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1月《监督学》期末考试复习

一、 考试日期: 1月7日11: 00—12: 30, 考试时间为90分钟, 考试形式为闭卷;
二、 复习依据:
1、 可依据《监督学期末复习指导》小册子P3—7的”考核内容”进行复习;
2、 重点应放在《监督学期末复习指导》小册子P8—62的”监督学综合练习题”。练习题的电子版请见下面附件, 建议大家将练习题中的各种不同题型分门别类地整理好, 并将相应的答案写上去, 这样方便大家复习备考。

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监督学综合练习题
第一章　监督学概述

一．名词解释
1、 监督
2、 公共权力
3、 腐败
4、 监督学
二．填空题
1．监督是指各种监督主体依法对国家公权力机关和国家公职人员行使公共权力的活动所进行的监察、 督察活动以及对滥用公权力谋取私人利益的各种行为的( ) 活动。
2.权力的( ) 性是指权力存在于人与人的关系中, 没有人与人的关系, 单独的个人无所谓权力。
3.腐败是一种( ) 异化的社会现象,
4.监督主体是由多种政治力量和( ) 力量构成的。
5.对国家( ) 监督的必要性远远超过对社会其它权力监督的必要性。
三．多项选择题
1、 监督的主要功能是( )
A、 预防功能 B、 校正功能
C、 制约功能 D、 救济功能
2、 以监督过程为标准, 可将监督划分为( )
A、 事前监督 B、 事中监督
C、 事外监督 D、 事后监督
3、 监督的主要特征是( )
A.监督主体的多样性
B.监督对象的特定性
C.监督内容的广泛性
D.监督依据的法定性
4、 对于腐败根源的探寻, 当前比较流行的理论包括( )
A.寻租理论
B竞争理论
C.成本—收益理论
D.委托—代理理论
四．简述题
1．简述腐败的主要特征。
2．简述监督的基本原则。
3．简述事前监督、 事中监督和事后监督。
五．论述题
1．试述监督的特征。
2．试述中国的监督主体。
3．试述监督的功能。
参考答案:
一．名词解释
1．监督是指各种监督主体依法对国家公权力机关和国家公职人员行使公共权力的活动所进行的监察、 督察活动以及对滥用公权力谋取私人利益的各种行为的纠正活动。
2．公共权力是社会中至高无上的、 公认的和法定的权力, 它以权力机关为载体, 并以其特有的普遍权威性对全社会实施管理或者控制。
3．腐败是一个政治性概念, 专指国家公权力机关和国家公职人员滥用公权力谋取私人利益的各种行为或者活动。无论腐败行为表现为何种形式, 其实质都是滥用公共权力谋求私人利益, 简言之就是以权谋私。
4．监督学是以对国家公权力的监督为研究对象的一门综合性、 应用性社会科学学科。监督学研究国家公权力监督的基本理论和重要制度, 揭示监督工作的一般规律, 提供监督的基本方法; 其目的是指导监督实践, 并在全社会建立起对公权力的监督屏障。
二．填空题
1．纠正
2．相对
3、 公权力
4、 社会
5、 公权力
三．多项选择题
1、 ABCD
2、 ABD
3、 ABCD
4、 ACD
四、 简述题
1、 腐败的主要特征是:
1) 腐败的主体是国家公权力机关和国家公职人员
2) 腐败的方式是滥用公共权力。
3) 腐败的结果是公权力最终成为摄取私人利益的工具, 以权谋私, 以至严重损害国家和人民的利益。
2.监督的基本原则是蕴藏于各种具体监督制度中的普遍的、 更高层次的监督规则, 对各种具体监督制度起基础性、 支撑性作用。监督的基本原则对监督主体实施的所有监督活动具有指导和约束作用, 即使在监督缺乏具体法律依据时, 监督的基本原则也能够为监督主体提供适当的行为准则。
