合约r413索赔管理办法.doc

索赔管理办法

1 总则
1.1为保护我方正当权益、避免损失、提高经济效益，根据有关法律、法规及本工程施工合同的规定制定本办法。
1.2经理部全体人员应认真学习合同文件，理解索赔条款，采取针对性措施提高我方索赔成功率，并减少业主向我方的索赔。
2组织机构及职责
2.1成立索赔管理领导小组：
组 长：林 原
副组长：刘向阳、李 林、叶亨勇、许发成
成 员：张 勇、熊 勇、崔学忠、黄学君、马忠学、刘 竣、李雪林、邹正洪、刘剑伟。
小组办公室设在合约部，刘剑伟同志负责日常工作。
2.2 索赔管理领导小组是经理部索赔管理的领导机构，其职责是：负责对索赔和反索赔事项进行讨论，决定提出索赔或反索赔，并研究索赔或反索赔方案。
2.3 组长职责：负责对本工程索赔、反索赔管理承担全面领导和管理责任，负责组织召开索赔会议，研究索赔对策，对索赔事项作出最终决定。
2.4副组长的职责：协助组长处理有关索赔和反索赔事宜。
2.5小组成员职责：参与索赔事项的讨论，根据索赔管理领导小组的决定，对索赔事项进行索赔文件、索赔证据的准备和收集。
3 索赔的依据和证据
3.1索赔的依据主要是法律、法规，尤其是工程建设合同文件。
3.2对应业主合同文件，我方可向业主索赔及业主可向我方索赔的条款（见附件2）。
3.3索赔事项发生后，索赔管理领导小组及时召开索赔会议，研究对策，并指示各部门相关人员收集支持索赔的有关证明文件和资料。索赔证据应做到真实、全面、及时，又在具有法律证明效力。以下内容为主要索赔证据：
a)合同文件；
b)施工日志；
c)工程照片及声像资料；
d)来往信件、电话记录；
e)会谈纪要；
f)工程进度计划；
g)工程备忘录及各种签证；
h)工程结算资料和有关财务报告；
i)各种检查验收报告和技术鉴定报告；
j)其他，包括分包合同、订货单、采购单、工资单、官方的物价指数、国家法律、法规等。
4 索赔文件
4.1 索赔事项发生后，合约部根据索赔管理领导小组的指示编制索赔文件。
4.3索赔文件编制要求：
a)符合实际；
b)说服力强；
c)计算准确；
d)简明扼要。
4.2 索赔文件的一般内容：
序号
索赔文件构成
一般内容
1
题目
关于××事件的索赔
2
事件
详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等
3
理由
主要是法律依据、合同条款等
4
结论
指出对方造成的损失或损害及其大小
5
损失估价
列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小
6
延期计算
列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数
7
附录
各种编过号的证据、图表等

4.3各部门相关人员负责及时提供索赔文件所需资料。
5 索赔工作程序
5.1向业主提出索赔意向
一旦出现索赔事件，由索赔管理领导小组指示有关人员在合同规定的时间（28天）内，及时向业主或工程师书面提出索赔意向通知。
5.2索赔资料的准备
5.2.1由相关部门跟踪和调查干扰事件，掌握事件产生的详细经过和前因后果。

5.2.2由索赔管理领导小组讨论、分析干扰事件产生的原因，划清各方责任，确定由谁承担，并分析这些干扰事件是否违反了合同规定，是否在合同规定的赔偿或补偿范围内。
5.2.3由索赔管理领导小组指示相关人员进行损失或损害调查或计算，通过对比实际和计划的施工进度和工程成本，分析经济损失或权利损害的范围和大小，并由此计算出工期索赔和费用索赔值。
5.2.4收集证据，从干扰事件产生、持续直至结束的全过程，都要保留完整的记录。以下内容需着重注意保管和收集：
a)业主指令书、确认书；
b)我方的要求、请求、通知书；
c)业主提供的水文地质、地下管网资料，施工所需的证件、批件、临时用地占地证明手续、图纸等；
d)我方的施工总体计划、季度计划，施工方案，施工组织设计及工程师的批准、认可证明等；
e)施工规范、质量验收单、隐蔽工程验收单、验收记录；
f)我方要求预付通知，工程量核实确认单；
g)材料供应清单、合格证书；
h)竣工验收资料、竣工图；
i)工程结算书、保修单等。
5.3 索赔文件的提交
索赔管理领导小组指示相关人员在合同规定的时间（42天内）内向业主或工程师及时提交正式的书面索赔文件。
5.4 索赔文件提交后，根据工程师的意见或确认，由索赔管理领导小组研究决定下一步动作。

