海外业务子体系不合格控制程序.pdf

受控本 非受控本 分发号：现行版本：A 中国水利水电建设股份有限公司海外业务 质量 环境 职业健康安全管理体系 Q/SHL.223-2010 不合格控制程序 2010-6-30 发布 2010-7-15 实施 中国水利水电建设股份有限公司 发布 前 言 为控制产品实现过程中的不合格品，环境和职业健康安全管理中的不符合项、事故、事件，采取措施减少由此产生的不利影响，特制定本程序，以规范不合格处置活动。本程序根据 ISO 9001：2008、ISO 14001：2004、OHSAS 18001：2007 和 Q/SHL.101-2010管理手册中的要求编写。本程序由技术安全部归口管理。编写：刘兴昌 光耀华 评审：万山红 唐海萍 杨 炯 吴方明 杨长才 张琼永（按单位顺序排列）批准：曾兴亮 第 1 次发布 现行修订状态：A/0 289 290 文件更改记录表 修改码页 码序 号 更 改 内 容 原 改后 原改后更改人批准人 批准 日期 不合格控制程序 Q/SHL.223-2010 1 范围 适用于公司海外业务与产品质量、环境和职业健康安全有关的不合格产品、不符合项和事故、事件的控制。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引出文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ISO 9000：2005 质量管理体系 基础和术语 ISO 9001：2008 质量管理体系 要求 ISO 14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南 OHSAS 18001：2007 职业健康安全管理体系 要求 ISO 19011：2002 质量和（或）环境管理体系审核指南 Q/SHL.101-2010 管理手册 3 术语和定义 本程序采用 ISO 9000：2005、ISO 14001：2004、OHSAS 18001：2007、ISO 19011：2002和 Q/SHL.101-2010管理手册中的术语和定义。本程序中的“不合格”是指产品质量不合格品或质量、环境和职业健康安全管理体系中的不符合项，或两者的总称。4 职责 4.1 海外事业部/国际公司 4.1.1 技术安全部 a)负责海外业务中出现的不合格管理的监督检查；b)负责组织审核发现的不合格整改的抽查和验证。4.1.2 其他部门 负责本部门发生不合格的处置。4.2 子公司 a)负责海外业务中出现的不合格管理的监督检查；b)负责组织审核发现的不合格整改的抽查和验证。4.3 项目部 负责不合格的识别、评审、处置和验证，对内、外审过程中出现的不符合项纠正措施的291 跟踪验证。5 内容与方法 5.1 策划 不合格识别从产品、过程、活动中识别不合格，包括：a)原材料进货时发现的不合格；b)设备验收中发现的不合格；c)施工作业工序的不合格；d)工程实体半成品、成品检验、检查、验收时发现的不合格；e)不符合职业健康安全与环境法律法规、标准和其他要求的因素；f)造成隐患、事故的原因：g)未按要求进行环境和职业健康安全监测的；h)使用了过期/失效文件；i)不符合公司海外管理体系文件的规定和有关的规章制度；j)不符合作业操作规程或操作惯例；k)审核中发现的不合格：l)过程监视和测量中发现的不合格；m)其他。5.2 实施 5.2.1 不合格品控制 a)标识与隔离 发现与核实：不合格品一经发现，立即传递到管理归口部门或当事责任部门，责任部门对不合格品进行核实，对不合格品实施控制，防止其非预期使用或交付。填写“不合格品报告单”（见附录 A）；标识与隔离：对外观检查和复检发现的不合格品，及时隔离和标识，执行标识和可追溯性控制程序、顾客财产控制程序。b)评审和处置 通过评审，确定不合格品的严重程度，提出处理措施，必要时报工程师批准。控制要点：采购产品出现不合格品，一般由设备物资部门做退货、调换处理。当不能退货时，由项目技术经理组织质检、技术、设备物资等相关部门共同评审，提出处置方案，当处置方案为让步接收时报工程师批准；292 过程产品出现不合格品：对于处理难度不大、处理后能够满足要求的，由项目部质检人员或技术人员确定处置方案，作业队实施；对于处理难度较大、处理后能够满足要求的，由项目部技术经理组织质检、技术等相关部门评审，提出处置方案，项目部组织实施。对于处理难度很大、需要特殊资源，处理后尚能够满足要求的，项目技术经理会同相关方进行评审，确定处置方案，项目部组织实施；对于处理后不能满足要求的，按报废处理；产品交付后发现的不合格：由子公司组织评审，提出处置方案报公司批准，必要时报业主和相关方批准。子公司组织实施。c)处置方式 退货、纠正、返工、返修、让步接收、报废等。5.2.2 环境和职业健康安全方面不符合处置 发现职业健康安全或环境不符合时，及时报告，记录在案，填写“不符合报告单”。必要时，针对不符合项设立现场警示标识，在该不符合项得到整改并消除不符合后方可取消现场警示。项目部评审安全环境方面的不符合项。属于重大问题，项目部向子公司或公司报告。对一般不符合项，责任部门调查分析原因，制定纠正或预防措施，跟踪验证纠正措施的实施效果。执行纠正和预防措施控制程序。对于严重不符合项，组织风险评价，评审采取措施的需求，制定纠正或预防措施，报子公司审定。责任部门负责具体实施，整改完成后进行自检，组织有效性验证。5.2.3 事故、事件调查处理 发生事故、事件，按中国水利水电建设股份有限公司海外业务安全生产、工程质量和环境管理办法的相关规定进行调查处理。5.3 检查 内容包括责任部门是否执行了程序，处置结果是否满足了要求。层次有：a)公司技术安全部对本部各部门的不合格、事故、事件的处置过程和结果进行督促和检查；b)子公司归口管理部门对项目部的严重不合格的处置过程和结果进行督促和检查；c)项目部分管经理对项目部不合格的处置过程和结果督促和检查。5.4 改进 按照纠正和预防措施控制程序实施改进。293 6 相关文件 Q/SHL.202-2010 记录控制程序 Q/SHL.210-2010 标识和可追溯性控制程序 Q/SHL.211-2010 产品的监视和测量控制程序 Q/SHL.229-2010 纠正和预防措施控制程序 中国水利水电建设股份有限公司海外业务安全生产、工程质量和环境管理办法 公司安全生产事故管理办法 公司安全生产责任事故处罚办法 7 记录 附录 A 不合格报告单和处置记录表 附录 B 不合格品让步处理申请报批表 294 附录 A 不合格报告单和处置记录表 编号：项目名称 地 点 不合格名称、部位 发现时间 责任部门 评审主持人 参加评审人员：不合格事实陈述（可附页）：检验/检查人：年 月 日 原因分析：评审处置意见：顾客（工程师）意见：负责人：年 月 日 责任单位负责人意见：负责人：年 月 日 纠正措施：责任人：年 月 日 实施效果验证：检查人：年 月 日 295 296 附录 B 不合格品让步处理申请报批表 编号：项目名称 单位工程名称 分部分项工程名称 施工单位 不合格事项主要内容 质检人：日期：是否经返修处理及返修处理后的质量鉴定情况 质检部门负责人：日期：施工单位申请意见 顾客（工程师）审批意见 备 注