水利工程建设项目档案验收评分标准水利部.doc

水利工程建设项目档案验收评分原则序号验收项目验收内容验收备查材料评分原则原则分值自检 得分验收赋分1档案工作保障体系（20分）项目法人认真履行对工程档案负总责职责，在管理机构、人员配置、制度建设、明确职责、经费保障和设备设施配置等方面，为项目档案工作开展发明了很好条件，保障了项目档案工作顺利进行详见如下各小项内容20分1.1组织保障（4分）明确有档案工作分管领导 有关文献或岗位职责达不到规定不得分1分明确有档案工作机构或部门、并配有一定数量专职档案管理人员机构设置文献及部门、人员岗位职责和培训证明未明确档案工作机构或部门，酌扣0.3-0.5分；无专职档案管理人员，扣2分；档案专职人员至少有1名具有大专以上学历，并获得上级业务部门组织档案专业技术培训证书，达不到规定，酌扣0.51分2分建立了由项目法人负责，各参建单位构成档案管理网络，并明确了有关负责人网络图表和贯彻有关人员责任制文献或根据达不到规定酌扣0.5-1分1分1.2制度保障（5分）按“集中统一管理”原则，建立了较完善工程档案管理制度或措施,明确规定了各责任单位职责与任务，并有对应控制措施项目法人制定有关制度、措施1、未建立制度，不得分；2、制度规定有重大缺、漏项，酌扣0.51分2分制定了项目文献材料归档范围和保管期限表归档范围与保管期限表1、 无此制度不得分；2、 归档范围已涵盖工程项目建设管理过程中各类应归档文献材料，且保管期限划分精确,有明显缺陷或局限性,酌扣0.20.7分； 1分制定了较实用档案分类方案和整编细则等用于档案整编有关制度或工作规范有关文献1、 无有关制度不得分；2、 制度达不到规定或有明显缺陷，酌扣0.20.7分； 1分制定了档案接受、保管、运用、安全及记录等内部工作制度有关制度、措施1、 无有关制度不得分；2、 档案内部管理制度不全或有明显缺、漏项，酌扣0.20.7分； 1分1.3经费保障（2分）项目法人已将档案工作所需各项业务经费，列入工程总概算或年度经费预算，并能满足档案工作需要有关凭证性材料1、虽未列有专题经费，却能很好地处理档案业务工作所需经费，可酌扣0.20.5分；2、因经费原因已影响到档案工作正常开展，或已导致一定后果，酌扣0.52分2分1.4设备设施保障（2分）有符合安全保管条件专用档案库房实地检查无档案专用库房不得分；存在一定差距,酌扣0.20.8分1分办公与库房设备设施及档案装具能满足工作需要实地检查1、 办公与档案保管条件存在明显差距不得分；2、 存在一定差距，酌扣0.20.8分1分1.5各项管理制度或措施贯彻贯彻与实施情况（7分）签订有关协议协议时，同步提出归档规定有关合同协议不符合规定不得分；存在一定问题酌扣0.20.7分1分检查工程进度、质量时，同步检查工程档案资料搜集、整顿状况检查工作文献或记录不符合规定不得分,存在一定差距,酌扣0.20.7分1分项目成果评审、鉴定或项目阶段与竣工验收，同步检查或验收有关档案验收文献不符合规定不得分，有一定差距，酌扣0.20.7分1分法人对设计、施工、监理等参建单位档案搜集、整顿工作进行监督指导有关证明材料不符合规定不得分,存在一定差距,酌扣0.20.7分1分档案部门或档案人员对本单位各业务部门或所属分支机构档案搜集、整顿、归档工作进行监督指导有关证明材料同上1分纳入工程质量管理程序有关制度和记录同上1分按期上报建设项目档案管理登记表登记表同上1分2应归档文献材料质量与移交归档（70）应归档文献材料内容已到达完整、精确、系统；形式已