海底捞_供方现场评审审核表--完成版.xlsx

食食品品原原辅辅材材料料供供应应商商现现场场审审核核报报告告供应商名称供应商地址供应商联系人供应商联系方式审核人审核日期合作产品物料名称及产品标准号审核时合作产品是否生产及相应明细审核目的现有供应商再次审核供应商参与者审审核核结结果果记记录录审审核核总总得得分分0.00%审审核核结结果果不合格否决项个数0上次整改率0%关键项合格个数0关键项合格率0.00%重要项合格个数0重要项合格率0.00%序序号号审审核核章章节节满满 分分实实际际分分值值结结果果（%）1社会责任1900.00%2质量安全管理体系6400.00%3基础设施及环境卫生8100.00%4现场管理15400.00%5虫害及异物管理4000.00%6供应商及原料验收2900.00%7仓储及运输4500.00%8标识、追溯及产品检验放行7000.00%9其他特殊要求及上次改善200.00%合计50400.00%管理总评价1、优势：2、管理者的意识：3、员工的意识：说明1、否决项（16项）：当出现不合格时，否工厂；2、重要项（65项）：分值低于重要项总分值的60%，否工厂；3、总得分90%，结果良好；总得分70%，结果不合格；4、80%总得分90%，重要项得分60%：关键项得分80%，结果合格；70%关键项得分80%，结果待改进；关键项得分70%，结果不合格；5、70%总得分80%，重要项得分60%：关键项得分80%，结果待改进；关键项得分70%，结果不合格；6、对上次审核不符合项验证单独计分，满分20分，整改率90%，可以得20分，85-90%，得10分，85%，不得分；7、关键项每项5分、重要项每项3分、一般项每项1分；8、有NA项为可选项，可根据审核具体适用性进行选择。审审核核模模块块审审核核项项目目审审核核要要点点审审核核内内容容oror指指南南类类型型分分数数设设定定现现场场判判定定不不符符合合项项描描述述备备注注说说明明判判定定标标准准否决项资质证件营业执照：经营范围、经营异常及行政处罚信息经营范围应涵盖合作产品类别，经营期限应在有效期内，不存在无证经营。否决项合格/不合格合格否工厂任何一项不符合要求，判定为不合格。生产许可证：生产地址、食品类别、品种明细、有效期1、企业所在地（省、自治区、直辖市、地级市、县区等）市场监督管理局或政府其他食品安全监管部门的官方网站上应可以查到工厂的生产许可证。否决项合格/不合格否工厂若官网上查不到企业的生产许可证，判定为不合格。2、生产许可证中的生产地址、食品类别、品种明细、有效期等信息应与企业实际信息一致，食品类别、品种明细应包括合作产品，生产许可证应在有效期范围内，不存在无证或超范围生产经营，食品类别、品种明细无法准确判定的，可查看厂家办理/增项/变更生产许可证提交的相关资料。不涉及生产许可，需查看其他资质，例如：动物防疫条件合格证、畜禽/牛羊猪屠宰证等。否决项合格/不合格否工厂任何一项不符合要求，判定为不合格。3、特殊产品以企业所在地政府监管部门的规定为准。实行备案登记的应提供相应的备案证书（明），生产经营地址、食品类别、品种明细、有效期等信息应与实际一致、无异常，食品类别、品种明细包括合作产品，且在有效期内，不存在无证或超范围生产经营。否决项合格/不合格否工厂任何一项不符合要求，判定为不合格。法律法规无违反食品安全法第三十四条及企业当地禁止生产经营食品、食品添加剂、食品相关产品的规定（如上海市人民政府关于本市禁止生产经营食品品种的通告等）1、检查企业生产加工食品（合作产品必查）及使用的原料、辅料、食品添加剂、食品相关产品等（主料和关键辅料必须检查，其余选择性抽查2-5种）应符合食品安全法第三十四条及企业当地禁止生产经营食品、食品添加剂、食品相关产品的规定（如上海市人民政府关于本市禁止生产经营食品品种的通告等）否决项合格/不合格否工厂发现不符合即判定不合格。2、供应或预供海底捞的产品，生产日期的标注应符合食品安全法及其实施条例、GB 7718等国家法规标准的规定，不允许虚假标注生产日期。否决项合格/不合格否工厂1、准入审核时发现产品（不管是否为海底捞的产品）早产，判定不合格，否工厂（特殊工艺除外）。晚产，按照产品标签问题判定，分数扣完。2、突击审核，发现产品虚假标注生产日期（早产和晚产），如是供应海底捞的产品，判定不合格，否工厂（特殊工艺的除外）；如产品不是供应海底捞的产品，按照产品标签问题判定。公司禁令公平、公正、诚信、不弄虚作假、不允许贿赂审核人员等通过信息搜集及确认，现场检查核实应存在违反海底捞禁令的行为，如行贿、赠送礼品、记录造假等。否决项合格/不合格否工厂违反禁令，判定不合格。产能匹配及供应委外加工报备现场核查计算生产记录、调查监控等方式，核实供应海底捞的产品，企业是否存在委外加工的情况，如有委外单位，企业应对委外单位进行评估并建立委外单位报备资料清单（如委托协议、商标使用授权书等），并提前向海底捞报备。否决项合格/不合格否工厂委外加工未向我司报备，判定不合格。物料平衡现场抽查供应或预供海底捞的产品（准入审核时可随机抽查与合作产品配方、加工工艺类似的产品），计算投入与产出，是否符合物料平衡原则。否决项合格/不合格否工厂产成率100%，不能有效解释清楚原因的，判定不合格（特殊工艺除外如涨发等）。停产或厂房升级改造报备企业生产厂房升级改造或处于停产状态时（超过5天），应提前向海底捞报备，不允许出现厂房改造或停产时未向我司报备，仍再向海底捞供货的情况。否决项合格/不合格否工厂企业生产厂房升级改造或处于停产状态5天未报备的，判定不合格。社会责任企业背景、社会责任经营异常、行政处罚、违法失信企业黑名单、媒体曝光等1、搜集政府监管部门官方网站（如食品安全抽检公布结果查询系统、市场监督管理局官方网站、海关官网等）、微信、微博、报纸等是否存在媒体曝光信息。