文件档案和记录分类表.docx

文件档案和记录分类表控制编号：CX04-06 序号：要 目分类号名 称文 件 内 容条款号存放部门管理要求(未注明负责人者，负责人为技术负责人)组 织主任负责第1类机构法律地位证明文件 事业单位编制批复文件、事业法人代码证或企业法人营业执照、企业法人代码证4.1.14.1.2法人机构内部实验室设置文件第2类关键人员的任命或授权书法人代表委托代理授权书、最高管理者任命文件4.1.55.2.55.5.3技术负责人、质量负责人、授权签字人、提出以及解释人、各部门负责人、内审员、质量监督员、检定/检验员、样品管理员、档案资料管理员、仪器设备管理员、安全员等内部机构的授权和其他资质文件质量体系和体系文件质 量负责人负 责第3类控制文件目录质量体系文件控制目录4.3.2.1发放回收记录文件发放和回收记录4.3第4类质量手册质量手册（各版本的正本）及其附件4.2/4.3第5类程序文件程序文件目录及各版本的正本4.2.3/4.3第6类作业指导书作业指导书目录和版本正本5.4.1第7类记录表格/单各类质量记录表格/表单第8类不符合工作不符合检测工作记录、4.9第9类纠正措施纠正措施记录4.10第10类预测措施预防措施记录、质量监督记录/报告4.11第11类质量审核质量体系审核计划/记录4.13第12类管理评审评审计划/记录4.14第13类来往公文信函上级机关、法律机构、认可机构等来往公文信函4.31第14类认可法律文件实验室认可、计量认证/审查认可及相关法律法规4.1.2第15类质量体系文件宣贯计划、考核及记录质量手册、程序文件、作业指导书、各种规章制度等内部质量体系文件宣贯计划、考核等相关记录4.2.2d)合同评审第16类合同评审上级工作指令、检测/校准委托书、特殊合同合同评审记录，以及相关记录4.4分 包第17类分 包分包合同/协议4.5 采购第18类各类服务供方名录资质证明和审核记录合格分包方名录、质量资质证明和审核记录4.5消耗品合格供方名录、质量资质证明和审核记录4.6仪器设备合格供方名录、质量资质证明和审核记录4.6标准/标准物质供方名录、质量资质证明和审核记录4.6计量服务合格供方名录、质量资质证明和审核记录5.6设备/设施维护供方名录、质量资质证明和审核记录4.6其他合格供方名录、质量资质证明和审核记录4.6服务客户第19类服务客户客户调查记录和客户反馈意见记录4.7投 诉第20类投 诉客户和相关方投诉记录及其处理记录4.8 文件、档案和记录分类表（续1）控制编号：CX04-06序号：要 目分类号名 称文 件 内 容条款号存放部门技术要求(未注明负责人者，负责人为技术负责人)人 员第21类人员技术档案技术履历表、学历学业证明、职称评聘证明、业绩证明、能力资质证明、上岗证、授权书等5.2人员培训考核计划、记录、考核成绩等5.2.2设施环境第22类第23类来客登记来客登记制度、进入实验现场控制制度外来人员登记表4.75.3.4内务管理照明、卫生等内务管理制度及记录5.3.5安全健康环保安全制度及检查记录、健康/环保制度及相关记录5.3.6方法及方法确认第24类技术标准目录各种最新在用技术标准、规范、规程目录5.4.2第25类技术标准档案查新证明、现行有效的受控标准、规范、规程正本5.4.2第26类非标方法资料非标准方法引用的资料，刊物、杂志、论文等5.4.4第27类方法的确认新工作项目、非标准方法验证、评审、记录等文件5.4.5第28类不确定度评定测量不确定度政策、规范；评审资料、记录的文件5.4.6第29类计算机软件测量软件目录、研制报告、受控正本、密码及批准记录、验证方法及记录、评审及批准使用记录等5.4.7仪器设备（包括标准和标准物质）第30类设备台帐及一览表台帐包括接收时间、状态、存放地点及使用维护人一览表包括名称、设备编号、序号、技术指标、准确度等级、生产厂等5.5.1第31类设备档案设备履历表、验收记录、使用记录、维护保养记录、修理记录、报废/停用/降级记录、最新版本说明书/软件、检定/校准证书副本5.5.35.5.45.5.5第32类设备杂项管理状态标识管理、维护计划、外携记录、事故处理记录、外部设备档案等5.5第33类消耗品量具消耗品量具清单、验收记录等5.5量值溯源第34类量值溯源量值溯源图（表）、历年检定/校准计划、检定/校准证书正本5.6取 样第35类取 样取样计划和取样记录5.7样品处置第36类物品处置样品标识、检测/校准物品接收/吐纳记录、5.8结果质量第37类结果质量保证能力验证/比对/期间核查/测量过程控制计划、方案、结果和结果评定、5.9报告证书第38类检测报告校准证书原始记录检测/校准委托单、客户相关电话记录与信函等检测/校准原始记录、分包方检测报告/校准证书及相关原始记录、检测报告/检定证书/校准证书副本等5.10第39类报告发布记录发送/寄送报告/证书记录5.10第40类报告更改记录更改补充报告/证书的补充声明或通知单副本5.10保存部门： 保存期限： 年