HSE审核文件申报要求.pptx

北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心认证审核的概念认证审核的概念认证审核的概念认证审核的概念：无论是那类无论是那类管理体系认证都是依据管理体系认证都是依据审核准则审核准则审核准则审核准则，由获得认可由获得认可资格资格资格资格的的认证机构认证机构认证机构认证机构，按规定的按规定的程序和方程序和方程序和方程序和方法法法法，对受审核方的管理体系实施审核及评定，确，对受审核方的管理体系实施审核及评定，确认管理体系的认管理体系的符合性符合性符合性符合性及及有效性有效性有效性有效性，并，并颁发认证证书颁发认证证书与与认证标志认证标志的过程的过程。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心一、申请认证的基本条件一、申请认证的基本条件 （1 1）申请方需具备独立管理职能或为独立核算的实体）申请方需具备独立管理职能或为独立核算的实体 （2 2）已已按按Q/CNPC104.1-2007,SY/T6276-1997/Q/CNPC104.1-2007,SY/T6276-1997/标标准准和和或或OHSOHS、EMSEMS、QMSQMS标标准准建建立立了了管管理理体体系系，实实施施运运行行至至少少三三个个月，并完成了覆盖认证范围的完整审核和管理评审；月，并完成了覆盖认证范围的完整审核和管理评审；（3 3）当当年年无无特特大大事事故故（工工业业、交交通通、火火灾灾、污污染染、职职业业卫卫生生）；近近两两年年内内千千人人死死亡亡率率、千千人人重重伤伤率率达达到到考考核核标标准；其它安全、环保和健康指标达到国家和地方要求准；其它安全、环保和健康指标达到国家和地方要求。（4 4 4 4）申申申申请请请请环环环环境境境境认认认认证证证证，近近近近年年年年内内内内无无无无重重重重大大大大环环环环境境境境污污污污染染染染事事事事故故故故，且且且且得到当地环境管理部门的认可。得到当地环境管理部门的认可。得到当地环境管理部门的认可。得到当地环境管理部门的认可。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心二、审核的基本过程二、审核的基本过程1 1、认证的申请、认证的申请2 2、申请的评审与受理、申请的评审与受理3 3、第一阶段审核、第一阶段审核4 4、第二阶段现场审核、第二阶段现场审核5 5、纠正措施的跟踪、纠正措施的跟踪6 6、批准注册、批准注册7 7、证后的监督、证后的监督8 8、复评、复评9 9、扩大或缩小范围、扩大或缩小范围北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心1 1、认证的申请、认证的申请 符合符合HSE/OHS/EMS/QMSHSE/OHS/EMS/QMS管理体系认证基本条件的组管理体系认证基本条件的组织如需认证，应以书面形式向中心提出申请。织如需认证，应以书面形式向中心提出申请。详见中心公开性文件详见中心公开性文件 申请的认证范围不能超出中心获得的国家认可资质，申请的认证范围不能超出中心获得的国家认可资质，如不清楚可向中心认证业务部咨询。如不清楚可向中心认证业务部咨询。联系电话：联系电话：TEL:[phone] FAX:[phone]TEL:[phone] FAX:[phone]北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心申请时应提交的文件申请时应提交的文件 （1 1）HSE/OHS/EMS/QMSHSE/OHS/EMS/QMS认证申请表认证申请表；（2 2）具备独立管理职能或独立核算实体的证明（如营业执照）具备独立管理职能或独立核算实体的证明（如营业执照）（3 3）主要产品的工艺流程图；产品许可证或作业许可；）主要产品的工艺流程图；产品许可证或作业许可；（4 4）管理手册、程序文件（含作业文件和记录清单）；）管理手册、程序文件（含作业文件和记录清单）；（5 5）初始评价报告）初始评价报告 （含主要危害和影响场所清单）；（含主要危害和影响场所清单）；（6 6）已开展的风险及环境评价报告、计划书、指导书清单；）已开展的风险及环境评价报告、计划书、指导书清单；（7 7）近两年未发生重大及以上事故的上级主管部门证明。）近两年未发生重大及以上事故的上级主管部门证明。