清真认证培训资料HAS编写指导(中文).doc

清真认证培训资料
u 背景

每个生产商都需要满足消费者的需求和权利，其中也包括穆斯林消费者。生产清真食品是生产商应该为穆斯林消费者所履行的职责之一。在印度尼西亚，为了保证消费者购买的是清真产品，生产商必须获得MUI清真认证。
MUI证书有效期为两年。在这期间，生产商必须向MUI和消费者保证其产品始终符合清真标准。因此，LPPOM MUI要求生产商建立清真保证体系（简称HAS）并根据公司情况编写清真保证体系手册。

u 目标

实施清真保证体系（HAS）的目的在于保持连续生产的清真性，从而保证最终产品符合LP POM-MUI的清真标准。

u 获得清真证书后建立清真保证体系的重要性

由印度尼西亚伊斯兰教法学者委员会（MUI）成立的印尼伊斯兰教组织食品、药品和化妆品评定协会（简称AIFDC-ICU, 即LP POM-MUI），其职责在于协助MUI更好地保护穆斯林消费者的权益。LP POM-MUI通过审核产品的加工过程，给符合清真标准的食品、药品、化妆品等产品颁发清真Halal证书。Halal证书是伊斯兰教法的具体体现，只有拥有Halal证书的产品才符合穆斯林消费者的信仰，可以让他们放心使用。
清真证书有效期为两年。为保证在此期间生产的清真性，LP POM-MUI要求生产商须遵守下列章程：
1． 建立并执行清真保证体系（HAS）。清真保证体系（HAS）是LP POM-MUI规定生产商必须遵守的一套管理系统，据此保证已获得认证的产品的持续清真性。清真保证体系（HAS）的执行必须按照LP POM-MUI编写的“清真保证体系（HAS）建立指南”进行。
2． 指定清真内审员，负责并协调执行清真保证体系（HAS）。清真内审协调员必须是穆斯林。
3． 承诺接受LP POM MUI的飞检。
4． 每6个月向LP POM MUI报告一次清真保证体系（HAS）的执行情况。

u 企业在执行清真保证体系（HAS）时需做到以下三点：

（1） 建立挑选和更换原料的标准程序；
（2） 和LP POM-MUI保持良好的沟通；
（3） 保持生产加工过程的清真性。

u 在供应、生产和销售系统中，保证产品清真性的措施有如下几点：

1．供应商的职责
如果原料有多个来源，企业在选择供应商时常有多种策略。需要注意的是，在选择的过程中，除了考虑原料质量、价格和供应外，企业也必须首先考虑原料的清真性。
如果原料来源有限，企业的选择也有限。在这种情况下，企业需要和供应商保持长期良好的合作关系。供应商需能长期、稳定地为企业提供清真原料。
以上两种情况都要求企业仔细选择合适的供应商。可靠的供应商不仅是建立良好的供应链系统的保证，也是建立良好的清真保证体系（HAS）的保证。

2. 从原料到成品的持续生产
生产的所有步骤（从原料到最终成品）都必须清晰地记录在清真保证体系（HAS）中，以供评估。
在供应链管理中，为了减少投资、生产或库存的成本，一些企业会将整个生产分成几个部分交给不同的工厂代工。因此，清真保证体系（HAS）中必须包含所有这些进行生产的工厂资料。
编写完善的清真保证体系（HAS）可以提供给MUI足够的所需信息以验证企业能保证产品的清真性。而对清真保证体系（HAS）的良好执行不仅能保证在证书有效期间维持产品的清真性，同时能增加消费者对产品的信任，让他们能放心购买。

3. 销售系统保证产品的清真性
销售系统对保持产品的清真性也非常重要。有些产品很容易被非清真物质（如肉类）污染，所以企业在销售环节也要十分注意保持产品的清真性，直到它们被消费者购买。整个销售过程可分为多个环节，也就意味着产品的清真性需要在每个环节都加以控制，因此清真保证体系（HAS）中也必须包括所有服务环节，如进口、分销、运输和零售等。

4. LP POM MUI作为外部监管组织
虽然LP POM MUI可以在不提前通知的情况下对工厂进行抽检，但作为外部监管组织，LP POM MUI还是无法时刻监控整个生产过程。因此LP POM MUI需要一组清真内审员来协助执行清真保证体系（HAS）。
在执行清真保证体系（HAS）的过程中必须做到以下三点：（1）定期进行内审；（2）纠正不当或错误的生产操作；（3）无论原料或生产过程是否有变化，每6个月给LP POM MUI提交一次报告。

u 清真政策

宣布清真政策是企业执行清真保证体系（HAS）的第一步，也是最基本的一步，包括以下几方面的内容：
l 计划建立清真保证体系（HAS）；
l 执行清真保证体系（HAS）；
l 监管评估清真保证体系（HAS）的执行情况；
l 纠正清真保证体系（HAS）执行中的不当操作

