业务条线流程指引.docx

业务指引
一、 产品引入
OA产品准入流程-----填写基本信息-----上传附件-----流程节点审批
OA产品准入流程:
A、项目评审流程（非老产品重复发行）
B、项目评审流程(老项目重复发行)
C、战略合作方项目（集团内项目）
D、契约型基金（自主项目）
A、项目评审流程（非老产品重复发行）
1、提草OA准入流程（项目评审流程（非老产品重复发行）
2、填写基本信息
3、上传附件 尽调报告
项目过会单
推介材料
审批节点所对应负责人：

4、流程：
上报项目流程图如下：
交台账

过投决产品会

风控法务审核

产品准入

定价会

签协议

提上架流程

产品准入/报项目
风控、法务审核
（风控标准、附件、风控评级标准）需风控提供：
交台账：<每周三前上报会议秘书（卢婷）>
上会（投决/产品会）： <整理上会资料：投决表 准备项目PPT等>
<通常情况每周五会下午召开、会议秘书一般当天会统计出各位领导意见 > 定价会：（通常情况下每周一下午召开、发行管理部统一安排排档期）
签协议：代销协议提草协议流程
提上架：多金产品上架流程
B、项目评审流程(老项目重复发行)
不需要上会，直接报项目、签协议即可。
C、战略合作方项目（集团内项目）
发行项目：
1、提草OA自由流转流程
2、填写基本信息
3、上传附件 尽调报告
项目过会单
推介材料
审批节点所对应负责人：
卢婷

法务经理

风控经理

部门负责人

分管领导

4、流程：
上报项目流程图如下：

签审批单
风控法务审核

产品会

自由流转

提上架流程
签协议
定价会

注：签审批单模板（如附件1）：<规则：1亿项目以下需李刚总签字、1-2亿项目需要崔总签字、超过2亿项目需要另附周总签字
直投项目：
签审批单
过投决

产品会

自由流转

签协议
定价会

提上架流程

D、契约型基金（自主项目）
上报项目流程图如下：
定价会

交台账
过投决产品会

提上架流程
提合同审批

交台账：<每周三前上报会议秘书（卢婷）>
（风控标准、附件、风控评级标准）需风控提供：
上会（投决/产品会）： <整理上会资料：投决表 /准备项目PPT等>
<通常情况每周五会下午召开、会议秘书一般当天会统计出各位领导意见 > 定价会：（通常情况下每周一下午召开、发行管理部统一安排排档期）
合同审批：合同审核流程
提上架：多金产品上架流程
二、 合同起草复核
A、 契约型基金
流程：
清单：
模板：
B、 外部项目（代销产品）
C、 其他合同（份额流水）
三、 信息披露
1、 流程
2、 业务条线
3、 时间安排（明确月、季、年）
4、 模板
四、 简版等募集材料
流程
模板
要求
五、 定价会
1. 多金-上价
2. 上线排期、录入
六、 备案要求
1、 成立前
2、 成立后
存续、风险

附件1：