附件1：索赔管理组织机构图
附件2：索赔注意事项
附件3：索赔程序图

附件1：

索赔管理组织机构图

项目经理
项目副经理
总工程师
工 程 部
财 务 部
办 公 室
机 电 部
物 资 部
合 约 部
作 业 部

附件2：
索赔注意事项

一、可向业主索赔的主要方面
序号
条款依据
索赔理由
可获索赔
工程师确定索赔考虑的内容
1
菲迪克第1.9款“延误的图纸或指示”
工程师的出图和（或）指示延误使我方工期延长（和）或费用增加
竣工时间延长和（或）增加的费用及合理利润计入合同价格
造成我方工期延长和（或）费用增加的原因及程度
2
菲迪克第2.1款“现场进入权”
业主未能及时给予我方进入权，使我方遭受延误和（或）增加费用
竣工时间延长和（或）增加的费用及合理利润计入合同价格
造成我方工期延长（和）或费用增加的原因及程度
3
菲迪克第4.6款“合作”
工程师关于任何为业主人员及其他承包商进行工作提供适当条件的指示使我方增加费用达到不可预见程度
构成变更
是否导致我方增加费用及此其是否达到不可预见程度
4
菲迪克第4.7款“放线”
在实施工程中因业主规定或通知的基准错误使我方必然遭受延误和（或）增加费用
竣工时间延长和（或）增加的费用及合理利润计入合同价格
我方是否作出合理的努力对其准确性进行验证，该错误是否不能合理发现，（如是）不能合理发现的程度，我方工期延长（和）或费用增加的程度
5
菲迪克第7.4款“试验”
由于我方服从工程师指示或因业主应负责任的延误的结果使我方遭受延误和（或）招致增加费用
竣工时间延长和（或）增加的费用及合理利润计入合同价格
造成我方工期延长和（或）费用增加的原因及程度
6
菲迪克第8.4款“竣工时间的延长”
变更（除非竣工时间的调整已根据第13.3款“变更程序”的规定）；由业主、业主人员或在现场的其他承包商所造成的任何延误、妨碍或阻碍使我方遭受延误
竣工时间延长
对以前作出的确定进行审查；造成我方工期延长原因及程度
7
菲迪克第8.6.7、8.6.8款“延误复原措施”
我方因履行延误复原措施而产生附加成本
获得附加成本加上平均百分比之利润的支付
显示该百分比利润是用以计算中标合同金额的证据
8
菲迪克第8.9款“暂停的后果”
我方因执行工程师根据第8.8款“暂进停工”的规定发出的指示，和（或）因为复工，而遭受延误和（或增加费用）
竣工时间延长和（或）增加的费用及合理利润计入合同价格
造成我方工期延长和（或）费用增加的原因及程度
9
菲迪克第8.10款“暂停时对生产设备和材料的付款”
生产设备的生产或生产设备和（或）材料的交付被暂停达28天以上，及我方已按工程师指示标明上述生产设备和（或）材料为业主的财产
得到尚未运到现场的生产设备和（或）材料（按暂停开始的日期）的价值付款
生产设备的生产或生产设备和（或）材料的交付是否被暂停达28天以上，及我方是否已按工程师指示标明上述生产设备和（或）材料为业主的财产
10
菲迪克第10.2款“部分工程的接收”
由于业主接收和（或）使用部分工程（除合同规定或我方同意的以外），导致我方增加费用
增加的费用及合理利润计入合同价格
造成我方费用增加的原因及程度
11
菲迪克第14.8款“延误的付款”
我方没有按合同规定时间收到付款
收取误期的融资费用
误期付款的数额及误期时间
12
菲迪克第17.1款“保障”
由主业、业主人员或他们各自的代理人的任何疏忽、故意行为或违反合同造成人身伤害、患病、疾病或死亡
保障和保持我方、我方人员免受就前述事项的索赔、损害赔偿、损失和开支（包括法律费用和开支）带来的伤害
事故原因及后果
13
菲迪克第17.4款“业主风险的后果”
因修正业主风险对工程、货物或承包商文件造成的损失或损害，而遭受延误和（或）招致增加费用
竣工时间延长和（或）增加的费用及合理利润计入合同价格
我方增加费用和（或）遭受延误的原因及程度