监督的基本原则主要包括: 依法监督原则; 公开监督原则; 公正监督原则; 全面监督原则; 全程监督原则。
3.以监督过程为标准, 监督可分为事前监督、 事中监督和事后监督。
事前监督是指监督主体为了预防腐败的发生, 防范可能出现的违法行为和不当行为而对监督对象拟进行的活动所作的前置审查。根据审查的情况, 监督主体能够准予或者不准予监督对象进行相应活动。事前监督对应的是监督的”预防功能”,
事中管理是指监督主体对监督对象在得到法律授权或者某种准予之后的活动所作的监督和管理, 以确保其能够在法律规定的范围内活动。事中监督对应的是监督的”校正功能”,
事后监督是指在监督对象完成某项活动或者出现违法、 违纪行为之后, 对该活动进行检查、 调查、 核实和鉴定, 对该行为进行查处、 惩戒, 以纠正失误, 惩戒违法。事后监督是对权力运用的阶段性监督, 也是对违法违纪行为所造成的消极后果的补救性监督, 既有校正和制约功能, 也有惩戒、 教育和警示功能。
五、 论述题
1.监督的特征主要包括:
1) 监督主体的多样性。一个完整、 健全的监督体系, 意味着各种监督主体并存, 且充分发挥各自的监督功能。在中国, 执政党各级组织、 各级国家立法机关、 各级国家行政机关、 各级国家审判机关、 各级国家检察机关、 全国各级政协以及各种社会力量, 包括公民、 法人和其它组织等都是监督的主体, 都有权对公共权力的活动实施监督。
2) 监督对象的特定性。监督的对象是国家公权力机关和国家公职人员, 这些机关和人员掌握着公共权力。公共权力在缺乏有效监督的情况下, 必然会被滥用, 也必然会产生腐败。抑制权力滥用、 权力腐败的最可靠途径只能是严格的、 全面的、 持续的监督。监督主体与监督对象的区分并非绝正确, 监督主体有时就是监督对象, 反之亦然。为了保证监督的有效性, 在具体监督案件中, 监督主体和监督对象则不能混为一体, 特别是不能让监督主体依附或者受制于监督对象。
3) 监督内容的广泛性。监督的内容是被监督对象行使公共权力的各项活动, 例如制定法律以及公共政策的活动, 执行法律或者作出行政处理的活动以及这些活动的公平性、 公正性、 成本、 效率等。对国家公职人员而言, 监督的内容主要是其履行法定义务的行为。
4) 监督依据的法定性。监督是一种法制监督, 以法律为基础而不是以监督主体的正义感、 道德感为基础。当前, 中国监督依据体系已初步形成, 各监督主体的监督活动已基本有法可依。
2、 中国主要的监督主体包括人民代表大会、 中国共产党、 检察机关、 人民法院、 行政机关、 人民政协和民主党派、 社会组织以及公民个人等。与这些主体相适应, 监督分为人民代表大会的监督、 中国共产党的监督、 检察机关的监督、 人民法院的监督、 行政机关的监督、 人民政协和民主党派的监督、 社会组织和公民的监督等。
1) 人民代表大会的监督
人民代表大会的监督又称权力机关的监督, 是指各级人民代表大会对其常务委员会, 各级人民代表大会常务委员会对本级人民政府、 人民法院和人民检察院的工作所实施的监督。
2) 中国共产党的监督
中国共产党是执政党。作为监督主体, 中国共产党有对党内和党外实施政治、 思想和组织监督的职能。党内监督是指中国共产党经过其组织系统和专门的纪律检查委员会按照党章和党内其它有关监督的规定, 对各级党组织和党员所进行的监督活动。党外监督是指中国共产党根据宪法和有关法律的规定, 对国家政治、 经济、 文化和社会化等各个方面实施的综合监督。
3) 检察机关的监督
