内部审核程序.docx

上海***建设(集团)
有限公司标准
文件编号
SGCC/GSP802－2005Ａ
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内部审核程序
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1. 目的
通过内部审核以验证质量环境管理活动其有关结果是否符合标准的要求；是否符合计划的安排，确保公司管理体系运行的相符性、适宜性和有效性，以保持管理体系的不断改进。
2. 适用范围
适用于公司内部质量环境管理体系审核活动。
3. 术语
本程序引用公司《质量环境手册》中有关术语。
4. 职责
4.1. 公司总经理负责建立、推进有效和高效的内部审核过程。
4.2. 公司管理者代表策划内部审核计划纲要和所需的资源，任命审核组长、审核员、并规定其职责，帮助解决对纠正措施要求方面解释上的不一致或反应延迟等问题，对审核结果进行评审，并向总经理报告审核中发现的主要问题。
4.3. 公司生产管理部是公司内部体系审核的主管部门，负责对拟审核的过程和区域的审核方案进行策划，编制年度内部审核计划，协调内部审核工作。
4.4. 审核组长全权负责审核所有阶段的工作，策划审核过程，制定审核计划，编制检查表，组织实施审核工作，有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定，负责编写审核报告。
4.5. 审核员应经培训取得相应资质，并由管理者代表任命，与受审方无直接责任关系，保持公正性与客观性，配合支持审核组长的工作；将审核结果形成文件，报告审核结果。
4.6. 受审核方管理者应配合审核组使受审核目的得以实现，对审核组开列的不合格项提出纠正措施计划，并在商定的期限内实施纠正措施。
5. 工作程序
5.1. 由管理者代表领导生产管理部组织策划、编制年度内部审核工作计划，明确审核的目的、范围、依据、内容、时间、地点、人员组成等要求，报管理者代表批准后，由公司生产管理部组织实施。
5.2. 内部审核的周期不超过12个月进行一次，在这期间质量环境管理体系涉及的部门和过程，包括文件，至少应审核一次，特殊情况另作安排，可组织滚动性审核。
5.3. 审核准备
5.3.1. 由管理者代表任命审核组长人选及审核组的成员。
5.3.2. 由审核组长组织编制本次审核计划和审核检查表。
a) 审核通知：审核组长在审核前与受审部门领导协商商定审核的具体时间，受审部门陪同人，以及审核中双方关心的其它问题等经商妥后发出。
b) 审核检查表；根据审核员分工，各审核员按部门或过程，编制内审检查表，报审核组长批准。
c) 审核计划；由审核组长按年度内部审核计划编制本次审核计划，经生产管理部审核后报管理者代表批准。

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5.3.3. 由审核组长向受审方管理者发出《审核通知》及本次《审核计划》。
5.3.4. 审核计划的内容
a) 审核的目的、范围、日期；
b) 审核依据的文件；
c) 审核的主要项目和日程安排；
d) 审核员的分工。
5.4. 审核实施
5.4.1. 由审核组长召开简短的首次会议，明确审核的目的和做法，澄清审核计划中不明确的内容，落实审核所需资源。
5.4.2. 审核检查活动可以采取听介绍、面谈、查阅文件、现场调查和对有关人员进行测试等多种形式，并作好记录。
5.4.3. 对发现的不合格事实，写明不合格的性质和所属条款，并同受审方管理者商讨核对确定。有异议时，由审核组长裁决。
5.4.4. 由审核员对不合格项填写不合格报告，要求受审方分析原因，采取纠正措施。
5.4.5. 审核结束后，审核组组长组织并主持末次会议，向受审方通报审核结果，并对纠正措施完成的日期达成协议。
5.4.6. 由审核组长编写的审核报告要如实地反映审核内容和实际情况。审核报告包括如下内容：
a) 审核的目的、依据、范围和日期；
b) 审核组成员和受审方代表姓名及审核实际执行情况；
c) 不合格项的严重程度及分析原因；
d) 对管理体系和标准的符合性和有效性的结论；
e) 提出改进措施和建议；
f) 对前次审核后纠正措施情况及效果评价。
5.4.7. 生产管理部将审核组开具的不合格报告发至整改部门，整改部门在收到不合格报告以后限定的期限内对不合格项采取纠正措施。填报纠正措施报告，报公司生产管理部。纠正措施需经整改部门与审核组长会签双方认可。
5.4.8. 生产管理部组织审核组成员跟踪检查整改措施的落实情况，并验证其有效性。当发生部门之间的问题，由生产管理部组织协调，有争议时报管理者代表解决。
5.4.9. 内部管理体系审核的结果作为管理评审活动的输入信息的一部分。
5.4.10. 内部管理体系审核过程形成的有关记录，由生产管理部负责收集、保存归档。
6. 相关文件
6.1. 《职责和权限》 SGCC/GSP501-2005A
6.2. 《管理评审程序》 SGCC/GSP503-2005A