注意注意：申请方在向中心提交文件的同时，根据集团公司：申请方在向中心提交文件的同时，根据集团公司HSEHSE认认 证办公室的要求，还应提交证办公室的要求，还应提交HSEHSE管理体系的备案申请。管理体系的备案申请。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心3 3、第一阶段审核、第一阶段审核（一）文件审核（一）文件审核 a.a.文件审核的目的文件审核的目的 b.b.文件审核的基本要求文件审核的基本要求 c.c.文件审核的结论文件审核的结论北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心a a文件审核的目的文件审核的目的 （1）审查申请方的体系文件是否满足申请认证标准的要求，从而确定能否进行现场审核。（2）通过体系文件审核了解申请方的管理体系基本情况，以 便为审核活动作准备。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心 b b文件审核的基本要求文件审核的基本要求（1 1）审查文件的符合性）审查文件的符合性 文文件件内内容容是是否否满满足足管管理理体体系系标标准准和和有有关关法法律律法法规规的的要要求求，不应回避和遗漏。不应回避和遗漏。（2 2）审查文件系统性）审查文件系统性 文件是否包括了组织全部管理活动的控制要求和标准规文件是否包括了组织全部管理活动的控制要求和标准规定的应形成程序的文件。定的应形成程序的文件。（3 3）审查文件的协调性）审查文件的协调性 包括文件之间在职责、控制要求等方面是否一致；有逻包括文件之间在职责、控制要求等方面是否一致；有逻辑关系的要素之间是否衔接和对应。辑关系的要素之间是否衔接和对应。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心c.c.文件审核的结论文件审核的结论 文件审查的结论有以下两种文件审查的结论有以下两种 一是合格，即体系文件符合标准的要求；一是合格，即体系文件符合标准的要求；二是局部不符合，尚需修改。二是局部不符合，尚需修改。第二种结论应指明需修改之处，并规定修改期限第二种结论应指明需修改之处，并规定修改期限 申请方应配合组长做好文件审核，申请方应配合组长做好文件审核，及时提交修改的文件。及时提交修改的文件。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心（二）审核策划与准备审核策划与准备1.确定审核范围2.组成审核组3.制定审核计划4.准备审核工作文件 1、确定审核范围确定审核范围 从以下几个方面对审核范围 进行确定 管理权限 活动范围 现场区域北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心（1 1）管理权限）管理权限管管理理者者能能够够对对组组织织内内与与体体系系有有关关的的所所有有危危险险因因素素、环环境境因因素素及及相相关关的影响承担责任。的影响承担责任。管管理理者者有有权权决决定定如如何何通通过过建建立立目目标标、指指标标和和管管理理方方案案来来实实现现其其承诺、方针，并有权配置体系建立实施中所需资源。承诺、方针，并有权配置体系建立实施中所需资源。管管理理者者对对其其管管理理范范围围内内的的投投入入(如如原原材材料料、承承包包商商的的活活动动、服服务务)和和产产出出(如如产产品品、服服务务、危危害害因因素素的的控控制制、事事故故、职职业业病病、废废弃弃物、污染物物、污染物)承担责任。承担责任。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心（2 2）活动范围）活动范围 主主要要是是指指与与产产品品有有关关的的生生产产和和管管理理活活动动。如如施施工工作作业业组组织织，与与产产品品有有关关的的活活动动有有采采购购、施施工工、储储存存、检检验验、运运输和服务等。输和服务等。（3 3）现场区域）现场区域 组织的现场区域可能是组织的现场区域可能是 单一现场或是多现场单一现场或是多现场 该场所应在组织的管该场所应在组织的管理权限控制范围内；理权限控制范围内；对多现场区域，审核对多现场区域，审核时可依具体情况进行抽时可依具体情况进行抽样。样。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心2 2、组建审核组、组建审核组 审审核核组组由由若若干干名名审审核核员员组组成成，必必要要时时，中中心心将将选选派派技技术专家参与审核。