水利工程建设项目档案验收评分标准水利部.doc

水利工程建设项目档案验收评分原则
序号
验收
项目
验收内容
验收备查
材料
评分原则
原则分值
自检 得分
验收赋分
1
档案
工作
保障
体系
（20分）
项目法人认真履行对工程档案负总责职责，在管理机构、人员配置、制度建设、明确职责、经费保障和设备设施配置等方面，为项目档案工作开展发明了很好条件，保障了项目档案工作顺利进行

详见如下
各小项内容
20分

1.1
组织
保障
（4分）
⑴明确有档案工作分管领导
有关文献或
岗位职责
达不到规定不得分
1分

⑵明确有档案工作机构或部门、并配有一定数量专职档案管理人员
机构设置文献及部门、人员岗位职责和培训证明
未明确档案工作机构或部门，酌扣0.3--0.5分；无专职档案管理人员，扣2分；档案专职人员至少有1名具有大专以上学历，并获得上级业务部门组织档案专业技术培训证书，达不到规定，酌扣0.5～1分
2分

⑶建立了由项目法人负责，各参建单位构成档案管理网络，并明确了有关负责人
网络图表和贯彻有关人员责任制文献或根据
达不到规定
酌扣0.5--1分
1分

1.2
制度
保障
（5分）
⑴按“集中统一管理”原则，建立了较完善工程档案管理制度或措施,明确规定了各责任单位职责与任务，并有对应控制措施
项目法人制定有关制度、措施
1、未建立制度，不得分；
2、制度规定有重大缺、漏项，酌扣0.5～1分
2分

⑵制定了项目文献材料归档范围和保管期限表
归档范围与保管期限表
1、 无此制度不得分；
2、 归档范围已涵盖工程项目建设管理过程中各类应归档文献材料，且保管期限划分精确,有明显缺陷或局限性,酌扣0.2～0.7分；
1分

⑶制定了较实用档案分类方案和整编细则等用于档案整编有关制度或工作规范
有关文献
1、 无有关制度不得分；
2、 制度达不到规定或有明显缺陷，酌扣0.2～0.7分；
1分

⑷制定了档案接受、保管、运用、安全及记录等内部工作制度
有关制度、措施
1、 无有关制度不得分；
2、 档案内部管理制度不全或有明显缺、漏项，酌扣0.2～0.7分；
1分

1.3
经费
保障
（2分）
项目法人已将档案工作所需各项业务经费，列入工程总概算或年度经费预算，并能满足档案工作需要
有关凭证性材料
1、虽未列有专题经费，却能很好地处理档案业务工作所需经费，可酌扣0.2～0.5分；
2、因经费原因已影响到档案工作正常开展，或已导致一定后果，酌扣0.5～2分

2分

1.4
设备设施
保障
（2分）
⑴有符合安全保管条件专用档案库房
实地检查
无档案专用库房不得分；存在一定差距,酌扣0.2～0.8分
1分

⑵办公与库房设备设施及档案装具能满足工作需要
实地检查
1、 办公与档案保管条件存在明显差距不得分；
2、 存在一定差距，酌扣0.2～0.8分
1分

1.5
各项
管理
制度
或措
施
贯彻
贯彻
与实
施情
况
（7分）

⑴签订有关协议协议时，同步提出归档规定
有关合
同协议
不符合规定不得分；存在一定问题酌扣0.2～0.7分
1分

⑵检查工程进度、质量时，同步检查工程档案资料搜集、整顿状况
检查工作
文献或记录
不符合规定不得分,存在一定差距,酌扣0.2～0.7分
1分

⑶项目成果评审、鉴定或项目阶段与竣工验收，同步检查或验收有关档案
验收文献
不符合规定不得分，有一定差距，酌扣0.2～0.7分
1分

⑷法人对设计、施工、监理等参建单位档案搜集、整顿工作进行监督指导
有关证
明材料
不符合规定不得分,存在一定差距,酌扣0.2～0.7分
1分

⑸档案部门或档案人员对本单位各业务部门或所属分支机构档案搜集、整顿、归档工作进行监督指导
有关证
明材料
同上
1分

⑹纳入工程质量管理程序
有关制度和记录
同上
1分

⑺按期上报建设项目档案管理登记表
登记表
同上
1分

2
应归档文献材料质量与移交归档
（70）
应归档文献材料内容已到达完整、精确、系统；形式已满足字迹清晰、图样清晰、图表整洁、标注清晰、图纸折叠规范、签字手续完备；归档手续、时间与档案移交符合规定

