产业规制.pptx

第十二章第十二章 产业规制产业规制o教学目的与要求：教学目的与要求：要求学生掌握产业规制内涵及理论演进，理解产业规制的三种模式及中国产业管理总目标和模式,重点掌握产业规制和产业政策理论和内容，理解产业规制理论，放松规制（自然垄断产业）。o重点难点：重点难点：掌握产业规制和产业政策理论和内容是教学重点，难点产业规制理论，放松规制（自然垄断产业）。o教学方法：教学方法：以口授法为主，配合课件，系统地向学生传授有关知识。第一节第一节 产业规制模式产业规制模式 一、产业规制内涵及理论演进一、产业规制内涵及理论演进 （一）产业规制内涵（一）产业规制内涵 “规制”一词由英文“regulation”翻译而来。产业规制是政府或社会为实现某些社会经济目标，而对市场经济中的经济主体作出的各种直接的和间接的具有法律约束力的限制、约束、规范，以及由此引出的政府或社会为督促产业经济主体活动符合这些限制、约束、规范而采取的行动和措施。简要地说，产业规制是政府或社会对产业经济主体及其行为的规制。目的在于维持正当的市场经济秩序，限制市场势力，提高资源配置效率，保护大多数社会公众的利益，使之不受少数人的侵犯。n 依照规制实施的主体的不同，产业规制包含：A 政府规制 B 社会规制 C 行业自律规制（二）产业规制理论演进（二）产业规制理论演进 整体而言，规制理论研究迄今已经历了三个发展阶段理论：A 公共利益理论 B 规制俘虏理论 C 新兴市场规制理论 1 1、公共利益理论、公共利益理论 公共利益理论认为:市场规制发生的原因是存在着市场失灵，包括自然垄断、人为垄断（行政垄断）、外部性、信息不对称等市场领域。规制的目的是通过提高资源配置效率以增进社会福利，并且规制者运用法律手段提高对垄断的监督，采用让消费者参与听证等手段提高规制水平。这一理论把政府对产业的规制看作是政府对公共利益和公共需要的反应。公共利益理论得到了很多经济学者的认可和支持，ttontton、Breyer、植草益、Weidenhaum等，都把政府规制看作是对市场失灵的反应。但是由于在许多情况下公共利益理论与现实自相矛盾，遭到部分经济学家如维斯库兹、维纳和哈瑞顿的批评。2、规制俘获理论、规制俘获理论 芝加哥学派（斯蒂格勒，1971；配尔兹曼，1976；波斯那，1979，贝克尔，1985）相继发展了“规制俘获理论”。早期市场规制俘虏理论认为：政府对市场规制是为了满足产业对市场规制利益的需要而产生的（即立法者被产业所俘虏），而市场规制机构最终会被产业所控制（即执法者被产业所俘虏）。促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者为被规制者所俘获。该理论建立在实证分析的基础上，同时将视角扩展到规制的制定过程中，强调政府规制的目标不是为了公共利益，而是常常为取悦于特殊的利益集团。n市场规制俘虏理论是在国家控制资源、各利益主体具有自己最大化效用理性的前提假设下，证明市场规制是因应利益集团最大化自己的收入要求而产生的规制者被俘虏的理论。n市场规制俘虏理论与规制历史实践相对符合，似乎比市场规制公共利益理论更具说服力 但实际上，市场规制俘虏理论并没有解释规制如何逐渐被产业所控制和俘虏，缺乏现实的解释力，引发了政府对规制制度建设中的制衡机制设计和改进的思考。市场规制理论进一步发展为新兴市场规制理论。3、新兴市场规制理论、新兴市场规制理论 新兴市场规制理论结合近20年来西方国家的经济规制改革，把规制研究的理论背景扩展到了福利经济学、公共财政学、不确定条件下决策等经济学领域，吸收多门新兴经济学理论的最新研究成果，形成包括寻租理论、可竞争市场理论、激励性规制理论和新制度经济理论等新的市场规制理论。（1）寻租理论）寻租理论 寻租理论是俘虏理论的延伸，其与俘虏理论不同之处是对规制者被俘虏的过程进行深入的经济分析和研究。寻租理论认为：n规制机构利用规制手段保持规制企业垄断地位的目的在于设立规制租金，从而在企业争夺规制租金过程中得到不同形式的回报；n市场规制为规制机构创造了寻租的场所，使其成为创造租金和分享租金的工具；由于寻租活动会带来社会成本，所以市场规制的社会成本还应包括垄断带来的社会成本和寻租带来的社会成本。