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7. 记录
7.1. 内部审核检查表 QR/802-01 保存期三年
7.2. 不合格报告 QR/802-02 保存期三年
7.3. 审核报告 QR/802-03 保存期三年
7.4. 内部质量环境体系审核通知 QR/802-04 保存期三年
7.5. 年度内部审核工作计划 QR/802-05 保存期三年
7.6. 内部审核计划日程表 QR/802-06 保存期三年

编订

7.1 编号: QR/802-01
上海***建设(集团)有限公司
内部审核检查表
编号
受审核部门

审核项目

参考文件

标准条款

审核内容

检查方法

检查纪录

审核员/制定日期

审核组长/批准日期

7.2 编号：QR/802-02
上海***建设(集团)有限公司
不合格报告
编号：
受审核部门

审核组长

审核日期

标准及条款

审核员

主要
次要
程序文件
及条款：
部门负责人

不合格事实陈述：

不合格判定结论：
不符合标准： 章节号： 条款号：
不符合程序文件： 编码号： 条款号：
不符合类型（划圈）： Ａ Ｂ Ｃ
注：Ａ、体系不合格。 Ｂ、实施性不合格。 Ｃ、效果性不合格
纠正措施报告（由受审核部门填写）
原因分析：

纠正措施：

预定完成日期

实际完成日期

受审核部门负责人

纠正状况验证报告（由审核组填写）
核实审查意见：

审核员

日期

7.3 编号: QR/802-03
上海***建设(集团)有限公司
审核报告
编号
受审核部门；
部门负责人；
审核目的；
审核范围；
审核依据；
内部审核主要参加人；

内部审核综述；

审核组长＿＿＿＿＿＿＿＿ 日期＿＿＿＿＿＿

7.4 编号：QR/802-04
上海***建设(集团)有限公司
内部质量环境体系审核通知

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿：
按公司***建设集团（ ）号文＂关于印发《公司内部审核计划》的通知精神，在公司生产管理部统一部署下，经我审核组研究，管理者代表批准，确定于 月 日（星期 ）安排到你处进行内部审核工作，望事先认真好各项准备工作，以使审核工作能顺利进行。
附件：《审核计划日程表》

审核组长：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
日 期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

7.5 编号：QR/802-05

上海***建设(集团)有限公司
年度内部审核计划表
编制＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 批准＿＿＿＿＿＿＿＿＿
年
部门

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12

部

门

办公室

生产管理部

市场经营部

计划财务部

人力资源部

工程总承包部

工程管理部

安装工程公司

工程管理公司

钢结构工程公司

建筑工程公司

装饰工程公司

炉窑工程公司

项目经理部

计划 审核已进行 纠正措施已有计划 纠正措施已完成 纠正措施已验证
7 .6编号：QR/802-06
上海***建设(集团)有限公司
内部审核计划日程表
编号：
受审核部门

审核期限

审核依据

审核范围

审核组长

审核组员

日期

时间
受审核部门
审核内容
审核人员
受审部门联络员
制表： 受审核部门负责人确认签字：
年 月 日 年 月 日