满足字迹清晰、图样清晰、图表整洁、标注清晰、图纸折叠规范、签字手续完备；归档手续、时间与档案移交符合规定详见如下各小项内容70分2.1文献材料完整性（24分）建设前期工作文献材料（含设计及招、投标等文献材料）归档范围与归档目录和档案实体按水利基本建设项目档案管理规定（水办480号）所附“水利工程建设项目文献材料归档范围与保管期限表”内容进行检查（水利信息化项目参照国家档案局和国家发改委印发国家电子政务工程建设项目文献归档范围和保管期限表档发3号）。存在缺项，所缺项不得分；各项内存在不完整现象，每发现一处，酌扣0. 20.5分；重要阶段、重大事件和事故，必须要有完整声像材料，无声像材料，有关项不得分；重要声像材料不齐全，酌扣0.51分2分建设管理文献材料（含移民管理工作有关材料）4分施工文献材料5分监理文献材料2分工艺、设备文献材料1分科研项目文献材料1分生产技术准备、试生产文献材料1分财务、器材管理文献材料1分验收文献材料（含阶段、专题、竣工）2分项目法人按规定完毕项目总平面图与综合管线竣工图编制工作1分声像材料2分监理单位对施工单位提交工程档案内容与质量提交专题审核汇报有关材料无专题审核汇报不得分，内容不全，酌扣0.20.5分1分电子文献材料电子档案数据与有关文献材料无电子文献材料归档,不得分;缺乏重要电子文献材料，酌扣0.20.5分1分2.2文献材料精确性（32分）反应同一问题不一样文献材料内容应一致已归档文献材料如发现存在不一致现象，每发现一处，酌扣0.20.5分3分竣工图编制规范，能清晰、精确地反应工程建设实际。竣工图图章签字手续完备；监理单位按规定履行了审核手续检查竣工图竣工图如有模糊不清、不精确（应改未改或改动不完整），未标注变更阐明、审核签字手续不全等现象，每发现一处，酌扣0.20.4分；如发生构造形式、工艺、平面布置等重大变化，未重新绘制竣工图或有较大变化未能如实反应，每项酌扣0.51分8分归档材料应字迹清晰，图表整洁，审核签字手续完备，书写材料符合规范规定检查卷内已归档文献材料归档材料存在字迹不清、破损、污渍、缺乏审核签字等不能精确反应其详细内容，每发现一处，扣0.2分4分声像与电子等非纸质文献材料应逐张、逐盒（盘）标注事由、时间、地点、人物、作者等内容检查实体档案整编状况归档材料存在标注不符合规定，酌扣0.32分4分案卷题名简要、精确；案卷目录编制规范，著录内容详实检查案卷标题与案卷目录编制状况无案卷目录，不得分；案卷目录编制存在一定问题，酌扣0.22分4分卷内目录著录清晰、精确；页码编写精确、规范检查卷内目录案卷内无卷内目录，不得分；卷内目录编制存在一定问题，酌扣0.22分4分备考表填写规范；案卷中需阐明内容均在案卷备考表中清晰注释，并履行了签字手续检查备考表案卷内无备考表，不得分；备考表中存在一定问题，酌扣0.20.5分1分图纸折叠符合规定，对不符合规定归档材料采用了必要修复、复制等补救措施检查案卷文献材料有不符合规定，每发现一处，酌扣0.2分2分案卷装订牢固、整洁、美观，装订线不压内容；单分文献归档时，应在每份文献首页右上方加盖、填写档号章；案卷中均是图纸可不装订，但应逐张填写档号章检查案卷案卷装订存在一定问题，或未装订文献缺乏档号章，每发现一处，酌扣0.2分2分2.3文献材料系统性（10分）分类科学。根据项目档案分类方案，归类精确，每类文献材料脉络清晰，各类文献材料之间关系明确分类方案与案卷分类状况无档案分类方案，不得分；分类方案存在一定问题，酌扣0.51分3分组卷合理。