详见如下
各小项内容
70分

2.1
文献材料完整性（24分）
⑴建设前期工作文献材料（含设计及招、投标等文献材料）
归档范围与
归档目录和档案实体
按《水利基本建设项目档案管理规定》（水办[]480号）所附“水利工程建设项目文献材料归档范围与保管期限表”内容进行检查（水利信息化项目参照国家档案局和国家发改委印发《国家电子政务工程建设项目文献归档范围和保管期限表》档发[]3号）。存在缺项，所缺项不得分；各项内存在不完整现象，每发现一处，酌扣0. 2～0.5分；重要阶段、重大事件和事故，必须要有完整声像材料，无声像材料，有关项不得分；重要声像材料不齐全，酌扣0.5～1分
2分

⑵建设管理文献材料（含移民管理工作有关材料）
4分

⑶施工文献材料
5分

⑷监理文献材料
2分

⑸工艺、设备文献材料
1分

⑹科研项目文献材料
1分

⑺生产技术准备、试生产文献材料
1分

⑻财务、器材管理文献材料
1分

⑼验收文献材料（含阶段、专题、竣工）
2分

⑽项目法人按规定完毕项目总平面图与综合管线竣工图编制工作
1分

⑾声像材料
2分

⑿监理单位对施工单位提交工程档案内容与质量提交专题审核汇报
有关材料
无专题审核汇报不得分，内容不全，酌扣0.2～0.5分
1分

⒀电子文献材料
电子档案数据与有关文献材料
无电子文献材料归档,不得分;缺乏重要电子文献材料，酌扣0.2～0.5分
1分

2.2
文献材料精确性（32分）

⑴反应同一问题不一样文献材料内容应一致
已归档文献材料
如发现存在不一致现象，每发现一处，酌扣0.2～0.5分
3分

⑵竣工图编制规范，能清晰、精确地反应工程建设实际。竣工图图章签字手续完备；监理单位按规定履行了审核手续
检查竣工图
竣工图如有模糊不清、不精确（应改未改或改动不完整），未标注变更阐明、审核签字手续不全等现象，每发现一处，酌扣0.2～0.4分；如发生构造形式、工艺、平面布置等重大变化，未重新绘制竣工图或有较大变化未能如实反应，每项酌扣0.5～1分
8分

⑶归档材料应字迹清晰，图表整洁，审核签字手续完备，书写材料符合规范规定
检查卷内已归档文献材料
归档材料存在字迹不清、破损、污渍、缺乏审核签字等不能精确反应其详细内容，每发现一处，扣0.2分
4分

⑷声像与电子等非纸质文献材料应逐张、逐盒（盘）标注事由、时间、地点、人物、作者等内容
检查实体档案整编状况
归档材料存在标注不符合规定，酌扣0.3～2分
4分

⑸案卷题名简要、精确；案卷目录编制规范，著录内容详实
检查案卷标题与案卷目录编制状况
无案卷目录，不得分；案卷目录编制存在一定问题，酌扣0.2～2分
4分

⑹卷内目录著录清晰、精确；页码编写精确、规范
检查卷内目录
案卷内无卷内目录，不得分；卷内目录编制存在一定问题，酌扣0.2～2分
4分

⑺备考表填写规范；案卷中需阐明内容均在案卷备考表中清晰注释，并履行了签字手续
检查备考表
案卷内无备考表，不得分；备考表中存在一定问题，酌扣0.2～0.5分
1分

⑻图纸折叠符合规定，对不符合规定归档材料采用了必要修复、复制等补救措施
检查案卷文献材料
有不符合规定，每发现一处，酌扣0.2分
2分

⑼案卷装订牢固、整洁、美观，装订线不压内容；单分文献归档时，应在每份文献首页右上方加盖、填写档号章；案卷中均是图纸可不装订，但应逐张填写档号章
检查案卷
案卷装订存在一定问题，或未装订文献缺乏档号章，每发现一处，酌扣0.2分
2分

2.3
文献材料系统性
（10分）
⑴分类科学。根据项目档案分类方案，归类精确，每类文献材料脉络清晰，各类文献材料之间关系明确
分类方案与
案卷分类状况
无档案分类方案，不得分；分类方案存在一定问题，酌扣0.5～1分
3分