计划：企业编写标准清真保证体系（HAS）手册。
执行：企业执行手册中的所有条款，以实际执行情况作为检验标准。
监管评估：企业监管并评估清真保证体系（HAS）的执行情况在多大程度上能达到预期目标。
纠正：企业应从执行清真保证体系（HAS）时所犯的错误中吸取经验，随时修正，以期取得更好的成效。
u 清真保证体系（HAS）文件

清真保证体系（HAS）书面体现为清真手册。清真手册不同于其他的质量体系手册，如HACCP, ISO等。清真手册里必须规定公司每个部门的负责人及其职责。对其他方面如培训、社会化、SOP、工作指导、形式等，可与其他质量体系综合执行。

u 相关组织

清真认证过程的相关组织有：
1. 公司管理层
2. 清真内审员
3. LP POM MUI
4. LO POM MUI审核员
5. MUI FATWA委员会

u 清真手册（以下内容与英文资料对照）
清真手册是清真保证体系（HAS）的书面体现，包含以下要素：
l 文件控制
清真手册的文件控制包括：
1. 目录
2. 批准页
（也就是封面，封面内容如下图）

Manual of HAS
Company“XYZ”

Prepared by
Coordinator of Internal Halal Auditor

Approved by,
Management Representative

3. 职责分配表
样表见“英文资料”
4. 修改列表
样表见“英文资料”
l 绪论
清真手册的绪论包括：
1. 公司简介
公司简介包含企业的基本信息，如公司及工厂的名称、地址、生产线、产量、代工、销售区域、员工数等。
2. 执行目标
企业需根据LPPOM-MUI的规定在清真手册中明确阐述执行清真保证体系（HAS）的目标，如：根据伊斯兰教法规定始终保证产品的清真性。
3. 执行范围
企业说明在公司内执行清真保证体系（HAS）的范围，如是所有生产线都执行清真保证体系（HAS），或生产线的某一部分执行清真保证体系（HAS）。
l 清真保证体系（HAS）
清真保证体系包含以下文件：

1. 清真政策
要求：企业必须以书面形式宣布清真政策，承诺始终连续生产清真产品，这不仅包括使用或提供原料（原料、添加剂或其他辅助生产的材料），也包括始终保持加工过程的清真性。
宣布清真政策是建立执行清真保证体系（HAS）的第一步，也是最基础的一步。

格式要求：清真政策要单独一页打印出来后公司负责人签名，公司盖章
清真政策的样例见“英文资料”。

2. 清真指导方针：
要求：企业在清真手册中编写清真指导方针，以此作为保障清真生产的行动指南。
清真指导方针用于界定企业生产过程中及所使用原料中的敏感点，包含以下部分：
（1） 清真和非清真的定义；（样例见“英文资料”）
（2） AI Qur’an和MUI Fatwa参考；（样例见“英文资料”）
（3） 已鉴定的敏感原料及其防范控制措施列表（样例见英文资料的”List of identified haram critical control points of materials and its preventive actions”表格）

（4） 生产过程中已鉴定的敏感点及其防范控制措施列表（样例见英文资料的”List of identified haram critical control points of production process and its preventive actions”表格）；
（5） LP POM MUI的发行刊物（LP POM MUI清真周报及LP POM MUI网站: www.halalmui.org）

3. 清真管理体系（HMS）
3.1要求：
（1） 企业管理层必须参与清真管理体系（HMS）并做出相应承诺；
（2） 企业管理层宣布清真政策，并通报执行；
（3） 企业管理层须成立清真内审管理部门；
（4） 企业管理层须参与清真保证体系（HAS）的设立和执行过程；
（5） 企业管理层须说明生产清真产品所需的人力、物力资源；
（6） 通过发展体系，管理层须确认人力资源，培训，基础设施等所需要的基本能力；
（7） 在执行清真保证体系（HAS）之后，管理层须对执行情况进行检查以保证清真保证体系（HAS）的有效性。

3.2清真管理体系（HMS）是在清真生产中行使管理职责的企业内部部门。在这一过程中，清真生产系统中的各有关部门都需参与。清真管理组织图如下图所示（或参考“英文资料”中的图）。
注：组织图中要写出负责人、清真内审协调员与清真内审员的姓名

清真管理体系（HMS）包括：
a. 管理层代表 （MR）；
b. 品保部 （QA/QC）；
c. 生产部 （Production）；
d. 研发部 （R&D）；
e. 采购部（Purchasing）；
f. PPIC；
g. 库存/仓库。