由于寻租理论过度关注市场规制的社会成本而忽视市场规制带来的社会收益，使其只能解释“坏”的规制，而不能解释“好”的规制，从而导致寻租理论缺乏理论的全面性和现实的解释力。（2）政治企业家职能理论）政治企业家职能理论 与寻租理论相反，政治企业家职能理论肯定政治家在市场规制中的作用和效率。该理论认为：n政治家在政治领域的职能与企业家在经济领域的职能相似，政治家的作用是将公民组织起来，让公民参加到政治体系中来；他们与选民交流，同时接受大众媒体的自由的宣传。o政治企业家职能理论运用公共选择理论中的多数制理论作为理论基础，认为一系列多数制选举实际上能够产生任何技术上适宜的政策。o与寻租理论相反，政治企业家职能理论把规制者假设得过于完美，使其只能解释“好”的规制，而不能解释“坏”的规制。（3）可竞争市场理论）可竞争市场理论 可竞争市场理论是美国著名经济学家鲍莫尔以及帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出来的。该理论以完全可竞争市场及沉没成本等概念分析为中心，推导可持续、有效率的产业组织基本态势及其内生形成过程，描述市场上厂商进入和定价行为的特点。该理论假设：o企业进入和退出市场或产业是完全自由的，相对于现有企业，潜在进入者在生产技术、产品质量、成本等方面不存在劣势；o潜在进入者能够根据现有企业的价格水平预测进入市场的盈利性；o潜在进入者能够采取“打了就跑”(hit and run)的策略，甚至一个短暂的盈利机会都会吸引潜在的进入者进入市场参与竞争，而在价格下降到无利可图时，他们则会带着已获利润离开市场。n可竞争市场理论是对新古典自由市场新认识下的理论回归，理论核心是应该让市场机制发挥作用。o但现实中，真正符合可竞争市场理论假定条件的产业并不多，该理论关于沉没成本为零的假定更是受到许多经济学家的猛烈抨击。这表明该理论在适用范围方面存在着很大的局限性。尽管如此，可竞争市场理论对政府规制的政策思路及其措施产生了较大的影响。（4 4）激励性规制理论）激励性规制理论 激励性规制理论是利用信息经济学的研究成果，吸收可竞争市场理论合理成份而形成的市场规制理论。激励性规制理论就是研究政府如何采取激励手段，如成本补偿机制和激励性定价政策等，来达到以较小的成本获得规制信息和激励企业提高效率。激励规制主要包括两方面的内容：使现有运营商充分考虑其成本以提高劳动生产率；赋予运营商更多确定服务收费的自由度，从而使运营商更加趋于按商业原则经营。激励性规制工具有：特许投标、区域间竞争和价格上限等。（5）新制度经济学规制理论）新制度经济学规制理论 近年来，随着新制度经济学的发展，新制度经济理论的研究范畴和分析方法已经拓展和融入市场规制理论，形成独具一格的新制度经济学规制理论。其中，产权理论、交易费用理论、委托-代理理论和契约理论等都对市场规制起到很大的创新和推动作用。产权理论认为：n在市场组织上，产权明晰和流动是交易者之间有效率交易的前提，也是规制者和被规制者之间减少信息租和锁定租争夺的前提。n交易费用理论关注的是规制实施前后交易双方的交易成本问题。n委托代理理论把规制理论的解释上升到契约理论层次，这也是新制度经济学规制理论的核心。总之，新制度经济学规制理论开创了市场规制理论研究的新视角和新途径，使市场规制理论深入到产权、交易、规则等“微微观”层次，较好地补充了传统规制研究中把规制双方的组织都视为“黑箱”的不足，为指导产业协调健康发展作出了贡献。o现代规制理论的普遍共识是：市场机制的局限性和市场失灵是政府或公共机构进行规制的前提，产业的市场规制一方面可减少市场失灵，但另一方面规制主体的运作过程必须花费大量的社会成本，而且更重要的是，政府在规制过程中由于规制者寻租、被产业所俘虏等原因，容易形成“政府失灵”。（四）当代产业规制的三种模式（四）当代产业规制的三种模式 1、民间主导型产业规制、民间主导型产业规制 所谓民间主导产业规制是指在企业、市场、政府三者关系中政府调节市场，市场引导企业的一种规制模式。