在中国, 检察机关是宪法规定的国家的法律监督机关。检察机关的监督是指各级人民检察院运用检察权对国家公权力机关、 国家公职人员、 社会团体和个人遵守和执行国家法律的情况所进行的监督。检察机关对涉嫌职务犯罪的国家公职人员提起公诉, 对其是否依法行使公权力实行监督; 对于公安机关的侦查活动是否合法实行监督; 对于人民法院的审判活动是否合法实行监督; 对于刑事案件判决、 裁定的执行和监狱、 看守所、 劳动改造机关的活动是否合法实行监督。人民检察院依法保障公民对于违法的国家工作人员提出控告的权利, 追究侵犯公民的人身权利、 民主权利和其它权利的人的法律责任。
4) 人民法院的监督
人民法院的监督又称审判监督, 是指各级人民法院经过审理行政案件和国家公职人员的职务犯罪案件对国家行政机关和国家公职人员所进行的法律监督。
5) 行政机关的监督
行政机关的监督简称”行政监督”, 有广义和狭义两种理解。广义的行政监督是指行政系统内外各种监督主体对国家行政机关及其行政公务人员的行政行为所作的监察或者督察; 狭义行政监督专指行政系统内部各监督主体对行政机关及其行政公务人员的行政行为所作的监察或者督察。
6) 人民政协和民主党派的监督
人民政协和民主党派的监督是指人民政协和民主党派对国家宪法、 法律和法规的实施, 重大方针政策的贯彻执行、 国家机关及其工作人员的工作所进行的监督, 监督方式主要是意见、 批评、 建议等。
7) 社会组织和公民的监督( 社会监督)
社会组织的监督是指各种社会组织、 企事业单位、 新闻媒体等对国家公权力机关和国家公职人员的职权活动所进行的监督。公民监督是指公民行使法律赋予的监督权利, 对国家公权力机关和国家公职人员的职权活动所进行的监督。
3.监督的功能是指监督所具有的、 所应发挥的效能或者作用。一般来说, 监督主要有以下四个方面的功能。
1) 预防功能
预防功能是指监督对于防范腐败、 将腐败遏制在将发而未发之时的功能。监督的这一功能对于防患于未然, 提前发现和排除公共权力运用中可能出现的错误和偏差, 保证公共管理秩序和目标的顺利实现有重要意义。
2) 校正功能
校正功能( 又称纠偏功能) 是指监督对于及时制止、 及时纠正已经出现的违法违纪行为, 使其终止而不再继续的功能。监督的这一功能对于避免公权力运用的更大失误和更严重后果具有重要意义, 监督校正的对象既包括终止违法规范性文件和公共政策的执行, 也包括终止国家机关违法的和不当的具体管理行为, 。
3) 制约功能
制约功能是指监督对于国家公权力机关和国家公职人员的活动或者行为的控制、 约制功能。经过监督, 使国家公权力机关以及公职人员合法行政、 合理行政, 而且在出现违法、 违纪行为时承担法律责任, 受到法律制裁。有了这种制约, 国家公权力机关以及公职人员在实施管理活动或者作出某种行为时就会更加谨慎和规范, 这无论对于公民、 法人和其它组织合法权益的保护, 还是对于提高社会管理水平都是极有价值的。
4) 救济功能
救济功能是指当国家公权力机关和国家公职人员违法行使职权, 侵犯公民、 法人和其它组织的合法权益并造成某种消极后果时, 监督能够对这种消极后果予以补救, 使受害人的权利得到救济。这种消极后果可能是侵权, 也可能是侵权加损害。行政诉讼就是一种以救济为主要功能的行政监督形式。国家赔偿也是一种以救济为主要功能的监督形式。从人权保护的历史潮流看, 救济功能的充分体现是完善中国监督制度的重中之重。

第二章 监督思想与监督理论
一．名词解释
1．政治原罪思想
2. 法治主义监督思想
3、 自由主义监督思想
4、 议行合一理论
5、 新滥用权力理论
6、 人民主权理论
7、 分权制衡理论