术专家参与审核。对对于于审审核核组组的的组组成成，中中心心将将与与审审核核计计划划一一起起通通报报受受审审核核方方进进行行确确认认，受受审审核核方方对对某某一一审审核核员员有有异异议议，可可向向中中心心提出人员的变更。提出人员的变更。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心3 3、制定审核计划、制定审核计划 文文件件审审核核合合格格后后，根根据据企企业业对对文文件件的的整整改改情情况况，组组长长和和组组织织协协商商进进行行第第一一阶阶段段的的现现场场审审核核。审审核核组组长长负负责责编编制制审审核核计计划划，和和企业联系审核现场，最终确定审核的具体范围企业联系审核现场，最终确定审核的具体范围。受审核方一定要提交现行有效的文件作为审核的依据。受审核方一定要提交现行有效的文件作为审核的依据。4 4、准备审核工作文件、准备审核工作文件 依据审核计划，审核组将收集组织的有关情况，收集作业的性质及现场数量、分布等信息，熟悉申请方的文件、编制检查清单等。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心（三）第一阶段现场审核的实施（三）第一阶段现场审核的实施实施现场审核的方式实施现场审核的方式 1 1、审查体系文件和与体系文件有关的证明资料；、审查体系文件和与体系文件有关的证明资料；2 2、查阅体系运行的有关记录；、查阅体系运行的有关记录；3 3、现场调查、现场调查(如生产现场、动力现场和环保设施现场如生产现场、动力现场和环保设施现场)4 4、与管理代表交谈了解有关体系的整体运行情况；、与管理代表交谈了解有关体系的整体运行情况；5 5、与受审核方沟通，通报预审核的结论，指出其存在的问、与受审核方沟通，通报预审核的结论，指出其存在的问 题，提出纠正的要求题，提出纠正的要求。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心 与领导沟通：主要内容包括与领导沟通：主要内容包括 现场审核的基本情况；认证范围的确定现场审核的基本情况；认证范围的确定 发现的主要问题及整改要求；发现的主要问题及整改要求；审核的总体结论；审核的总体结论；第二阶段审核的重点第二阶段审核的重点北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心（3 3）第一阶段审核的有关要求）第一阶段审核的有关要求 依依据据第第一一阶阶段段审审核核目目的的，主主要要是是了了解解申申请请方方的的体体系系建建立立和和运运行行情情况况，确确定定第第二二阶阶段段审审核核的的可可行行性性。故故可可不不必必对对审审核核准准则则的的所所有有要要素素进进行行审审核核，而而是是有有重重点点的的审审核核，在在审审核核中中发发现现的的问问题题，以以问题清单的形式出现。问题清单的形式出现。在在第第一一阶阶段段审审核核前前，如如果果申申请请方方在在第第二二阶阶段段没没有有作作业业现现场场应应提前通知审核组长，以便解决其后没有现场的现象。提前通知审核组长，以便解决其后没有现场的现象。组织拟认证覆盖的活动，审核组将全面进行现场观察，组织拟认证覆盖的活动，审核组将全面进行现场观察，以确定活动是否被识别，控制的程度及双方存在的风险。以确定活动是否被识别，控制的程度及双方存在的风险。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心4 4、第二阶段现场审核（认证审核）、第二阶段现场审核（认证审核）（1 1）审核的目的）审核的目的 （2 2）审核的步骤）审核的步骤 北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心（1 1）审核的目的）审核的目的判断受审核方的管理体系是否符合标准的要求；判断受审核方的管理体系是否符合标准的要求；判断能否有效实现组织的方针、目标；判断能否有效实现组织的方针、目标；判断是否遵守了管理体系各项控制程序，实施了对判断是否遵守了管理体系各项控制程序，实施了对重要危害和环境因素的控制；重要危害和环境因素的控制；确定是否推荐认证注册。确定是否推荐认证注册。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心（2 2）审核的步骤）审核的步骤 a a召开首次会议；召开首次会议；b b现场审核，收集客观证据；现场审核，收集客观证据；c c评审客观证据，确定不符合项；评审客观证据，确定不符合项；d d对体系进行有效性评价；对体系进行有效性评价；e e召开末次会议，宣布审核结果；召开末次会议，宣布审核结果；f f、提交审核报告。