否决项合格/不合格否工厂查询到媒体曝光信息，公示期至审核时间在一年内的，判定不合格，否工厂。2、查询国家市场监督管理总局官网，核查企业应有行政处罚信息、列入经营异常名录信息、列入严重违法失信企业名单（黑名单）信息。否决项合格/不合格否工厂列入经营异常或一年内（以公示日期算起，如果没有公示日期的以处罚日期算起）有行政处罚的不得引入和暂停合作。行政处罚包括：虚假标注生产日期、超范围经营、环保因素处罚、使用过期原料、超范围超限量使用食品添加剂、非法添加、掺杂掺假、篡改产品保质期、食品安全指标抽检不合格。反华舆论、恐怖组织、邪教等其他政治因素等企业不存在涉嫌反华舆论、恐怖组织、邪教等其他政治因素。否决项合格/不合格否工厂通过信息搜集，调查企业背景并确认，企业涉嫌反华舆论、恐怖组织、邪教等其他政治因素的，判定不合格。企业持证排污，并能够对排放的污染物进行有效处理1、企业应取得排污许可证、环评报告，确保符合环保要求。关键项5企业的排污许可证、环评报告提供其中一项即可判定合格。2、企业应对排放的污染物应进行有效处理，排放过程不应对周围环境造成污染，环保方面无不良新闻报道和周边居民的投诉。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、如企业无污染物处理和排污系统，应交与有资质的单位进行废弃物回收处理，并签订合同（协议），建立相关回收处理记录。重要项3可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。员工权利 劳动合同、童工1、企业应与员工签订劳动合同，劳动关系应符合国家法规和政策要求。一般项1随机抽查5名不同岗位员工的劳动合同，任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、企业不可以雇佣童工（小于16周岁）从事生产加工等相关工作。重要项3发现企业有童工在从事生产家加工等相关工作，分数直接扣完。人员培训 培训1、应建立涉及食品安全方面的培训计划，培训内容包括但不限于消防安全、GMP、SSOP涵盖的要求，如个人卫生、清洁消毒、交叉污染防护、岗位操作、关键点的控制、化学品管理、虫害防制等，实施了HACCP的需保持HACCP的知识培训。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、新员工、临时工上岗前应进行有效培训，培训内容至少应包括岗位职责、食品安全、消防安全等内容，并建立相关培训记录。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、企业应根据培训计划开展培训、考评验证并保持相应记录。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。4、涉及到食品安全方面的政策和法规变更时，应进行收集并开展培训。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。质量安全管理体系食品安全管理组织架构管理者职责应建立完善、健全的食品安全组织架构，明确规定食品安全负责人、QA、QC职责等及他从事影响食品安全工作的员工。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。管理评审 管理评审1、应建立管理评审程序。一般项1最高管理者应定期评审食品安全体系及HACCP计划，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性；管理评审应评估食品安全体系变更的需要，包括食品安全方针和目标：2、管理评审应按照程序规定的频率进行。一般项1管理评审一般至少一年一次，应按照策划的安排进行，HACCP计划如有变更，也应进行评审，不符合的分数直接扣完。3、管理评审的输入及输出：输入一般包括：上次评审结果、内外部审核结果、顾客投诉和召回、重大事件、纠正措施、不合格品、HACCP计划、资源需求等。输出包括：管理评审报告，针对不符合项所采取的纠正措施及措施有效性的验证。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。内部评审 内审计划或记录1、应建立完善的内审制度和计划，覆盖食品安全体系、HACCP计划、良好操作规范等。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、内部审核应由受训、有能力、独立的审核员实施，持有内审员资格证书。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、应每年至少进行一次跨部门的内部审核。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。4、内审报告完善，包括不符合项、纠正措施、验证记录。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。5、应定期（至少每月）对SSOP、GMP管理方面进行审核或检查，并保持记录。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。体系文件管理食品安全手册1、企业应有书面的质量或食品安全手册。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、根据企业实际运行体系的要求，验证手册所覆盖的范围或内容应存在缺失或与实际不符。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。