o它突出强调的是保障企业作为微观经济活动主体的权利和有效性。政府则着眼于一般较少直接干预企业的经济活动，而是通过市场引导企业。其主要特征表现在以下几个方面：nA、比较强调自由企业制度。市场经济自由的重点落在企业自由上，企业在市场经济活动中拥有比较完整、充分的自由。nB、企业决策基本服从于市场调节。政府不直接影响企业的决策过程，企业对透过市场传导过来的政府影响可以作出自己的独立的选择。nC、政府宏观调控主要通过市场，市场仍然是配置社会资源的重要渠道。nD、宏观调节手段偏重于财政政策和货币政策。nE、宏观透明度较高。属于这种模式的国家主要有美国、英国、意大利美国、英国、意大利。这种模式的核心和运行的显著特征是保证企业在市场上的自由。2.政府主导型产业规制 所谓政府主导型产业规制，是指在企业，市场，政府三者关系中政府既调节市场，同时也直接引导企业，并且侧重点放在后者上的一种产业规制模式，它突出强调的是企业与政府之间的协调，因而，政府这只“看不见的手”往往直接伸向企业，宏观调控的受力点侧重于企业。政府主导型产业规制的特征有：nA、强调企业与政府的合作，企业在政府调控的直接规范下自主程度相对教低。nB、企业决策既受市场支配又受政府影响，具有双重决策参数。因而经济决策在长时间内很难与政府意图相左。nC、政府宏观调控直接指向企业，市场机制配置资源的作用有所下降。nD、宏观调控手段侧重于经济计划和产业政策，追求力度和时间效应。nE、宏观调控的透明程度较低。o属于这种模式的国家主要有日本和韩国日本和韩国。3.政府民间平衡型产业规制 所谓政府民间平衡型产业规制，就是指企业、市场、政府三者关系中政府保障市场，市场主导企业，同时又以社会因素相保证的一种产业规制模式，这种模式将宏观调控的侧重点放在保障市场自由与有效上，这与民间主导型将重点放在企业自由上有所不同，另一个不同之处是，在强调市场自由原则的同时，又突出强调社会的均衡原则。政府民间平衡型产业规制的主要特征有：n强调保证健全的市场机制运转状态，政府的职责是保证、保护市场内在的效力，由市场引导企业，政府一般不并直接规制企业活动。n社会资源的配置通过健全的市场机制实现，同时用社会安定来保障。n宏观调控的目标是物价稳定，经济稳定和社会稳定，社会公平、社会保障和社会进步被纳入了目标体系。n宏观调控手段侧重于货币政策、财政政策和社会政策。n宏观调控透明度很高。o这里高度强调了政府规制必须以法律为依据。这是一种比较特殊的产业规制模式，目前实行的国家基本上仅限于德国德国。第二节第二节 政府规制政府规制 一、政府规制的类型、目标及执行机构一、政府规制的类型、目标及执行机构 （一）政府规制的涵义（一）政府规制的涵义 国内外学者对政府规制的含义有着不同的理解：卡恩：卡恩：认为公共事业部门的规制指的是规制者的行为。施蒂格勒：施蒂格勒：认为作为一种规制，规制通常是产业自己争取来的，规制的设计和实施主要是为规制产业自己服务的。植草益：植草益：将政府规制定义为政府机构按照一定的规则对企业的活动进行限制的的行为。政府规制是政府为实现某些社会经济目标，而对市场经济中的经济主体作出的各种直接的和间接的具有法律约束力的限制、约束、规范，以及由此引出的政府为督促经济主体行为符合这些限制、约束、规范而采取的行动和措施。现代市场经济政府规制具有以下特点：现代市场经济政府规制具有以下特点：n规制的主体是政府 n规制的客体是市场经济活动中的经济主体，包括企业和消费者，但主要是企业；n规制对市场交易机制有着直接的影响；n规制的执行是有成本的。（二）政府规制的分类（二）政府规制的分类 政府规制可以根据政府对市场活动主体行为的限制限制程度和方式的不同程度和方式的不同，分为直接规制和间接规制。1.直接规制直接规制 是政府行政管理机构实施的规制行为，如对自然垄断产业的规制和对金融业的规制。它主要包括经济性规制和社会性规制。2.间接规制间接规制 是政府有关部门通过法律规定的程序所实施的规制行为，如对产品质量和工作环境安全的规制。除了以上的分类以外，政府还可以依政府运用的运用的规制手段规制手段分为法律规制、行政法规、价格规制、审计规制、会计规制、金融规制、计划规制、财政税收规制等。