提交审核报告。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心 首次会议的程序：首次会议的程序：a与会者签到；b审核组成员和受审核方领导介绍；c审核组长介绍审核范围、目的、准则和日程安排，并由双方最终确认；d审核组长介绍审核方法；e强调审核的公正性、客观性；h保密承诺；i澄清疑问；j明确限制条件；k确定联络、陪同人员；l受审核方最高管理者致辞。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心 审核的重点内容审核的重点内容 a a法律、法规的符合性；法律、法规的符合性；b.b.内审和管理评审的有效性；内审和管理评审的有效性；c.c.危害和环境因素识别、评价、控制和削减措施危害和环境因素识别、评价、控制和削减措施 的有效性；的有效性；d.d.管理体系运行的符合性和有效性；管理体系运行的符合性和有效性；e e、承诺、方针、目标是否已得到贯彻实施承诺、方针、目标是否已得到贯彻实施；北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心不符合项的确定与不符合报告不符合项的确定与不符合报告 审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。审核准则通常可包括三方面内容：审核准则通常可包括三方面内容：a a 认证使用的相关标准认证使用的相关标准 b b 公司体系文件。公司体系文件。c c 有关的法律、法规及其他要求有关的法律、法规及其他要求。不符合项的确定不符合项的确定 以客观事实为基础以客观事实为基础 以审核准则为依据以审核准则为依据 审核组内相互沟通，统一意见审核组内相互沟通，统一意见 与受审核方共同确认审核发现的事实与受审核方共同确认审核发现的事实北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心不符合性质的判定不符合性质的判定 严重不符合项严重不符合项:出现下列情况之一，可构成严重不符合项：出现下列情况之一，可构成严重不符合项：a.a.体系出现系统性失效。体系出现系统性失效。b.b.体系运行区域性失效。体系运行区域性失效。c.c.造成严重的危害和影响，或严重的后果。造成严重的危害和影响，或严重的后果。d.d.严重违反法律、法规或其他要求。严重违反法律、法规或其他要求。一般不符合一般不符合 出现下列情况之一，可构成一般不符合项出现下列情况之一，可构成一般不符合项 a a个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。b b对体系而言，是次要的问题。对体系而言，是次要的问题。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心 末次会议的主要内容末次会议的主要内容 a a报告审核情况；报告审核情况；b b宣布审核结论；宣布审核结论；c c提出纠正措施的跟踪验证要求；提出纠正措施的跟踪验证要求；d d介绍获证后监督审核的规定；介绍获证后监督审核的规定；e e宣布结束现场审核。宣布结束现场审核。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心末次会议的基本程序：末次会议的基本程序：a a与会者签到；与会者签到；b b重申审核目的、审核范围和审核准则；重申审核目的、审核范围和审核准则；c c宣读不符合报告；宣读不符合报告；d d说明不符合项分布和性质；说明不符合项分布和性质；e e说明抽样审核的局限性；说明抽样审核的局限性；f f宣读审核报告（审核结论）；宣读审核报告（审核结论）；g.g.提出不符合项整改验证时间要求；提出不符合项整改验证时间要求；h.h.受审核方领导表态发言；受审核方领导表态发言；I.I.审核组长致谢。审核组长致谢。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心5 5、纠正措施的跟踪、纠正措施的跟踪 （1 1）纠正措施的完成期限）纠正措施的完成期限 a.a.严重不符合项：一般在严重不符合项：一般在3 3个月内完成。个月内完成。b.b.