8.监督思想
9、 监督理论
二．填空题
1．孙中山曾重复强调监察权必须独立于( ) 机关, 由独立的监察机关行使, 只有这样才能避免外国监察制度和中国古代监察制度的弊端。
2、 ( ) 思想是孙中山”以党治国”理论在其监督思想中的集中体现, 也是南京国民政府监察制度的特点之一。
3、 ( ) 是指监察机构将弹劾和惩戒连为一体, 具有弹劾与惩戒的双重职能。该思想是孙中山监察权独立思想的深化和发展。
4. 中国权力监督思想的哲学基础是( )。
5. 西方权力监督思想的哲学基础是( )。
6. 中国古代的( )机制以”道德制约为主、 法律制约为辅”。
三．多项选择题( 每小题2分, 共10分)
1．邓小平关于权力监督的思想主要包括以下方面( )
A．党的监督
B. 人大监督
C．群众监督
D．民主党派和无党派民主人士的监督
2、 江泽民( ) 的监督思想是有机的统一体。
A.以德制权
B.以法制权
C.以权制权
D.以制度制权
3、 胡锦涛的权力监督思想主要体现在以下方面( )
A．注重加强教育, 树立正确的权力观
B．注重制度建设, 加强对权力的监督
C．注重执政党建设, 加强对权力的监督
D．注重发展民主, 加强对权力的制约
四．简答题
1．简述清末的政党监督思想。
2．简述孙中山的监督思想。
五．论述题
1．试述中国古代监督思想。
2．试述毛泽东的权力监督思想

参考答案
一．名词解释
1．政治原罪是指在原罪的权力和原罪的人结合之后, 人在夺取权力和行使权力的过程中会生出种种罪行。政治具有原罪性, 因而握有权力的人在行使权力时出现滥用权力和贪赃就不可避免。由于政治原罪的存在, 政治领域必须建立一定的制约机制对政治权力的行使给予必要的监督和约束。
2.法治主义监督思想认为, 法律至上, 任何组织和个人都不能凌驾于法律之上; 法律面前人人平等, 任何人都必须接受法律的约束而不能享有特权; 经过制定宪法、 法律为权力行使划定明确边界, 并保护和扩大个人的自由权利; 防止腐败必须以权力制约权力, 而以法律制约权力是实现权力制约权力的制度形式。法治主义监督思想是三权分立与制衡理论的重要思想来源, 是西方各国监督制度的重要思想基础。
3、 自由主义监督思想从限制公共权力行使范围的角度, 探讨对公共权力的约束机制, 强调公共权力的行使界限。该思想认为, 由于权力滥用具有不可避免性, 因此不但应该强调对公共权力的行使过程、 行使结果进行监督与约束, 还应该从公共权力的源头防止权力的滥用, 即将公共权力的行使限定在最小的范畴之内, 同时还需要其它权力对其进行监督和约束。自由主义监督思想对西方国家的监督制度建设产生了重要影响。
4、 议行合一理论主张立法权、 行政权等权力都同属于一个国家最高权力机关, 即同属于由人民直接或者间接选举代表组成的人民代表机关, 国家行政机关和其它国家机关都由人民代表机关产生, 并对人民代表机关负责, 受人民代表机关监督。国家权力机关与其它国家机关之间不是分权关系, 而是基于职能不同的分工关系, 其它国家机关隶属于国家权力机关。国家权力机关不受其它国家机关的制约, 只对人民负责, 受人民监督。
5．新滥用权力理论认为, 滥用权力既包括不合法使用权力, 也包括不合理使用权力, 虽然二者均侵害了公民权益和公共利益, 但前者能够经过合法性审查予以纠正, 而后者一般具有合法的外衣。政府的某些合法行为因不合理、 不公平也属于滥用权力, 而滥用权力者均应接受司法审查。新滥用权力理论对各国的权力监督和廉政建设都产生了积极的影响。