食品安全方针和目标1、应建立书面的质量或食品安全方针或目标。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、方针应分解为具体目标，涉及各相关部门，并定期对目标进行考核，记录目标达成情况。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。文件管理程序企业应建立书面文件管理程序，有对应文件发放、回收、作废记录。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。认证证书现场查看核实企业是否通过食品安全管理体系认证，如HACCP、ISO2200、FSSC、ISO9001及其他食品安全（质量）管理体系认证等。重要项3通过体系认证得分，未通过体系认证，不得分。HACCP管理体系预备步骤1、企业应识别和收集与其产品有关的法律法规和客户特殊要求（如海底捞的非转基因管控要求等）。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。准入审核，未识别我司非转基因管控要求的，可选NA。2、应建立跨专业、跨部门、多学科组成的食品安全小组，包括生产、品控、采购、仓储、设备、销售等。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、应明确产品的预期用途及目标消费者。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。4、应绘制工艺流程图；流程图应与实际保持一致。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。CCP策划及现场管控，企业需要运用HACCP计划涵盖的7大原理来建立和实施HACCP计划：1）、进行危害分析；2）、确定关键控制点；3）、确定关键限值；4）、监控CCP（有监控工具）；5）、建立关键限值偏离的纠偏措施；6）、HACCP计划的确认和验证；7）、HACCP计划记录的保持。1、应进行危害分析，确定合理的关键控制点，建立合理的关键限值，建立纠偏措施验证程序，定期对HACCP计划进行确认和验证。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、生产现场应配备异物剔除设备（如：金属检测机、X光机、磁棒等）等，保证设备正常、有效运行，金属检测机、X光机等需配置的标准验证模块和磁棒的磁力应符合异物管控要求。关键项5任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、关键控制点生产现场应张贴或存放相应的操作作业指导书或HACCP计划表。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。4、应确保关键控制点有效运行并保持相应记录。关键项5任何一项不符合要求，分数直接扣完。5、现场如出现异常状况，应进行纠偏和验证。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。6、未实施HACCP的工厂，如配料、混合、发酵、灭菌、冷却、封口、金属检测等关键工序，应依照工厂制定的作业指导、规程、监控参数的规定或国家强制性要求进行识别、管控。重要项3可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。食品防护计划防护计划、防护措施、门禁系统、监控、关键岗位人员背景调查、委托贮存和运输的管控1、企业应评估和建立防止蓄意破坏/污染产品/恐怖主义的防护计划和相关的应急措施和计划，应实施食品防护危害分析和风险的评估，识别并监控与安全有关的关键区域，并建立物流环节及可能的中转库的风险评估及控制措施。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、厂区四周应建成有完好的围墙或栅栏。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、企业应实行门禁管理制度或建立有门禁管理系统，外来人员及车辆实行登记管理制度并有记录。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。4、厂区及加工车间关键区域应进行受控管理，生产车间入口、配料间、混料间、添加剂仓库、水源及水处理设施，进行受控管理（门禁、监控等），进出人员应遵循门禁系统，有管控和监视；重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。5、工厂应对关键岗位员工（如配料人员、投料人员、食品安全管理人员、生产管理人员等）的背景进行调查（如工作经历、离职原因等），并建立相关的记录。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。6、企业委托贮存、运输食品的，应对受托方的食品安全保障能力进行审核并保存相应记录。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。7、接受食品生产经营者委托贮存、运输食品的，应如实记录委托方和收货方的名称、地址、联系方式等内容。记录保存期限不得少于贮存、运输结束后2年。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。8、非食品生产经营者从事对温度、湿度等有特殊要求的食品贮存业务的，应自取得营业执照之日起30个工作日内向所在地县级人民政府食品安全监督管理部门备案。