（三）政府规制的理由（三）政府规制的理由 在政府、企业、市场所组成的三要素体制中政府基于维护市场效率、维护社会公平以及意识形态的原因规制产业经济。具体说来原因有两方面：一方面是经济原因；另一方面是社会公平和意识形态方面的原因。（四）政府规制的目标（四）政府规制的目标o1.提高社会资源的有效配置。o2.增进企业的内部效率。o3.避免收入的再分配。o4.保持企业财务状况的稳定。（五）政府规制的执行机构（五）政府规制的执行机构 o 规制机构拥有自己特殊的职责。1、规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其组织具有时效性；2、规制机构是根据某项法规执行某项任务而存在的，其职能具有相对独立性和局限性；3、规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规制力度取决于规制范围，因此它具有很强的伸缩性。o 规制机构具有半司法、半立法的功能，这表明它在一定程度上代替了法律系统对经济活动的监督职能。o根据福利经济学的标准，规制机构的目标应该是最大化社会福利，但现实中的规制机构，既可能以公共利益为目标，也可能服从于某些特殊利益集团的特殊利益。o政府对各种产业的规制是多种多样的。我国对部分产业的政府规制我国对部分产业的政府规制产业产业进入规制价格规制主要规制法规主要规制机构主要规制机构电力电力供电营业许可证、营业执照核准电力监管条例（2005）国家、地方发改委、电力司、物价司、电监会城市供水城市供水资质审查、工商登记地方政府定价城市供水条例（1994）建设部、地方政府邮政邮政国家垄断法定价格邮政法（1986）及实施细则（1990）信息产业部电信电信国家垄断或寡头垄断法定价格或地方政府定价中华人民共和国电信条例（1995）信息产业部、物价司商业银行商业银行许可、营业执照法定指导利率商业银行法（1995）中国人民银行、银监会保险保险审批、营业执照法定保险法（1995）中国人民银行、保监会 二、经济性规制二、经济性规制（一）经济性规制的涵义（一）经济性规制的涵义 日本、日本、植草益植草益 认为：认为：经济性规制经济性规制是指在自然垄断和不完全竞争市场以及信息偏在(信息不对称)的领域，为了防止发生资源配置低效率和确保利用者的公平使用，政府机构运用法律权限，通过审批、指导以及许可和认可等调控手段，对企业的进入和退出、价格、服务、投资、财会等有关行为加以规制。（二）经济性规制的目标（二）经济性规制的目标 经济性规制的主要目标是为了防止发生资源配置的低效率和确保使用者的公平利用。（三）经济性规制的产业范围（三）经济性规制的产业范围 产业对象和范围主要是：一些具有自然垄断特征和信息不对称特征的产业。1、自然垄断性领域、自然垄断性领域 （1 1）自然垄断产业的定义）自然垄断产业的定义 是指其主要业务具有规模经济效益，需要大规模固定资本投资，边际成本不断下降，具有网络效益的产业，如铁路、电力、电信、城市燃气、自来水等，一般称为公用事业或基础设施产业等。政府对于自然垄断产业进行规制，包括：进入规制，退出规制，价格规制，投资规制，产品和服务质量的规制。（2 2）对自然垄断产业进行规制的内容）对自然垄断产业进行规制的内容 进入规制进入规制 是指在自然垄断产业中，为确保企业的规模经济效益和提高其生产效率，由规制机构对企业的从业资格、产品及服务的内容和标准进行审查、认证，从而确定一家或极少数几家企业享有特许经营权，并承担该产业的供给责任，不能自由退出。主要实行许可制、注册制和申报制。价格规制价格规制 是在自然垄断产业中，规制当局为限制企业制定垄断高价以实现资源的有效配置而对产业价格水平进行的规制。采用平均成本定价法，其主要形式是公平报酬率规制。对垄断行业重要商品价格和收费，要建立定期成本监审制度和定价成本公布办法。质量规制质量规制 是为了防止缺乏竞争的自然垄断产业提供的产品和服务质量下降而采取的规制。主要内容包括：#制定有关产品和服务的质量标准；#建立有关产业的产品和服务质量定期检查制度；#定期颁布准许生产的有关产品和服务的目录；以防止其质量下降或不合格的产品与服务进入市场。