6.人民主权理论从国家起源出发, 确定了国家权力的地位, 将国家权力置于人民主权即立法权之下, 找到了人民对国家权力监督的必然性与合理性。人民主权理论中的全民公决、 权力监督、 法律至上等内容, 都是对权力被滥用的防范和补救措施, 是现代民主政治的基本内容和特征。
7.分权制衡理论认为, 一切握有权力的人都容易滥用权力, 因此立法、 行政、 司法等三种权力必须分别交由不同的人和不同的机构来行使。防止权力滥用的途径就是使每个人和每个机构掌握的权力都有一定的界限, 使权力的运用到此必须停止。, 要防止滥用权力, 就必须以权力约束权力。
8.监督思想是人们在长期的监督实践中, 经过对监督活动的观察和思考而产生的有关监督的主张与观点;
9.监督理论是监督思想不断发展、 完善的结果, 是相关观点与主张经过长期论证、 推理、 演绎、 归纳后所形成的有关监督活动的基本的、 系统化的原理。监督理论能够用来解释和指导监督实践。
二．填空题
1．立法
2、 党政分察
3、 弹惩合一
4. ”性善论”
5. ”性恶论”
6. 权力制约
三．多项选择题
1．ACD
2、 ABD
3、 ABD
四．简答题( 每小题10分, 共30分)
1． 清末是中国立宪政治的活跃时期, 也是政党政治的孕育时期。作为政党思想重要内容之一的政党监督思想也逐渐开始形成。清末政党监督思想主要体现在以下方面:
1) 政党易于监督政府。政党起着社会平衡和稳定的作用, 因此易于监督政府。
2) 政党能够监督政府。国民是监督政府的真正力量来源, 而政党则是国民利益的代言人和组织者, 政党能够经过国民的力量有效监督政府。
3) 政党善于监督政府。政党具有监督政府的天然本能, 政府及其工作人员的行为必须是公正廉明的, 否则, 政党有能力也有力量予以制裁。
2．孙中山作为中国民主革命的先行者, 提出了丰富的监督思想, 主要体现在以下方面:
1) 监察权独立思想。监察权独立是孙中山监督思想的核心内容, 也是她长期一贯坚持的思想。她认为, 监察权必须独立于立法机关, 由独立的监察机关行使, 只有这样才能避免外国监察制度和中国古代监察制度的弊端。
2) 党政分察思想。党政分察是指设置两个相互独立且有联系的监察机构, 对党政两个系统分别行使监察权。该思想是孙中山”以党治国”理论在其监督思想中的集中体现, 对于民国政府的监察体制产生了重要影响。
3) 弹惩合一思想。弹惩合一是指监察机构将弹劾和惩戒连为一体, 具有弹劾与惩戒的双重职能。弹惩合一思想是孙中山监察权独立思想的深化和发展, 是防止行政权干涉监察、 影响监察效能的有效制度设计, 也是其思想最具有特色的的地方。
五．论述题
1、 中国古代监督思想中最重要的内容体现在以下方面:
1) 发挥舆论监督作用的思想。古代政治家认为, 统治者廉洁自律, 善于听取臣民的进谏, 整个国家、 社会就会政治清明, 生活安定。统治阶级为了维护统治和巩固政权, 一般也会加强对自身的监督。
发挥舆论监督作用的思想最早萌芽于周朝。春秋战国时期, 一些政治家、 思想家依然很重视发挥舆论监督作用。秦汉以来, 由于专制主义统治不断加强, 民众的监督日益衰亡, 但在思想方面, 重视监督辅政的观念却代代相传。
发挥舆论监督作用思想在中国古代监督思想中影响极为深远。可是, 这种思想也有较为明显的局限性。这种思想带有较深的”人治”烙印, 把监督的重点放在君主身上, 把整个社会的清明安定寄托于一个有道明君, 但却没有考虑到如何让君主必须接受监督。因此古代这种发挥舆论监督作用的思想实际上不可能从根本上杜绝腐败。
2) 严格监督官吏的思想。在中国古代, 官吏不可能真正做到廉洁, 可是为了维护政权及统治地位, 统治阶级不得不重视对官吏的监督。各朝各代的统治阶级和政治思想家都提出了严格监督官吏的思想, 并在日常政务中对官吏进行监督考察。