⑵组卷合理。遵照文献材料形成规律，保持文献之间有机联络，构成案卷能反应对应主题，且薄厚适中、便于保管和运用；设计变更文献材料，应按单位工程或分部工程或专业单独构成一卷或数卷
检查案卷组织状况
未按规定进行组卷，不得分；存在一定问题，酌扣0.5～2分
4分

⑶排列有序。相似内容或关系亲密文献按重要程度或时间循序排列在有关案卷中；反应同一主题或专题案卷相对集中排列

检查案卷与卷内文献排列状况
案卷无序排列，不得分；排列中存在不规范现象，酌扣0.2～2分
3分

2.4
归档与
移交
（4分）
⑴归档。项目法人各职能部门和有关工程技术人员能按规定将其经办应归档文献材料进行整顿、归档
各类档案归档状况目录
法人各职能部门按年度或阶段归档状况；如有延误或未归档现象，酌扣0.2～0.6分
1分

⑵移交。各参建单位按单位工程或单项工程已向项目法人移交了有关工程档案，并认真履行了交接手续
移交目录
项目法人尚未接受各参建单位移交档案，不得分；存在档案移交不全或缺乏移交手续，酌扣0.5～2分
3分

3
档案接受后管理（10分）
档案管理工作有序，并开展了档案数字化工作，且获得一定成效；为工程建设与管理工作提供了很好服务

详见如下
各小项内容
10分

3.1
档案保管、记录（2分）
⑴档案柜架标识清晰、排列整洁、间距合理；馆（室）藏档案种类、数量清晰，并按期报送有关档案年报
实地检查库房及档案台帐、交接单、报表等
1、 无档案柜架标识或档案数量记录台帐和年报，不得分；
2、 在档案柜架摆放、标识或档案记录等方面存在一定问题，酌扣0.2～0.6分
1分

⑵定期对档案保管状况进行检查，贯彻库房防火、防盗、防光、防水、防潮、防虫、防尘、防高温等措施，保证档案安全
检查工作记录和库房观测记录
1、 未贯彻库房安全管理措施或存在明显安全隐患，不得分；
2、 库房管理存在一定问题，酌扣0.2～0.6分
1分

3.2
档案运用
（3分）
⑴有2种以上检索工具
检索工具
1、 无检索工具不得分；
2、 达不到规定，扣0.5分
1分

⑵开展多种形式档案运用工作，且获得一定效果
提供运用状况及运用效果反馈记录
未开展档案运用工作或无运用效果登记，酌扣0.5～1分
1分

⑶积极开展档案编研工作。编有工程项目简介、工程建设大事记、科研成果简介或汇编、有关专题简介和重要基础资料汇编等档案编研成果
编研成果
1、 无编研成果不得分；
2、 编研成果数量局限性或质量不高，酌扣0.2～0.8分；
3、 有3项以上编研成果，且均发挥重要作用，可得满分
1分

3.3
档案
信息化
（5分）
⑴已开展档案信息化工作，且与本单位信息化工作同步开展
档案信息化开展状况
1、 未开展档案信息化工作不得分；
2、 虽已开展，但距单位信息化同步开展有一定差距，可酌扣0.4～0.8分
1分

⑵配有档案管理软件，建有档案案卷级目录、文献级目录数据库，开展了档案全文数字化工作，并已在档案记录、提供运用等工作中发挥重要作用
软件使用及数据库运行状况
配置档案管理软件，可得0.5分；
通过软件已对案卷目录、文献目录和全文等数据进行有效管理，可得1.5分；如存在一定差距，可酌扣0.2～1分。未配置档案管理软件，不得分
2分

⑶对归档电子文献材料，进行了有效管理
电子文献材料管理
电子文献与纸质文献材料对应关系清晰、查找以便，有差距可酌情加0.2～1分
1分

⑷与单位局域网联通,能提供网络服务,并具有网络数据库安全防备措施
网上运行安全防备措施
无网络服务不得分；有对应防护措施，且未发生过任何安全事故，可得满分；否则，酌扣0.5～1分
1分

评估等级：
合计得分或赋分分数：

备注：1、国家重点建设项目在考核赋分时，应从严掌握，但各项扣分总数，最多不超过该项原则分值。
2、第2部分“应归档文献材料质量与移交归档工作”必须到达60分，否则为不合格。