二、业主向我方索赔的主要方面
序号
条款依据
索赔理由
我方赔偿内容
我方的应对措施
1
菲迪克第4.2款“履约担保”
(a)承包商未能按合同要求延长履约担保的有效期，这时雇主可以索赔履约担保的全部金额。(b)承包商未能在商定或确定后42天内，将承包商同意的，或按照第20条[索赔、争端和仲裁]的规定确定的承包商应付金额付给雇主。(c)承包商未能在收到雇主要求纠正违约的通知后42天内进行纠正。或(d)根据地第15.2款[由雇主终止]的规定，雇主有权终止合同的情况，不管是否已发出终止通知。
履约保函的全部
延长履约保函日期；及时纠正违约行为
2
菲迪克第4.16款“货物运输”
承包商应保障并保持使雇主免受因货物运输引起的所有损害赔偿费、损失和开支(包括法律费用和开支)的伤害，并协商和支付由于货物运输引起的所有索赔。
我方承担所有因货物运输引起的索赔
严格管理，减少物货运输纠纷，若出现索赔应调查对方索赔原因
3
菲迪克第7.5款“拒收”
如果工程师要求对拒收的生产设备、材料或工艺重新进行试验，此类试验应按相同的条款和条件重新进行。如果此项拒收和再次试验使雇主增加了费用，承包商应将该费用付给雇主。
支付业主增加的费用
调查业主增加的费用的合理性和真实性
4
菲迪克第7.6款“修补工作”
如果承包商未能在指示规定的合理时间(如果有)内进行修补工作，雇主有权雇用并付款给他人从事该工作。除承包商原有权从该工作所得付款的范围外，承包商应向雇主支付因其未履行指示而使雇主支付的所有费用。
支付业主增加的费用
调查业主增加的费用的合理性和真实性
5
菲迪克第8.7款“误期损害赔偿费”
如果承包商未能遵守第8.2款[竣工时间]的要求，承包商应当为其违约行为向雇主支付误期损害赔偿费。误期损害赔偿费应按投标书附录中所列每天应付的金额，以接收证书注明的日期超过相应竣工时间的天数计算。但按本款计算的赔偿总额不得超过投标书附录中规定的误期损害赔偿费的最高限额(如果有)。
支付误期损害赔偿金
调查误期是否是由于我方造成，及误期时间
6
菲迪克第9.4款“未能通过竣工试验”
如果工程或某分项工程未能通过根据第9.3款[重新试验]的规定重新进行的竣工试验，工程师应有权：如雇主要求，颁发接收证书，则承包商应足以弥补此项试验未通过的后果给雇主带来的价值损失。除非对此项试验未通过相应减少的合同价格在合同中另有说明(或规定了计算方法)，雇主可以要求该减少额要(i)经双方同意(仅限于满足此项试验未能通过的要求)，并在此项接收证书分发前支付，或(ii)根据第3.5款[确定]的规定，确定并支付。
赔偿业主损失
调查业主损失原因及程度
7
菲迪克第11.4款“未能修补缺陷”
如果承包商未能在合理的时间内修补任何缺陷或损害，且此项修补工作根据第11.2款[修补缺陷的费用]的规定应由承包商承担实施的费用，雇主可以(自行选择):(a)以合理的方式由他自己或他人进行此项工作，由承包商承担费用，但承包商对此项工作将不再负责任;承包商应向雇主支付由雇主修补缺陷或损害而发生的合理费用;(b)由工程师按照第3.5款[确定]的要求，商定或确定合同价格的合理减少额;或©如果把上述缺陷或损害实质上使雇主丧失了工程或其任何主要部分的整个利益时，终止整个合同，或其有关不能按原定意图使用的该主要部分。雇主还应有权在不损害根据合同或其他规定所具有的任何其他权利的情况下，收回工程或该部分工程(视情况而定)全部支出总额，加上融资费用和拆除工程、清理现场、以及将生产设备和材料退还给承包商所支付的费用。
承担修补缺陷的费用
调查缺陷产生原因及程度