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。客诉处理 客诉处理制度及记录1、企业应建立客户投诉处理程序或制度。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、应对客诉（优先并重点关注海底捞合作产品的客诉）进行全面收集（现有供应商突击审核，需查看SRM系统客诉记录进行核对）、分析原因、采取纠正预防措施，并对整改措施的有效性进行验证，针对客诉问题，形成PDCA闭环管理，持续改进。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。质量安全管理体系HACCP管理体系召回管理 召回管理程序及记录1、企业应建立书面有效的事故管理程序，包括产品撤回和召回。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、企业应每年进行一次模拟召回演练，召回演练合理，记录完整有效。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、应建立更新的紧急联系人信息清单（如供应商、客户、主管的市场监督管理局、医疗机构联系人的姓名和电话）。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。应急管理应急处理程序、应急演练记录1、企业应建立完善的应急处理程序，至少应包括营运配送、水和能源供给、劳力和通讯设施中断、火灾、水灾和其他自然灾害、怠工和蓄意污染、破坏活动与恐怖袭击、食品的安全性、合法性和质量问题的应急处理流程等。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、企业至少应每年进行一次模拟应急演练，并在规定的周期内应对所有可能的情况进行演练。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。过敏原的控制8种过敏原（GB 7718要求为准）1、企业应建立书面的过敏原的控制程序。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、应对过敏原进行识别控制，生产现场、仓库、加工设备应有过敏源标识并区分。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、成品标签有标注过敏原信息，并与实际的识别分析和控制情况相符。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。记录记录管理食品生产中采购、加工、贮存、检验、销售等环节的相关记录和凭证保存期限不得少于产品保质期满后六个月，没有明确保质期的，保存期限不得少于二年。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。基础设施及环境卫生工厂选址企业周边无重大污染源或危险源，不得存在影响食品安全的污染源1、工厂选址处于当地的上风向位置，周边500米内无显著的污染源（有害气体、烟尘、灰尘、粉尘、放射性物质、垃圾掩埋场、化工厂、粪坑、养殖场、动物交易市场，周边不宜有虫害大量孳生的潜在场所，无显著污染的区域。以上污染源如存在，至少间隔2km。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、厂区绿化应与生产车间保持适当距离（间距1米），植被应定期维护，无较高杂草、灌木丛等，以防止虫害的孳生。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。厂区内空地、道路、绿化植被、生活设施、锅炉房、垃圾站、厕所等1、厂区内的道路应铺设混凝土、沥青、或者其他硬质材料。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、厂区内空地应采取必要措施，如铺设水泥、地砖或铺设草坪等方式，保持环境清洁，防止正常天气下扬尘和积水等现象的发生。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、厂区应划分为生产区和生活区，且有隔离。厂区的宿舍、食堂、职工娱乐设施、垃圾房、污水处理站、锅炉房处于下风向区域；且与生产区保持适当距离或分隔。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。4、厂区无裸露、敞开的垃圾场所、凌乱的杂物、煤堆等。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。5、厂区内无经过的河流、臭水沟、旱厕等。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。6、厂区内未饲养动物，未出现不受管控的动物。一般项1现场检查发现工厂有不受管控的动物，分数直接扣完。厂房设计布局及构造建筑内部结构：顶棚、天花板、横梁、墙壁、门窗、地面构应无毒、无味、耐用、坚固、完好、平整、防霉、防锈、耐腐蚀、防渗透、防吸附、无裂缝或破损、不易脱落，易于维护、清洁或消毒，保持维护良好，不会对生产加工过程和产品造成污染或潜在的食品安全风险1、内部结构应牢固，无脱落，清洁无积垢，完整、无破损或孔洞，作业区顶部无冷凝水垂直滴下。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、门窗及窗台使用不透水、坚固不变形的材料制成，且表面平整光滑，闭合严密，易于清洁消毒，不存在积垢。