供应商审计检查表.doc

Supplier Audit Questionnaire For New and Existing Suppliers

供应商名称：
审计日期：
供应商地址
联系人（名字/职位）：
联系电话
传真号码
电子邮箱
已获证书
ISO9001
ISO14001
HACCP
GMP

颁发单位

证书有效期

供应商性质： 现有供应商 潜在供应商
供应 的物质/服务：
审计范围：供应商是否符合 方针（包括食品安全和质量）的要求
供应商具有以下文件（如有，请提供复印件）
营业执照 食品卫生许可证 产品企业标准 生产许可证
供应商是否受到政府权威机构的监督检查 是 否

监督机构名次： 监督检查频率：
不符合项汇总（数目/项）严重不符合项 主要不符合项 一般不符合项
审核员 批准
备注：
1、 审计前应先准备好相关原辅材料标准（规范）和其他相关资料的复印件；
2、 要求供应商提供工厂布置图，提供给我公司产品的工艺流程图和品质控制表格；
3、 表中带“﹡”的项目为对原料及与食品直接接触的包装材料供应商的审计项目；带“﹡﹡”的为对原料供应商的审计项目，其他项目对所有供应商都适用。

Supplier Audit Questionnaire For New and Existing Suppliers

第一章 生产环境及其维护

序号
内容
评价
备注
1、1
生产区域（环境）应安全管理

1、2
外围环境应干净、整洁、排水良好

1、3
建筑物外部得到良好维护，无破漏，无裂缝

1、4
垃圾池、污水处理区域远离生产区域，垃圾得到良好处理

1、5
生产区域处于密封状态，窗户干净

1、6
车间地面得到良好维护，无积水，无裂缝，无脏物（垃圾）

1、7
车间内墙和天花板得到良好维护，无粉刷剥落，无裂缝，无蜘蛛网

1、8
生产区域采光和通风充足，无可见冷凝水。

1、9
生产的各个过程分别在不同的地点进行，能防止交叉污染

1、10
有适当的害虫鼠害控制程序

1、11
有人负责害虫老鼠控制工作，害虫鼠害控制人员经过培训。

1、12
有充足的害虫控制设施（灭蝇灯、窗帘、风帘或门帘、诱饵等）。这些设施安放在不会污染任何产品/材料的地方

1、13
现场没有害虫或者老鼠活动的痕迹

1、14
生产区域所有灯具有防爆装置，能防止灯具等玻璃制品的碎片混入产品中

序号
要求
评价
备注
2、1
有适当的地方贮存个人物品，在生产区域没有个人物品

2、2
油类、燃料和润滑剂离开食品生产区域独立分开

2、3
多余的设备、闲置的设施和工具已经清洁干净并储藏起来

2、4
废弃物被标明并及时清理

2、5
所有盛放化学品、废物等容器有明确标示。

2、6
叉车及其他移动设备得到良好的维护

2、7
破碎的玻璃制品得到合适的处理

2、8
生产员工受到食品卫生方面的培训

2、9
有文件化的个人卫生制度

2、10
生产员工工作衣着有如下配备：工作衣、工作帽、发罩、工作鞋等（按实际需要）

2、11
在生产/仓储区域又不允许吸烟、饮水、吃东西的规定

2、12
任何人进入车间前都要求洗手

2、13
卫生间和员工食堂与生产车间隔离

2、14
卫生间提供肥皂、洗手、干手等卫生设施

2、15
生产员工都有健康证，保证生产员工不带流行性传染病

2、16
地台板上的所有产品具有标示，并显示当前状态（放行、待放行、返工或者报废）

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第二章 GMP及相关培训

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第三章 清洁卫生
序号
要求
评价
备注
3、1
在生产场所和设备的清洁和卫生程序