一般不符合项：一般在一般不符合项：一般在1 1个月内完成个月内完成。（2 2）纠正措施验证需重点关注的环节）纠正措施验证需重点关注的环节a a 原因分析方面原因分析方面b b 措施制定方面措施制定方面c c 实施及效果方面实施及效果方面北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心6 6、批准注册、批准注册 1.HSE管理体系的批准注册 2.OHS、EMS、QMS管理体系的批准注册北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心 1.1.HSEHSE管理体系的批准注册管理体系的批准注册（1 1）不符合纠正措施整改有效；）不符合纠正措施整改有效；（2 2）中心对审核资料进行评定；）中心对审核资料进行评定；（3 3）中心技术委员会组织审定；）中心技术委员会组织审定；（4 4）颁发认证证书。）颁发认证证书。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心2.OHS2.OHSM MS/EMS/QMSS/EMS/QMS管理体系的批准注册管理体系的批准注册（1 1）不符合纠正措施整改有效；）不符合纠正措施整改有效；（2 2）中心对审核资料进行认证评定；）中心对审核资料进行认证评定；（3 3）中心技术委员会组织审定；）中心技术委员会组织审定；（4 4）认证中心经理批准；）认证中心经理批准；（5 5）颁发认证证书；）颁发认证证书；（6 6）上报认可委备案；）上报认可委备案；（7 7）在在指定刊物上发布公告。指定刊物上发布公告。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心7 7、证后监督、证后监督 （1 1）监督审核的主要内容）监督审核的主要内容 （2 2）监督审核结论）监督审核结论 （3 3）获证期间发现问题的处置）获证期间发现问题的处置 (4)(4)证后监督的时间要求证后监督的时间要求北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心（1 1 1 1）监督审核的主要内容监督审核的主要内容 a a承诺、方针、目标的实现情况；承诺、方针、目标的实现情况；b b重要危害与影响因素的控制效果；重要危害与影响因素的控制效果；c c内审及管理评审有效性；内审及管理评审有效性；d d有关法律法规符合性；有关法律法规符合性；e e是否体现持续改进原则；是否体现持续改进原则；f f上次审核发现的不符合所采取纠正措施的现场验证上次审核发现的不符合所采取纠正措施的现场验证 g g体系文件的修改与调整的符合性；体系文件的修改与调整的符合性；h h体系范围是否发生的变更；体系范围是否发生的变更；i i认证证书、标志和报告的使用和宣传情况；认证证书、标志和报告的使用和宣传情况；j j其它审核内容其它审核内容.北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心（2 2）监督审核结论）监督审核结论 推荐保持认证注册资格推荐保持认证注册资格 认证暂停认证暂停 认证撤销认证撤销（3 3）获证期间发现问题的处置）获证期间发现问题的处置 获证期内对获证方发生的有关问题，视轻重程度有如获证期内对获证方发生的有关问题，视轻重程度有如下三种处置方式：下三种处置方式：暂停暂停 撤消撤消 注销注销北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心(1)(1)认证暂停认证暂停 有下列情况之一的，认证机构暂停获证方有下列情况之一的，认证机构暂停获证方认证证书和认证标志的使用资格：认证证书和认证标志的使用资格：a a对获准认证的管理体系进行了重大的更改，对获准认证的管理体系进行了重大的更改，影响到认证资格影响到认证资格b b违反了认证证书和认证标志的使用规定；违反了认证证书和认证标志的使用规定；c c发生重大及以上事故隐瞒不报；发生重大及以上事故隐瞒不报；d d严重不符合，在三个月内未采取有效纠严重不符合，在三个月内未采取有效纠 正措施；正措施；e e未按期规定交纳认证、监督费，经指出未按期规定交纳认证、监督费，经指出 未纠正未纠正北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心（2 2 2 