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、窗户玻璃如使用易碎普通玻璃，需粘贴防护膜；可开启的窗户需加装易于清洁的防虫害窗纱。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。4、地面需使用无毒、无味、不渗透、耐腐蚀的材料建造；地面平坦防滑、无裂缝、利于排污且易于清洁消毒，无积水。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。车间布局1、生产车间设计划分有清洁作业区、准清洁作业区和一般作业区。不同操作区域之间（操作间）之间有隔离或防护，设置的门能够及时关闭。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、车间空间满足生产加工需要（如设置有原料拆包间、解冻间、切割间、配料间、腌制间、制馅间、成型间、熟制间、冷却间、包装间），生产过程中无原料、半成品、成品积压。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、生熟严格分隔，加工过程按照各自加工工艺和产品特点进行流水线生产加工，不存在交叉污染。重要项3可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。4、工厂设置有独立的内包装区域，如涉及到冷冻时，区域温度符合生产加工要求。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。5、生产车间设置单独的人流，物流通道；且走向合理，防止人流、物流和气流交叉污染。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。6、不同加工间之间如设置有传递窗口或投料口，需有门帘或风幕或其他防护措施。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。7、生产区域的卫生间不应直接与食品生产、包装或贮存等区域相连，应设置有自动关闭的门窗，且开向未直接面对车间。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。生产用水（冰）及排水设施1、工厂使用自来水生产加工，生产用水与生活用水分开管道运输，且设有防虹吸或防回流装置，各管路系统有明确标识以便区分。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、如使用自有地下水：井口及周边上锁受控；蓄水池或水塔能够定期清洁及清洗消毒。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、车间内的加工用水（包括制冰用水、解冻用水等）能定期检测，且能提供年度水质外检报告和内部检测计划、检测记录（连续3个月）。重要项3可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。4、供水管网上的出水口受控无污染，无直接插入污水液面现象。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。5、加工过程中所用冰的制造、破碎、运输、贮存符合在卫生标准要求，用于盛放、运输、贮存的容器便于清洗,避免污染。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。6、现场使用的制冰机及冰铲需要制定洗消消毒要求，保持卫生清洁、按照要求进行消毒。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。7、车间内的排水系统畅通清洁、无阻塞。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。基础设施及环境卫生厂房设计布局及构造建筑内部结构：顶棚、天花板、横梁、墙壁、门窗、地面构应无毒、无味、耐用、坚固、完好、平整、防霉、防锈、耐腐蚀、防渗透、防吸附、无裂缝或破损、不易脱落，易于维护、清洁或消毒，保持维护良好，不会对生产加工过程和产品造成污染或潜在的食品安全风险8、排水安装带水封的地漏等装置，以防止固体废弃物进入及浊气逸出。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。9、车间内排水流向由高清洁区流向低清洁区，防止逆流。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。10、裸露产品上方无排水管道，规避交叉污染。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。通风排气设施：应具有适宜的自然通风或人工通风措施，必要时应通过自然通风或机械设施有效控制生产环境的温度、湿度、水蒸气、粉尘和气味（如蒸煮、油炸、烟熏、烘烤、预冷等产生大量水蒸汽和烟雾的区域，应设有与之相适应的强制通风和排油烟设施），保证有效避免车间内出现或集聚大量的水蒸气或冷凝水，影响食品生产加工。1、车间设置有通风换风系统，能有效避免车间内出现或集聚大量的水蒸气或冷凝水。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、空气流向从高清洁作业区域流向低清洁作业区域。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、车间设置的进气口、排气口和户外垃圾存放装置等污染源保持适宜的距离和角度，且各进、排气口加装有防止虫害侵入的网罩等设施。