3、2
用于食品设备清洁卫生的化学品为食品安全级

3、3
清洁用化学品在使用时，与生产区域隔离并储藏在安全的地方

3、4
加工设备及其表面的清洁有记录

3、5
只有经过培训的员工可以处理清洁用化学品并执行清洁卫生职能

3、6
生产线开始生产前对于食品接触表面进行卫生状况评估，有纠偏程序并得到执行

3、7
对生产用水每年作质量测试以确保这些水是可饮用的

3、8
所有生产用水都经过氯离子杀菌并过滤

3、9
自动清洁系统对温度、压力和循环是将有文件化的规定，并对此进行记录

。

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第四章 原材料和供应商品质控制

序号
要求
评价
备注
4、1
所有原材料都有质量标准

4、2
有对原材料供应商进行审核以保证其符合质量标准

4、3
原材料标准或者供应商调查表表明原材料中不含转基因成分

4、4
有程序去确保所收原材料都符合原材料规范要求

4、5
确保新来的原材料在被确认核准或放行前不被使用

4、6
能按照质量标准检测原材料。有体系监控和测试危险材料中的化学残留

4、7
记录所有原材料检验结果并在适当的期限内保存

4、8
有程序去保证原材料都在保质期内

4、9
过期的原材料得到合适的处理

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第五章 生产控制
序号
要求
评价
备注
5、1
生产设备能够满足生产需求，与食品直接接触的生产设备应为不锈钢材料

5、2
进入生产区域的人员必须获得授权

5、3
所有产品生产过程有批准有效的工艺流程图，有完整的过程控制体系

5、4
保存足够的生产记录以确保材料、过程控制和产品完整性的可追溯性

5、5
生产设备得到令人满意的维护并有定期维修的计划

5、6
生产线上应有如下除物理杂质的装置：
磁铁
金属探测器
筛网
其他
这些设备在生产过程中定期检查并有记录

5、7
生产操作有书面的操作说明，一旦产品参数超标准能得到适当的处理

5、8
重量（原料）和数量（包装材料）控制程序已经文件化，可追溯和有记录

5、9
能有效地控制成品中各成分的含量

5、10
有书面的程序处理生产过程中的不合格半成品和成品，并记录存档

5、11
能够追踪返工产品

5、12
有一套程序保证报废产品被彻底破坏

5、13
有适当的体系（如批号系统）标示成品

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第六章 仓库控制

序号
要求
评价
备注
6、1
仓库的环境和密封性符合良好仓储的要求

6、2
所有的原材料和成品都有确定的存放位置，如否，则需要有有效的措施保证原材料和成品不会混杂

6、3
原材料的接收和使用有记录

6、4
成品的入库和出库都有记录

6、5
能满足某些特殊的原材料或者成品要求的特别储存条件

6、6
有单独的隔离区域存放不合格品（包括原材料、成品和半成品），或者对不合格品作明确的标示

6、7
食品和非食品类原材料分开存放

6、8
特殊要求的仓库（如冷库）可对温度和湿度进行控制并记录

6、9
成品出库后有可追溯性，相关记录达到保存

6、10
所有原材料、半成品和成品隔墙离地存放

6、11
产品包装完整，没有裸装、散装产品。

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第七章 质量控制
序号
要求
评价
备注
7、1
有书面的质量控制文件

7、2
有程序规范测试样品的采集和分析

7、3
质量记录保留一定的期限

7、4
已经被认可的文件有作合适的登记，该登记包括发布状况、发布日期和批准日期，所有相关文件都是受控的

7、5
有专门的品质保证实验室以对成品进行测试以确保成品满足预定的特征和要求，这些测试有记录，实验室对提供给我公司的产品能够出具如下相关的检验证书：
化学检验结果
感观检验结果
微生物检验结果
成品合格证明

7、6
所有成品都有书面的标准

7、7
从事品质保证的人员经过培训并能够胜任相关的工作

7、8
所有在用的关键设备（包括实验室和生产线），如天平、温度计、温度探测器，有定期校验（包括内校和外校）并处于良好状态，有定期的校验记录

7、9
顾客投诉都有记录，调查和执行纠正措施

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