2）认证撤消）认证撤消）认证撤消）认证撤消有有有有下下下下列列列列情情情情况况况况之之之之一一一一的的的的，中中中中心心心心将将将将撤撤撤撤销销销销获获获获证证证证方方方方认认认认证证证证证证证证书书书书和和和和认证标志的使用资格，收回认证证书和认证标志：认证标志的使用资格，收回认证证书和认证标志：认证标志的使用资格，收回认证证书和认证标志：认证标志的使用资格，收回认证证书和认证标志：a a a a受到暂停处理后，在规定时间内未按规定要受到暂停处理后，在规定时间内未按规定要受到暂停处理后，在规定时间内未按规定要受到暂停处理后，在规定时间内未按规定要 求采取纠正措施；求采取纠正措施；求采取纠正措施；求采取纠正措施；b b b b发生重、特大事故，造成严重后果；发生重、特大事故，造成严重后果；发生重、特大事故，造成严重后果；发生重、特大事故，造成严重后果；c.c.c.c.连续两年健康安全环境考核指标严重超标；连续两年健康安全环境考核指标严重超标；连续两年健康安全环境考核指标严重超标；连续两年健康安全环境考核指标严重超标；d.d.d.d.体系运行未体现持续改进，达不到认证时的体系运行未体现持续改进，达不到认证时的体系运行未体现持续改进，达不到认证时的体系运行未体现持续改进，达不到认证时的 条件条件条件条件北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心（3 3）认证注销）认证注销有下列情况之一时，应予以认证注销。有下列情况之一时，应予以认证注销。a a认认证证标标准准或或认认证证机机构构要要求求的的变变更更，获获证证方方认认为为达达不不到到要要求求，提出注销请求的；提出注销请求的；b b认证证书有效期届满时，在规定认证证书有效期届满时，在规定 时间内未向认证机构提出重新认时间内未向认证机构提出重新认 证申请的；证申请的；c c获证方因其他要求提出注销的。获证方因其他要求提出注销的。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心（4 4）证后监督的时间要求）证后监督的时间要求 通常情况下，第一次监督时间在认证审核完成后一年内进行，通常情况下，第一次监督时间在认证审核完成后一年内进行，以后每次的年度监督时间，均不得超过以后每次的年度监督时间，均不得超过1212个月；特殊情况下，可以个月；特殊情况下，可以提前处理，如没有现场、恶劣天气等。提前处理，如没有现场、恶劣天气等。无论何种理由，年度监督的时间间隔必需满足不超过无论何种理由，年度监督的时间间隔必需满足不超过1212个月，个月，这是国家的强制性要求，否则，我们的获证企业将承担被暂停使用这是国家的强制性要求，否则，我们的获证企业将承担被暂停使用证书的风险，并且还要上报国家认监委备案，并在刊物上公示。证书的风险，并且还要上报国家认监委备案，并在刊物上公示。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心8 8、复评、复评获证方的认证证书三年有效期获证方的认证证书三年有效期获证方的认证证书三年有效期获证方的认证证书三年有效期期满前三个月内，可提出复评期满前三个月内，可提出复评期满前三个月内，可提出复评期满前三个月内，可提出复评认证申请，中心受理后，认证申请，中心受理后，认证申请，中心受理后，认证申请，中心受理后，重新对组织进行的审核称为复重新对组织进行的审核称为复重新对组织进行的审核称为复重新对组织进行的审核称为复评审核。评审核。评审核。评审核。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心1 1 1 1、目的、目的、目的、目的 验证组织的管理体系是否持续满足标验证组织的管理体系是否持续满足标验证组织的管理体系是否持续满足标验证组织的管理体系是否持续满足标准的要求；是否得到很好的实施和保持，准的要求；是否得到很好的实施和保持，准的要求；是否得到很好的实施和保持，准的要求；是否得到很好的实施和保持，体现持续改进。体现持续改进。体现持续改进。体现持续改进。2 2 2 2、复评的要求、复评的要求、复评的要求、复评的要求 a a a a复评时间不得超过证书有效期（三年）；复评时间不得超过证书有效期（三年）；复评时间不得超过证书有效期（三年）；复评时间不得超过证书有效期（三年）；b b b b复评申请应在证书有效期满前六个月前提出；复评申请应在证书有效期满前六个月前提出；复评申请应在证书有效期满前六个月前提出；复评申请应在证书有效期满前六个月前提出；c c c c复评程序与认证审核程序基本相同；复评程序与认证审核程序基本相同；复评程序与认证审核程序基本相同；复评程序与认证审核程序基本相同；，d d d d.