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。4、通风排气系统能定期更换滤网和清洁维护，并应定期进行检查，有记录并保存。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。照明设施1、加工区域内有充足的自然采光或人工照明，光泽和亮度能够满足食品加工需求，且与现场的操作性质相适宜，光源应使食品呈现真实的颜色。对需灯检的场所应配备充足的照明设施，检验岗位的照明强度应保持540lx以上，生产车间应在220lx以上，通道等其他场所应在110lx以上。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、在暴露食品和原料的正上方或有特殊区域（如冷冻库或冻结间、有尘暴可能的场所等）安装照明设施，应使用安全型照明设施或采取防护措施（贴膜或加罩、防爆等）。关键项5任何一项不符合要求，分数直接扣完。温湿度控制及监控设施1、各加工车间如有温度要求的，应配备温湿度调节设备。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、温（湿）度监控设施应定期检定或校准。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、车间温（湿）度应符合管控符合要求，并定期检查并保持检查记录。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。食品加工用气体系统：食品级证明、验收记录1、企业使用气体直接或间接接触产品的，包括用于填充、传输、鼓风、干燥物料、产品或设备的气体，应验收合格后使用。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、压缩空气等经过滤、除尘、去油和去水，过滤应在靠近使用点的位置进行。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、食品生产加工用氮气、二氧化碳符合GB29202、GB 10621的规定。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。清洁消毒和卫生管理清洁消毒设施设备和工具1、不同清洁区域应分设工器具清洁消毒间，清洗消毒间应配备相应的清洗设施如：冷热水供水设施等。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。基础设施及环境卫生2、清洁区与非清洁区的工器具应分区域进行清洁消毒，清洗过程中避免交叉污染。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、更衣室、高清洁区（如加工和包装即食产品的区域、内包装区域等）应配备空气消毒设施：如臭氧发生器和紫外灯）。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。4、清洁消毒设施和设备状况应维护良好，便于清洁和消毒，存放规范，远离产品、生产设备、包材，不存在交叉污染，并避免污染产品。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。5、清洁工具和设备应符合卫生设计，并保持良好状态，不会成为异物的潜在来源，严禁使用可能导致异物污染的包括钢丝球、钢钉刷、草制扫帚、破烂的抹布等清洁用具。关键项5任何一项不符合要求，分数直接扣完。清洁消毒计划及记录1、工厂应制定完善的清洁消毒计划：包括所需清洁消毒的区域、设备、设施、器具，包括具体任务的责任人，包括使用的清洁消毒剂的名称及浓度、清洁消毒的方法和频率。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、清洁消毒剂浓度应符合管控要求。重要项3可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、车间、更衣室、仓库中的设备设施工器具及个人防护用品等卫生情况良好，无卫生死角，没有杂乱、灰尘、霉斑等。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。CIP1、就地清洗系统应和加工中的生产线分开。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、应规定CIP系统的参数并进行监控（包括使用的化学品类型、浓度、作用时间、温度、流量等）并保持相关记录。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。现场管理交叉污染风险人员、工器具、设备、原辅料及成品交叉污染管控1、即食产品清洁作业区应设置有二次更衣室和相应的洗手消毒设施。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、人员物料的走向和传递，设备器具的存放和使用不应存在交叉污染的可能，不同加工区域的人员不允许串岗。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、原料在进入车间时，应先除去外包装或采用有效措施（设置拆包间拆包后进入、设置缓冲区域/间对外包装进行清洁等）防止交叉污染。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。4、专用容器应有明显的标识，不同加工阶段的物料容器及不同用途的容器不允许混用。