清真管理体系（HMS）必须由企业最高领导层以书面形式委任。HMS的负责人领导执行HMS并对保持产品的清真性负责。

3.3 HMS各相关人员的资质，权力和责任分别如下：
a. HMS负责人需满足以下条件：
（1） 企业的法定代表人或企业管理层代表。
（2） HMS负责人必须是穆斯林（懂得并遵守伊斯兰教法）。如果企业管理层里没有穆斯林，可在LPPOM的指导下制定一位具有伊斯兰教法相关知识的经理担任HMS负责人。
（3） 清真管理组织成员（见图）。对最高管理层负责并领导清真生产的各相关技术部门。
（4） 懂得清真保证体系（HAS）。
（5） 由企业最高领导层以书面形式委任。

b. IHA协调员（清真内审协调员）需满足以下条件：
（1） 企业正式员工；
（2） 清真内审协调员必须是穆斯林（懂得并遵守伊斯兰教法）。如果企业里没有穆斯林员工，可在LPPOM的指导下制定一位具有伊斯兰教法相关知识的员工担任清真内审协调员。
（3） 清真管理组织成员（见图）。
（4） IHA协调员可以是生产相关部门的成员，如QA/QC, R&D，采购部，生产部或仓库。
（5） 懂得敏感原料和生产过程中存在的敏感点。
（6） 由企业最高领导层以书面形式委任。

c. HMS成员需满足以下条件：
（1） 企业正式员工；
（2） 清真管理组织成员。（见图）
（3） 生产相关部门的成员，如QA/QC, R&D，采购部，生产部或仓库。
（4） 综合素质高（如教育背景、所受培训、工作经验及技能等）。
（5） 由企业最高领导层以书面形式委任。

d. HMS团队的基本职责：（可参考“英文资料”）
（1） 编写HAS手册。
（2） 协调HAS的执行。
（3） 准备HAS执行情况报告。
（4） 负责与LP POM MUI联络沟通。

e. IHA成员的权力和责任：（可参考“英文资料”）
（1） 最高管理层
i. 制定与产品清真性相关的公司政策。
ii. 全力推动清真保证体系（HAS）的执行。
iii. 提供执行清真保证体系（HAS）所需的设施设备。
iv. 授予清真内审协调员采取措施以保证清真保证体系（HAS）的执行的权利。
（2） 研发部（R&D）
i. 根据清真原料研发新产品加工工艺。
ii. 研发挑选新原料的流程。
iii. 与IHA协调员沟通合作共同研发如何使用新原料生产新产品。
（3） 质检部（QA/QC）
iv. 建立并执行指导控制程序以保证持续进行清真生产。
v. 根据清真证书、说明书和生产商信息对日常生产的每一种原料进行监控。
vi. 如发现无法确定性质的原料，与IHA协调员进行沟通。
（4） 采购部
4. 根据说明书、清真证书和供应商信息建立采购系统以保证原料的持续供应。
5. 根据LP POM MUI批准的原料单进行采购。
6. 在选择新原料或新供应商时与IHA协调员进行沟通。
7. 对供应商进行评估、分级，
（5） 生产部
4. 建立能保证生产过程及产品清真性的生产系统，避免任何非清真原料/工艺和非清真污染。
5. 使用LP POM MUI批准的原料进行生产。
（6） 库存/仓库
4. 建立库存行政系统，避免任何非清真物质或非清真污染。
5. 根据LP POM MUI批准的列表储存原料和产品。

4. 标准操作流程（SOP）
要求：
（1） 制定SOP的目的是根据企业清真政策建立标准流程以达到实行HAS的最终目标。
（2） SOP要覆盖所有与清真生产相关的部门，如研发部、采购部、QA/QC，PPIC，生产部及仓库。

标准操作流程（SOP）是，根据每个公司不同的情况，标准操作流程（SOP）也不尽相同。其中保证清真生产的关键因素是建立原料采购的SOP，原料使用的SOP及更换新供应商的SOP等。

标准操作流程（SOP）内容样例请参考“英文资料”。

5. 技术参考
要求：
“技术参考要覆盖所有与清真生产相关的部门，如研发部、采购部、QA/QC，PPIC，生产部及仓库。”

HAS须由清真管理组织中的所有相关部门共同执行。技术参考是执行HAS的指导方针和支持性文件，也必须覆盖所有的相关部门。

各部门技术参考样例见“英文资料”。

6. 行政系统
要求：
（1） 企业须建立一套覆盖原料采购到产品销售整个过程的清晰可追踪的行政系统。
（2） HAS中的行政系统始于采购、原料接收（质量控制/QC）、原料储存（仓库/PPIC），研发（R&D）、生产、成品储存及销售。
（3） 每个部门的结构图需包含在HAS手册中。