遵照文献材料形成规律，保持文献之间有机联络，构成案卷能反应对应主题，且薄厚适中、便于保管和运用；设计变更文献材料，应按单位工程或分部工程或专业单独构成一卷或数卷检查案卷组织状况未按规定进行组卷，不得分；存在一定问题，酌扣0.52分4分排列有序。相似内容或关系亲密文献按重要程度或时间循序排列在有关案卷中；反应同一主题或专题案卷相对集中排列检查案卷与卷内文献排列状况案卷无序排列，不得分；排列中存在不规范现象，酌扣0.22分3分2.4归档与移交（4分）归档。项目法人各职能部门和有关工程技术人员能按规定将其经办应归档文献材料进行整顿、归档各类档案归档状况目录法人各职能部门按年度或阶段归档状况；如有延误或未归档现象，酌扣0.20.6分1分移交。各参建单位按单位工程或单项工程已向项目法人移交了有关工程档案，并认真履行了交接手续移交目录项目法人尚未接受各参建单位移交档案，不得分；存在档案移交不全或缺乏移交手续，酌扣0.52分3分3档案接受后管理（10分）档案管理工作有序，并开展了档案数字化工作，且获得一定成效；为工程建设与管理工作提供了很好服务详见如下各小项内容10分3.1档案保管、记录（2分）档案柜架标识清晰、排列整洁、间距合理；馆（室）藏档案种类、数量清晰，并按期报送有关档案年报实地检查库房及档案台帐、交接单、报表等1、 无档案柜架标识或档案数量记录台帐和年报，不得分；2、 在档案柜架摆放、标识或档案记录等方面存在一定问题，酌扣0.20.6分1分定期对档案保管状况进行检查，贯彻库房防火、防盗、防光、防水、防潮、防虫、防尘、防高温等措施，保证档案安全检查工作记录和库房观测记录1、 未贯彻库房安全管理措施或存在明显安全隐患，不得分；2、 库房管理存在一定问题，酌扣0.20.6分1分3.2档案运用（3分）有2种以上检索工具检索工具1、 无检索工具不得分；2、 达不到规定，扣0.5分1分开展多种形式档案运用工作，且获得一定效果提供运用状况及运用效果反馈记录未开展档案运用工作或无运用效果登记，酌扣0.51分1分积极开展档案编研工作。编有工程项目简介、工程建设大事记、科研成果简介或汇编、有关专题简介和重要基础资料汇编等档案编研成果编研成果1、 无编研成果不得分；2、 编研成果数量局限性或质量不高，酌扣0.20.8分；3、 有3项以上编研成果，且均发挥重要作用，可得满分1分3.3档案信息化（5分）已开展档案信息化工作，且与本单位信息化工作同步开展档案信息化开展状况1、 未开展档案信息化工作不得分；2、 虽已开展，但距单位信息化同步开展有一定差距，可酌扣0.40.8分1分配有档案管理软件，建有档案案卷级目录、文献级目录数据库，开展了档案全文数字化工作，并已在档案记录、提供运用等工作中发挥重要作用软件使用及数据库运行状况配置档案管理软件，可得0.5分；通过软件已对案卷目录、文献目录和全文等数据进行有效管理，可得1.5分；如存在一定差距，可酌扣0.21分。未配置档案管理软件，不得分2分对归档电子文献材料，进行了有效管理电子文献材料管理电子文献与纸质文献材料对应关系清晰、查找以便，有差距可酌情加0.21分1分与单位局域网联通,能提供网络服务,并具有网络数据库安全防备措施网上运行安全防备措施无网络服务不得分；有对应防护措施，且未发生过任何安全事故，可得满分；否则，酌扣0.51分1分评估等级：合计得分或赋分分数：备注：1、国家重点建设项目在考核赋分时，应从严掌握，但各项扣分总数，最多不超过该项原则分值。2、第2部分“应归档文献材料质量与移交归档工作”必须到达60分，否则为不合格。