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。5、原料、食品添加剂、食品接触材料、半成品、成品应离墙离地放置，应暴露在可能受到污染的环境中。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。6、企业有要求的车间存在正压系统的，应保持规定的压差。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。7、直接与食品接触的包装材料在包装产品前应进行消毒。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。8、生产过程中的落地产品应根据实际污染情况进行清洗消毒处理，必要时应报废。重要项3可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。化学品管控贮存管控、标识明确、记录完善、安全性符合食品安全国家标准1、工厂设置有独立且安全（上锁或进出管制）的贮存区以存放清洁用品、化学品及其他有害物质如清洁剂、消毒剂、润滑油、杀虫剂等。关键项5任何一项不符合要求，分数直接扣完。清洁消毒和卫生管理清洁消毒设施设备和工具2、化学品的包装完好、完整，且标识符合要求。消毒剂至少符合GB 14930.2食品安全国家标准 消毒剂、食品用消毒剂原料（成分）名单（2009版）的规定，且产品标签标示有“食品接触用”字样。所用清洗剂应至少符合GB 14930.1食品安全国家标准 洗涤剂的规定。直接清洗食品的清洁剂必须选用A级；用于清洁接触食品的工器具、设备的清洁剂至少应为B级。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、除清洁消毒必需和工艺需要，未在生产场所使用和存放可能污染食品的化学制剂。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。4、建立有清洁剂、消毒剂等化学品的使用记录，领用时准确计量、作好使用记录；记录和实物一致。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。5、相关的化学品能够提供MSDS（电子版也可）一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。工艺管控加工工艺、操作规程、工艺记录1、应具备合作产品的加工工艺，应制订有详细的工艺管制文件，与产品质量相关的指标及操作要求均在工艺中体现。关键项5任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、对影响产品质量安全的关键加工步骤制定有详细的操作说明书或标准操作规程。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、严格控制解冻环境的温度，解冻过程中原料的温度及解冻时间应保持相应记录。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。4、加热后的产品如需进行预冷处理，应在温度、湿度符合食品安全及卫生要求的区域进行，预冷过程中避应免冷凝水污染产品。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。5、如生产熟肉制品，出锅后应进行分段冷却，第一阶段应在2h使产品中心温度降至21以下，第二阶段应在4h内（含之前的2h）使产品的中心温度降至4以下，然后再进行包装。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。6、应严格控制速冻后区域和内包装区域的环境温度，严格控制产品速冻后在内包装区的停留时间，保证产品在包装过程中不因环境温度或湿度影响而降低品质。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。7、速冻产品包装后，应严格控制进入冷库前的周转停留时间，工艺文件明确或建立相应的管控制度。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。8、对温度和时间有控制要求的工序，如漂烫、蒸煮、卤制、油炸、烟熏、冷却等应严格按照产品工艺要求进行操作。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。9、应严格按照配方进行投料、投料与配方要求一致，并保存相应记录，包括品名、生产厂家、生产日期或批号、数量等。关键项5任何一项不符合要求，分数直接扣完。10、应建立和实施首件检验制度，每次开始操作及休息一段时间后生产的第一件产品应进行检验并保持相应记录。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。11、有温度、湿度、时间、压力、流量、PH等参数要求的工序应安装或配备监控装置。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。12、温度、压力、流量、PH等参数的规定值、记录值及实际观测值应一致。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。食品添加剂管理食品添加剂的使用应符合国家法规及工艺要求规定，各区域限量食品添加剂管理必查（防腐剂、抗氧化剂、水分保持剂、着色剂、甜味剂等）：1、严禁超范围超限量使用食品添加剂；2、同一功能的食品添加剂(相同色泽着色剂、防腐剂、抗氧化剂)在混合使用时，各自用量占其最大使用量的比例之和不应超过1。