(3)(3)案例：电力行业的规制案例：电力行业的规制 投资规制投资规制 政府为了维持电力生产市场上的有效竞争，保证生产效率，要设置一定的进入壁垒。其中一种办法是运用特许特许投标制投标制，通过竞争投标将特许权授予最优企业，限制过度进入。国家对电网投资要实行严格管制。一方面要在统一规划的基础上多渠道筹集资金，保证电能的及时运输和供应；另一方面要实现国家对电网的控制和统一调度以保证国民经济的正常发展。联网规制联网规制 联网规制的关键就是要根据各国电力产业发展现状和资源分布特点，科学地制定出能够指导地方和基层的全国联网方案，只有全国联网，才能实现西电东送、北电南调的资源优化配置。价格规制价格规制 由于输电和配电环节具有自然垄断性以及发电、输电、配电和供电之间需要高度的协调性，这就使价格规制仍然是政府规制的最重要内容。大体原则是对具有事实上的垄断性业务实行价格规制，而对实现了有效竞争的业务领域则实行放松规制的办法。具体的电价规制包括价格结构的规制和价格水平的规制两个方面。比如：2004年12月15日，我国出台了关于建立煤电价格联动机制的意见，该意见对电价联动条件只设了“电煤价格涨幅5%”这一条，同时，为促进电力企业降低成本、提高效率,电力企业要消化 30%的煤价上涨因素。燃煤电厂上网电价调整时,水电企业上网电价适当调整,其他发电企业上网电价不随煤价变化调整。各类用户的销售电价中,居民电价、农业电价、中小化肥电价保持相对稳定,一年最多调整一次,调整居民用电价格应依法召开听证会；其他用户电价随上网电价变化相应调整。2.信息不对称领域信息不对称领域（1 1）信息不对称的定义）信息不对称的定义n信息不对称指市场主体不能完全拥有某产业的充分信息，从而在与该产业实行交易活动时不能实施正确决策的市场现象。n典型的行业如银行、证券、保险等金融行业，这些行业由于技术专利、组织垄断、特殊许可等原因，存在着对各种市场交易信息在一定程度上的垄断，从而使其交易者和消费者不能认清这些领域产品的市场风险，使资源的有效配置难以实现。信息不对称是同时影响经济效率和社会效果的双重市场失灵现象。（2）案例：金融业的规制）案例：金融业的规制 在金融行业中，企业受托经营客户的财产，但企业相对于客户来说更具有信息优势，当企业经营不善时，客户就要蒙受巨大的损失，这时就需要政府介入，对企业的经营能力做出限制性规定，以保障客户的利益。金融业规制的目标金融业规制的目标 最基本的目标在于保证金融机构乃至金融市场健康发展，从而保护存款人和投资人的利益，推动经济发展。金融业规制的方式和手段金融业规制的方式和手段 A A、金融业规制的方式、金融业规制的方式 灵活性规制和规范性规制两种 a a、灵活性规制、灵活性规制 以英国为代表：主要采用“自我管理”的方式，通过“道义的劝说”“君子协定”等弹性较大的方式对金融机构的业务活动和交易行为进行规制。b b、规范性规制、规范性规制 以美国为代表：金融机构规制模式法网周密，机构林立，规制严厉，关注规范化和制度化。在美国，金融机构通常同时受两个以上的规制机构监管，规制的法律法规众多，所有细则均以条例方式规定，涉及范围非常广泛。其规范化特点还表现在金融机构规制过程中严格的数量分析。B B、金融业规制的手段、金融业规制的手段 英国：英国：金融规制当局主要靠对金融机构报送的统计资料的监控和分析。规制机构还增加了与商业银行磋商和互访的频率，同时，规制法律赋予规制机构向各地金融机构索取常规和专项资料的权利。美国：美国：规制当局主要靠现场稽查。规制机构利用计算机监控系统来分析银行的业务数据，及时发现“问题区域”并预测其趋势。近年来美国大量使用和参考外部审计资料，同时美联储也进一步扩大了对金融机构，尤其是有问题金融机构的稽查范围和稽查频率，除了每年一次的全面稽查外，还经常展开有针对性的专项稽查。金融业规制的内容金融业规制的内容 A A、市场准入与机构合并的规制、市场准入与机构合并的规制 市场准入：市场准入：对金融市场准入的限制是有效规制金融业的首要环节，也是规制机构对新设金融机构的限制性管理。