HAS行政系统链图和行程系统表格的样例请查看“英文资料”。

7. 文件系统

文件系统包括的部门和具体表格的样例请查看“英文资料”。

8. 普及措施
要求：
“HAS必须在公司所有员工及第三方如公司供应商、加工商之间得到良好普及。”

普及措施旨在让所有员工了解清真政策，并鼓励他们在各自的实际工作中加以实施。清真政策的普及可采取多种形式，如海报、传单、宣传手册、讲座、供应商审核或公司内部备忘录等。

9. 培训
要求：
（1） 企业需组织所有员工参加培训。
（2） 企业需确定不同阶段的培训主题。
（3） 其工作可能影响到产品清真性的所有员工都必须参加培训。

培新目标：
a. 提高员工对产品清真性的重要性的认识，及对敏感原料和加工过程中的敏感点的辨识能力。
b. 通过培训使员工掌握清真保证体系（HAS）的内容。

表格样例参考见“英文资料”。

10. 内外沟通系统
要求：
“企业需建立并实施一套有效的沟通系统以保证HAS的执行能始终符合LPPOM MUI的要求”。
内外沟通系统在HAS的执行中非常重要。因此，企业需按如下要求建立沟通系统：
a. 企业内部各级职能部门之间的良好沟通。
b. 保持与外部的良好沟通（包括LPPOM MUI），积极响应并做好相关记录。

具体内容可参见“英文资料”。

11. 内审系统
要求：
“为了保证HAS的有效性，清真内审至少每六个月需进行一次”。

内审是对执行HAS的指导和对企业执行情况的评估。
a. 内审的目的
（1） 确保HAS和LPPOM MUI的标准一致；
（2） 确保HAS的执行和计划一致；
（3） 及时发现执行过程中不符合HAS的情况并确定整改和预防措施；
（4） 确保在之前的审查中发现的问题限期得到整改。
（5） 向企业管理层和LPPOM MUI汇报HAS的执行情况。
定期报告示例可参见“Manual of HAS_Appendix 1.”

b. 内审范围
内审的范围包括HAS文件资料和执行情况。
（1） HAS文件资料
需要提交审核的HAS文件包括：原料清单、清真证书、说明书、配方、采购记录、库存记录等。
需要审核的项目如下：
i. HAS文件的是否完整；
ii. 原料说明书的内容是否完整；
iii. 原料清真证书是否齐全有效；
iv. 配方表和原料表是否一致；
v. 原料采购记录和原料清单是否一致；
vi. 生产记录、原料清单和配方表是否完整一致；
vii. 库存记录、清真原料和产品是否完整一致；
viii. HAS系统的可追踪性。

（2） HAS执行情况
HAS执行情况审核包括：
i. 清真管理组织 (HMO)；
ii. HAS执行情况技术参考文件是否完整；
iii. 文件的可追踪性；
iv. HAS的宣传普及情况；
v. 培训；
vi. 内外部沟通情况；
vii. HAS执行中的指导和评估情况；
viii. 内外部HAS执行情况报告。

c. 内审措施：
（1） 时间安排
清真内审通常每六个月至少进行一次。当任何可能影响产品清真性的变化产生时也需进行，如管理层、政策、配方、原料或加工流程等方面的变化。

（2） 方法
进行清真内审的方法有如下两种：
i. 访问及交叉验证；
ii. 审核文件资料是否完整、正确及有效。
清真内审示例表可参见Manual of HAS_Appendix 2.（包括清真内审中的关键问题）。

（3） 审核员
清真内审由清真内审小组负责进行。清真内审小组成员由公司管理层委任。

（4） 审核对象
所有与清真生产加工相关的部门，如“
i. 采购部；
ii. QA/QC；
iii. 生产部；
iv. 研发部；
v. 仓库/库存；
vi. 运输销售部；
vii. 人力资源部；
viii. 批发（供餐馆用）。

12. 整改系统
要求：
（1） 如果在清真内审过程中发现任何与HAS不符的问题，管理层需采取相应的整改措施。
（2） 如果发现的问题直接影响到产品的清真性，相应的整改措施必须尽快开展。
（3） 所有的整改措施必须作完整的书面记录。
如果在清真内审过程中发现任何与HAS不相符的问题，必须尽快整改。
整改报告示例可参见Manual of HAS_Appendix 3。

13. 管理层审核系统
要求：
（1） 管理层对HAS的综合审核必须定期进行，一年至少进行一次。
（2） 审核对象为HAS相关的所有部门，包括最高管理层。
（3） 审核会议必须作相应的记录。

审核报表可参见Manual of HAS_Appendix 4。

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