 C随市场利率上升而增长 D随平均剩余期限增长而增长 19. 企业补充流动资金重要手段是_。 A发行股票 B发行短期债券 C发行长期债券 D购置政府债券 20. 合规状况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专题汇报，予以存档备查。 A5 B10 C15 D20 21. 下列有关我国封闭式基金交易规则说法，对有_。 A封闭式基金交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金交易遵从“价格优先、时间优先”原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金交易不实行价格涨跌幅限制 22. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品权利，阐明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 23. _是基金管理企业最基本一项业务。 A基金募集与销售 B投资管理业务 C基金运行 D投资征询服务 24. 基金管理企业股东均应具有条件有_。 A具有良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善 D近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚 25. 企业资产净值是全体股东权益，决定着股票_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值26.基金托管人在基金运作中作用重要有_。 A作为独立于基金管理人当事人保管基金资产 B对基金管理人投资运作进行监督 C保留基金财产管理业务活动记录、账册、报表和其他有关资料 D对基金资产进行会计复核和审查 27.下列有关基金分类说法，对有_。 A根据运作方式不一样，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B根据投资目不一样，可以将基金分为积极型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D根据组织形式不一样，可以将基金分为契约型基金与企业型基金 28.无记名股票与记名股票差异重要表目前_。 A股票名称 B股票编号 C股票记载方式 D股东权利 29.两个或两个以上当事人按共同约定条件，在约定时间内定期互换现金流金融交易，称之为_。 A金融股权 B金融期货 C金融互换 D构造化金融衍生工具 30. 债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限31. 有关基金管理人，下列认识错误是_。 A在我国，基金管理人只能由依法设置基金管理企业承担 B设置基金管理企业必须经国务院同意 C基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面职责 D基金管理人是基金募集者和管理者32. 下列有关QDII基金申购和赎回说法，对有_。 A申购和赎回场所为基金管理人直销中心及代销机构网点 B“未知价”是申购赎回原则，即申购、赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行计算 C“金额申购，份额赎回”是申购赎回原则 D当日申购与赎回申请可以随时撤销33. 有关交易型开放式指数基金(ETF)份额上市交易规则，下列说法错误是_。 A上市首日开盘参照价为前一工作日基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C买入申报数量为100份及其整数倍，局限性100份部分可以卖出 D基金申报价格最小变动单位为0.01元 34. 足额向_支付基金收益。 A基金自律组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人 35. 根据权证行权所买卖标股票来源不一样，权证可分为_。 A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证 C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证 36. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照规定报送汇报材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料形式 B基金宣传推介材料用途阐明 C基金管理企业督察长出具合规意见书 D基金托管银行出具基金业绩复核函或基金定期汇报中有关内容原件以及有关获奖证明原件37. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务机构类型包括_。 A商业银行 B证券企业 C证券投资征询机构 D专业基金销售机构38. 债券和其他证券三大类，是按照_来分类。 A证券发行主体不一样 B与否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式不一样 D证券所代表权利性质不一样39. 下列有关中国证监会职责说法，对有_。 A负责行业性法规起草 B负责监督有关法律法规执行 C负责保护投资者合法权益 D维持公平而有序证券市场40. 下列有关基金管理企业说法，对有_。 A基金管理企业应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对企业经营运作合法合规性进行监察和稽核 B基金管理企业建立科学合理、控制严密、运行高效内部监控体系，制定科学完善内部监控制度 C基金管理企业应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成投资管理系统，公平看待其管理不一样基金财产和客户资产 D基金管理企业应当建立完善基金财务核算与基金资产估值系统41. 股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股投资总市值占基金投资股票总市值比重 B前十大重仓股投资总市值占基金投资总市值比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值比重42. 根据投资目不一样，基金可以分为_。 A契约型基金与企业型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C积极型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)43. 基金销售机构在基金销售活动中严禁行为不包括_。 A以排挤竞争对手为目，压低基金收费水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则44. 下列各项，不属于基金托管人应当具有条件是_。 A总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门基金托管部门，获得基金从业资格专职人员到达法定人数 C有符合规定营业场所、安全防备设施和与基金托管业务有关其他设施 D有完善内部稽核监控制度和风险控制制度45. 持续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用措施包括_。 A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会立案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告，并阐明有关处理措施 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请 D对已经接受赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告46. 国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则47. 对于货币市场基金赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_抵达投资者资金账户。 A划出当日 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天48. 基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸张或者片面宣传基金 C刊登基金过往业绩 D刊登单位或者个人推荐性文字49. 初次公开发行股票定价方式是_。 A询价方式 B协约定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式50. 基金销售业务风险重要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险