1、食品添加剂应设置专区存放。重要项3可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、生产车间内暂存的限量食品添加剂应专柜存放，标识明确、受控（上锁）管理。重要项3可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。化学品管控贮存管控、标识明确、记录完善、安全性符合食品安全国家标准3、食品添加剂的领用、使用、结存应具有完善的记录，记录应完整、真实、准确。关键项5可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。超范围超限量使用食品添加剂，或者同一功能的食品添加剂(相同色泽着色剂、防腐剂、抗氧化剂)在混合使用时，各自用量占其最大使用量的比例之和超过1，判定不合格，按照违反食品安全法三十四条处理，否工厂。不合格品管理不合格品控制程序、标示、处理记录1、应建立有效的书面的不合格品控制程序。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、现场应划分不合格区域（包括仓库和车间）并有明确标识。重要项3可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、现场的不合格品应受控，应有记录，记录和实物应保持一致。不合格品的处理应经过授权管控，如负责人签字等。关键项5可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。设备工器具维修保养设备、工器具材质及设计安装1、与原料、半成品、成品接触的设备与用具应无毒、无味、防渗水、抗腐蚀、不易脱落，并易于清洁和保养。设备、工器具表面应光滑、无凸起、无缝隙或裂口、无坑洞、无螺钉及螺帽突出、应焊接平整无焊点、无吸收性、易于清洁保养和消毒的材料制成，在正常生产条件下不会与食品、清洁剂和消毒剂发生反应，抗腐蚀、不易脱落，并保持完好无损。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、所有生产设备、工器具应从设计和结构上避免零件、金属碎屑、润滑油、或其他污染因素混入食品。重要项3任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、设备的安装应保证便于清洁和维护，安装位置应能进行日常的操作、清洁和维护，如设备与墙壁和地面的距离。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。4、管道系统应可清洗、排水、无死角。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。5、楼梯或跨越生产线的跨道设计，应可以避免引起附近食品及食品接触面受到污染，并应有安全设施。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。6、无法使用的设备、待安装/维修/调试的设备、闲置设备等在未使用的设备应有明确的标示，且防护完好，卫生清洁。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。设备工器具的维护保养1、应建立完善的设备保养和维修制度和计划，包括所有用于监测和控制食品安全危害的设备。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、应按照计划对设备、厂房进行日常维护和保养，定期检修，及时记录。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、现场进行故障检修时应对相邻的生产线或设备造成污染：现场无未受控管理使用的设备零部件，设备零部件规范放置、受控管理。重要项3可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。4、生产现场不允许使用胶带、铁丝、塑料丝线、纸板、塑料和其它易产生异物隐患的临时性维护材料。关键项5任何一项不符合要求，分数直接扣完。5、当润滑剂和热交换液存在直接或间接与产品接触的风险时，润滑剂和热交换液应为食品级。一般项1可NA任何一项不符合要求，分数直接扣完。6、应建立设备经维修后恢复生产的程序，应包括清洁消毒及使用前检查。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。现场管理食品添加剂管理食品添加剂的使用应符合国家法规及工艺要求规定，各区域限量食品添加剂管理必查（防腐剂、抗氧化剂、水分保持剂、着色剂、甜味剂等）：1、严禁超范围超限量使用食品添加剂；2、同一功能的食品添加剂(相同色泽着色剂、防腐剂、抗氧化剂)在混合使用时，各自用量占其最大使用量的比例之和不应超过1。废弃物管理废弃物存放及处理1、车间内设置有固定的废弃物或垃圾存放设施的区域和位置，且相关设施的盖子应为非手动开启式，能有效管理，有明确标识。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。2、生产现场无废弃物堆积现象，生产现场无不良气味或有害、有毒气体溢出，应防止虫害的孳生，防止污染食品、食品接触面、水源及地面。一般项1任何一项不符合要求，分数直接扣完。3、废弃油脂不存在回收添加使用。否决项合格/不合格可NA如发现工厂使用废弃油脂生产加工产品，分数直接扣完，判定不合格，否工厂。4、废弃油脂的处理应与有合法合规的废弃油脂公司合作，签订有废弃油脂收购合同、保留资质