几乎所有的市场经济国家的规制主体都参与金融机构的审批过程，只是在参与程度和方式上存在差异。合并：合并：主要从金融业的集中度和竞争的合理性出发。一般认为，从规模经济的合理性及国际金融竞争的公平性出发，赞许金融机构合并。B B、对金融业务范围的规制、对金融业务范围的规制 对银行从事非银行业务持谨慎态度，在法律上予以不同的限制。规制机构审批金融机构，核定其业务范围的主要依据是市场需求以及机构势力、管理层的经验和能力。总的要求是，金融机构必须对其所从事的业务具有较强的驾驭能力，同时也要使金融规制当局有能力对此类业务进行有效的规制。C C、风险控制、风险控制 风险控制是金融机构的经营战略，也是规制机构的目标之一。对单个风险种类的监控远远不够，所以注重表（财务报表）内业务，也要注重表外业务，将资产风险与负债风险并重考虑，加以防范。三、社会性规制三、社会性规制（一）社会性规制内涵（一）社会性规制内涵 o与经济性规制不同，社会性规制社会性规制是政府为控制（负）外部性和可能会影响人身安全健康的风险，而采取的行动和设计的措施。o日本经济学家植草益植草益指出“社会性规制是以确保国民生命安全、防止灾害、防止公害和保护环境为目的的规制。”包括对制药业、工作安全、产业安全、污染的排放控制、就业机会、教育等等的规制，集中表现为外部不经济和内部不经济两种市场失灵的规制上。（二）社会性规制目标（二）社会性规制目标 o社会性规制的最终目标是保持人们的健康，提高人们的寿命质量和水平。为此，社会性规制的日常工作要关注如下一些规制的直接目标。A、保护自然环境 B、保护合理竞争 C、保护劣势信息方权益，提高社会安全度和健康水平。D、保护消费者利益，提高正外部性的社会效应。（三）社会性规制方式（三）社会性规制方式 社会性规制的特性决定了它的规制方式主要是直接规制，但是也有相对程度的间接规制。政府规制机构往往采用以下方式进行社会性规制：禁止特定行为、对营业活动进行限制、执业资格制度、禁止特定行为、对营业活动进行限制、执业资格制度、标标准认证制度、信息公开制度和收费补偿制度等。准认证制度、信息公开制度和收费补偿制度等。n其中前三种制度形式被认为是基本的、直接的规制方式，后三种制度形式是前三种制度形式的补充和具体化。（四）社会性规制的内容（四）社会性规制的内容 研究社会性规制的内容，可以集中在两大类：nA、研究如何对付外部不经济的市场失灵；nB、研究如何对付内部不经济的市场失灵。1 1、外部不经济规制、外部不经济规制 n对外部不经济的规制是在受害者和施害者之间不存在契约关系的条件下，对社会的外部性损害的规制。具体来说，对付外部不经济的社会规制，主要有如下内容：生态环境保护的规制 自然资源合理利用的规制 为减少负外部性，政府通常采取的规制措施包括：（1）为保护环境、防止环境污染：）为保护环境、防止环境污染：根据总环境容量核定排污企业的排污标准和排污量，对其收取排污费；规定汽车中催化转炉的使用，并限制排放有毒气体；限制飞机噪音的控制水平。（2）为防止掠夺性的资源开采：）为防止掠夺性的资源开采：采矿权许可、猎捕权许可、强制复垦、收取资源补偿费。2 2、内部不经济规制、内部不经济规制 n内部不经济是指已经签订了交易合同而在合同中体现的市场失灵。n由于各种原因使已经签署的契约关系并没有保证产品质量和工作场所安全。于是需要对这些由契约规定了的产品质量和工作场所安全的隐患问题进行规制。消费者保护的规制 健康卫生的规制 安全保护的规制 信息公开规制 合同条款规制 会计、统计规制 社会保障规制 本节小结：本节小结：o规制理论主要研究政府是否要对经济进行直接干预的问题。政府对经济进行规制的依据是市场竞争虽然从总体上看是好事，但也有失灵之处，这时政府干预必不可少。政府规制通常分为两类，一类是经济性规制，又分为自然垄断性产业规制和信息不对称的经济性规制，另一类是社会性规制。推荐阅读：推荐阅读：o1.植草益.微观规制经济学.中国发展出版社,1992 o2.施蒂格勒.产业组织与政府规制.商务出版社.1996o3.奥兹夏伊著.产业组织：理论与应用.