复评侧重于体系的持续改进。复评侧重于体系的持续改进。复评侧重于体系的持续改进。复评侧重于体系的持续改进。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心3 3、复评的结论、复评的结论 保持认证注册资格保持认证注册资格 撤消或注销认证注册资格撤消或注销认证注册资格北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心9 9、扩大或缩小范围、扩大或缩小范围目前，有部分企业根据其管理现状和市场的要求，目前，有部分企业根据其管理现状和市场的要求，在现有的体系上增加或缩小认证范围或场所。在现有的体系上增加或缩小认证范围或场所。以下问题需关注：以下问题需关注：1 1、提出扩大或缩小范围的申请、提出扩大或缩小范围的申请 2 2、原则上在监督审核时一并进行（提前申请）、原则上在监督审核时一并进行（提前申请）3 3、完善体系文件要求，增加扩大部分的管理、完善体系文件要求，增加扩大部分的管理内容内容 4 4、提供新的体系文件或补充的文件、提供新的体系文件或补充的文件 5 5、提供扩大范围的现场、提供扩大范围的现场北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心对申请认证组织的基本要求对申请认证组织的基本要求一、适时提出认证申请一、适时提出认证申请 a:a:在体系运行三个月，完成两次内审和一次管理评审后，根据体在体系运行三个月，完成两次内审和一次管理评审后，根据体系的运行情况和组织的实际现状，提出认证申请。但必须符合申请的系的运行情况和组织的实际现状，提出认证申请。但必须符合申请的条件条件 b:b:向中心提出认证申请，使用中心的认证申请表向中心提出认证申请，使用中心的认证申请表 c:c:向中心提交必须的文件和资料。包括：管理手册向中心提交必须的文件和资料。包括：管理手册 程序文件等程序文件等 其他资料可从中心的网站上获取。其他资料可从中心的网站上获取。中心在资料获取齐全后，进行评审并组织审核的准备工作。中心在资料获取齐全后，进行评审并组织审核的准备工作。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心二、合理界定审核范围二、合理界定审核范围 审核范围包括两部分内容：审核范围包括两部分内容：（1 1）活动、产品和服务范围）活动、产品和服务范围 （2 2）活动区域或场所及作业现场）活动区域或场所及作业现场 审核范围的界定原则是就大的原则，应同时满足国家审核范围的界定原则是就大的原则，应同时满足国家关于管理体系专业类别划分的最新要求。关于管理体系专业类别划分的最新要求。在组织的手册中，对确定的审核范围要给予明确在组织的手册中，对确定的审核范围要给予明确北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心三、有关问题整改的要求三、有关问题整改的要求 受审核方在接到文审意见后，应将修改情况及时提交中心受审核方在接到文审意见后，应将修改情况及时提交中心 第一阶段审核结束后，受审核方应按组长的要求，将存在第一阶段审核结束后，受审核方应按组长的要求，将存在 问题的整改情况或实施方案传递中心，待审核组长确认后安排问题的整改情况或实施方案传递中心，待审核组长确认后安排第二阶段的审核事宜。第二阶段的审核事宜。第二阶段审核结束后，受审核方应按审核组长的要求，及第二阶段审核结束后，受审核方应按审核组长的要求，及时将不符合进行关闭，并将证实性材料传递认证中心。时将不符合进行关闭，并将证实性材料传递认证中心。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心四、申请或获证组织的义务四、申请或获证组织的义务 接受中心的审核；接受中心的审核；向国家认可委和地方安全环保部门备案；向国家认可委和地方安全环保部门备案；向国家认可委交纳公告费向国家认可委交纳公告费 接受总公司、国家认可委的监督，接受总公司、国家认可委的监督，接受国家认可委见证项目或督察员的审核观察。接受国家认可委见证项目或督察员的审核观察。北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心谢谢大家谢谢大家