清华大学出版社，2005第三节第三节 自然垄断产业放松规制自然垄断产业放松规制 就世界范围来说，产业组织政策呈现出一种逐渐放松规制，放松规制的根本原因是由于许多产业受到规制的前提自然垄断属性发生了改变，以及政府规制失灵和开放程度的提高，经济自由度加强逐渐被人们所认识。一、自然垄断产业及其放松规制的界定一、自然垄断产业及其放松规制的界定 （一）自然垄断产业的定义（一）自然垄断产业的定义 自然垄断产业是指其主要业务具有规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本和资源稀缺性等原因，在生产和配送方面可能有一家或极少数几家企业垄断经营，产生垄断利润现象的产业。如铁路、电力、电信、城市燃气、自来水等。自然垄断产业具有以下特征：自然垄断产业具有以下特征：o效率主导性 o呈现网络经济特征 o资产具有沉淀性与专用性 o产品的日常性和资源的稀缺性（二）放松规制的界定（二）放松规制的界定 o所谓放松规制是指政府取消或放松对自然垄断或其他产业的进入、价格等的行政、法律规制，是对直接规制的放松，是走向间接规制的一种过渡情形。n细分起来，放松规制有两方面含义：n完全撤销对规制产业的各种价格、进入、投资、服务等方面的限制，使企业处于完全自由的竞争状态。n部分地取消规制。二、自然垄断产业放松规制的理论基础及原因二、自然垄断产业放松规制的理论基础及原因（一）自然垄断属性的变异（一）自然垄断属性的变异 许多以前被认为是具自然垄断属性的产业的已不再具有其自然垄断的产业性质。并且认为可以将原来的自然垄断产业细分，将其中的具有可竞争性的业务分离出来，引入竞争机制。造成这一结果主要原因有造成这一结果主要原因有：n技术的不断进步促进了某些产业自然垄断属性趋于弱化 n需求规模的不断扩大使众多产业自然垄断属性弱化。（二）（二）“规制失灵规制失灵”及其理论的出现及其理论的出现 斯蒂格勒最先发现了规制失灵的现象，并对政府规制的效果提出了质疑，“规制失灵”理论的出现和传播，经济性规制不再被认为是提高经济效率的唯一手段。（三）世界经济一体化、国际间经济交往的迅猛发展也迫切（三）世界经济一体化、国际间经济交往的迅猛发展也迫切要求放松政府规制要求放松政府规制 国际贸易、跨国投资、战略联盟等国际合作必须有一个开放、公平、自由的环境，但是政府规制是对经济运行的人为干预和限制，客观上是对国内市场的保护，不利于国际间人、财、物、信息的交流。三、我国自然垄断产业放松规制的实践与政策三、我国自然垄断产业放松规制的实践与政策（一）我国自然垄断产业放松规制基本原则（一）我国自然垄断产业放松规制基本原则 n实事求是，对症下药原则 从我国自然垄断存在的主要问题来看，问题并不在于自然垄断产业的自然垄断而关键在于产业的管理制度问题尤其是由政企不分所引发的问题。n2效率优先，兼顾公平原则 n3国际竞争原则 我国已经加入WTO并承诺市场对外开放，中国的企业必将面临一场竞争的风暴。政府可以有区分地实行不同的规制政策，提高这些产业的经营效率和国际竞争能力。（二）我国自然垄断产业放松规制实践（二）我国自然垄断产业放松规制实践 上个世纪九十年代中国联合通信有限公司的成立，标志着中国对传统的自然垄断产业的改革开始拉开了序幕，到目前为止，石化、电信、电力、民航、铁路、邮政都不同程度地进行了改革。n 1电信业电信业 经过2001年12月的重组之后，在中国基础电信业务市场，已有中国电信、中国网通、中国联通、中国移动、中国铁通、中国卫星通信等6家主要电信公司，并在各自的业务领域内与其他经营同类业务的公司展开竞争。o2民航业 2002年中国民航业通过行业重组，合并成立了5大集团，包括3家航空公司，1家航空保障公司，1家航空信息服务公司。同时，外资投资航空公司和机场的股份比例放宽至49%以上，民间资本可投资民航业。o3电力业 2002年，国家电力公司被拆分成11家公司，包括2家电网、5家电厂和4家电力辅助公司，并组建电力监管委员会，实行电力竞价上网。（三）我国自然垄断产业放松规制政策配套情况（三）我国自然垄断产业放松规制政策配套情况 1980年，国务院发布的关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定，成为中国保护市场竞争的最早的行政性法规。我们应尽快出台反垄断法、国家能源监管委员会法或其他行业的监管委员会法、石油法、天然气法、电信法、地方公用事业监管法等并加快对电力法、铁路法、民航法等法律的修改工作，以适应现代监管的需要。（二）我国电力行业的规制改革（二）我国电力行业的规制改革 概括来讲，我国电力市场化改革的目标模式是按产业链发电、输电、配电和售电进行分拆和重组，将竞争环节（发电、售电）与自然垄断环节（电网）相分离，电网为保证发电和售电环节的竞争提供必要的基础。从重组时序看，发电环节发电环节应最先引入竞争，实行厂网分开，竞价上网，建立公平的市场竞争机制；售电环节售电环节（零售市场）逐渐引入竞争机制，使终端用户能够自由选择供电商；输电环节输电环节和配电环节配电环节仍被视为自然垄断领域，可保持适当的经济规制，但输电和配电要逐步实现分离，在经济规制方法上也应逐渐采用最高限价等激励性规制，以提高规制效率。我国电力体制改革大体上经历了四个历史发展阶段：1 1、第一轮电力体制改革、第一轮电力体制改革 1995年之前，由国家独家垄断经营，因此体制性问题造成电力供应严重短缺。为了解决电力供应严重短缺的问题，我国开始实行多家办电实行多家办电，实行了发电市场的部分开放，允许外商投资电力项目，电力市场形成多元化投资主体，对电力发展起到重要推动作用。1995年12月，八届人大十七次会议通过中华人民共和国电力法中华人民共和国电力法，并自1996年4月1日正式施行。2 2、第二轮电力体制改革、第二轮电力体制改革 以解决政企合一问题作为改革的重点，1997年1月，电力行业政企分开，电力部撤消，成立了国家电力公司。国家电力公司。改革目标是通过完成公司改制，实现政企分开，打破垄断，引入竞争，优化资源配置，建立规范有序的电力市场。1998年8月，国家电力公司推出以“政企分开，省为实体政企分开，省为实体”和和“厂网厂网分开，竞价上网分开，竞价上网”为内容的为内容的“四步走四步走”的改革方略。的改革方略。1998年12月24日，国务院办公厅转发国家经贸委关于深化电力工业体制改革有关问题的意见，“厂网分开，竞价上网”开始在六个省市（浙江、山东、上海、辽宁、吉林、黑龙江）先行试点。3 3、第三轮电力体制改革、第三轮电力体制改革 2002年4月12日，国务院下发电力体制改革方案（下简称“5号文”），被视为电力体制改革开端的标志。新方案的三个核心部分是：实施厂网分开，竞价上网；重组发电和电网企业；从纵横双向彻底拆分国家电力公司。“初步建立竞争、开放的区域电力市场”。为此，原国家电力公司按“厂网分开”原则组建了五大发电集团、两大电网公司和四大电力辅业集团。2002年12月29日，国家电力监管委员会等十二家涉及电力改革的相关企业和单位正式成立。此次同时挂牌的十二家电改单位，包括国家电力监管委员会、国家和南方二大电网公司、五大发电集团和四大辅业集团。五大发电集团为华能集团、华电集团、龙源集团、中投集团和大唐集团，四大辅业集团为水电规划设计院和电力规划设计院两个设计单位，以及葛洲坝集团和水利水电建设总公司二个施工单位。南方电网公司由广西、贵州、云南、海南和广东五省电网组合而成。国家电网公司下设华北（含山东）、东北（含内蒙古东部）、华东（含福建）、华中（含四川、重庆）和西北5个区域电网公司。4 4、第四轮电力体制改革、第四轮电力体制改革 2006年4月，国务院办公厅印发关于“十一五”深化电力体制改革的实施意见,其核心内容和重点任务：处理厂网分开的遗留问题、加快建设区域电力市场、深化农村电力改革、电力法和配套法规修订、电力企业重组、输配电价改革、政府监管体制和对电力行业规划体制的完善等。“十一五”期间前两年，集中精力处理厂网分开遗留问题，巩固厂网分开成果，稳步实施主辅分离改革，推进区域电力市场平台建设和大用户与发电企业直接交易，推进电价改革，对输配电业务实行内部财务独立核算，开展输配分开和农村电力体制改革研究。“十一五”期间后三年，进一步完善区域电力市场，落实电价改革方案，适时开展输配分开改革试点和深化农村电力体制改革试点等工作。