中国古代加强对官吏监督的思想很丰富, 但这种思想是在维护专制主义权力运行机制下的思考, 其监督也是自上而下的、 单向的, 因而也不能从根本上杜绝官吏的腐败。
3) 监督权权重而独立的思想。监察权权重而独立的思想是中国古代重视监督、 强化监督职能的重要体现, 主要是指经过提高监察机关及其官员的地位、 加强其权力、 维护其独立性等方式, 达到强化监督的目的。首先, 古代监察官员位卑权重、 禄薄赏厚。位卑权重, 既容易使监察官员被皇帝控制于手掌之中, 又不易干涉中央和地方的行政事务, 也与朝廷及地方的官吏少利害牵连, 迫使监督权紧紧依附皇权。禄薄赏厚, 使得监察官员不会萌发贪恋职位之心而腐败。其次, 监督权相对保持独立。监督权独立是指中国古代监察机关和监察官员保持独立性, 不隶属于被监察的对象, 最大限度地避免受到人为牵制。
监察权权重而独立的思想是中国古代监察制度的重要基础, 对中国古代监察机关的职权设置、 领导体制等方面产生了重要影响。
4) 监督专才思想。古代监察的对象涉及行政、 司法、 经济、 军事、 文化等很多领域, 对监察官员素质的要求较高。因此对监察官员的选拔、 任用、 考核与奖惩等都非常严格, 以确保监察官员在政治素养、 道德品行和专业能力方面的要求与条件, 从而保证由专业人才实施监督, 以实现监督职能的高效运转。监督专才思想体现了中国古代对于专业人才的重视, 并从侧面体现出重视监督权制约的先进理念。
2.毛泽东关于权力监督的思想是毛泽东思想的重要组成部分。毛泽东在领导中国革命和社会主义建设的长期实践中, 始终注重权力监督体系的建设。她继承和发展了马克思、 恩格斯、 列宁的权力监督思想, 提出了一整套关于监督的理论与政策。
1．让人民监督政府。毛泽东始终认为党必须坚持群众路线, 必须向群众学习, 必须接受群众监督。
2．从加强党的建设高度重视党内监督。毛泽东一直非常重视党内监督, 将党内民主看作是一种制约权力的有效途径。她认为党内互相监督是防止党的肌体免受侵蚀的唯一有效途径。
3．充分发挥民主党派的监督作用。毛泽东认为, 由民主党派监督共产党并非一时的权益之计, 而是出于人民群众根本利益的长远考虑。为此, 必须在共产党和其它民主党派之间建立起长期的互相监督的党际关系。
4．严惩权力腐败。毛泽东对腐败现象深恶痛绝, 主张严惩腐败分子。
第三章　中国监察制度的演进
一．名词解释
1．一台三院
2. 都察院
3、 谏诤
4、 香港廉政公署
二．填空题
1．隋唐时期的监察法规比较具体, 简明易行, 监察程序严格, 主要的监察法规是隋的《司隶六条》和唐的( ) 。
2．中国古代( ) 制度的确立, 是对皇帝廉政与勤政的有限度的监察。
3．解放战争时期, 监察制度在华北解放区得到了较大发展。1948年8月, 华北人民政府设置了人民( ) 。
4. 澳门廉政公署是专门负责反贪和( )申诉的部门, 其最高长官为廉政专员, 由特区行政长官提名并报请中央人民政府任命。
5. 在当代台湾的监察体系中, 最主要的是监察院的监督, 另外( )院和行政法院也发挥一定的监督作用。
三．多项选择题
1．汉代继承秦的御史制, 进一步发展了监察法规。其中包括( ) 等。
A．监御史九条 B．刺史六条
C．察吏六条 D．《巡察条例》
2．元代的监察法规包括( ) 等。
A. 《宪台格例》 B. 《监察御史失察法》
C. 《察司合察事理》 D. 《行台体察等例》
四．简答题
1．简述中国古代监察制度的特点。
2、 简述南京国民政府监察制度的特点。
五．论述题
试述中国古代监察体制的演进。
参考答案
一．名词解释
1．唐代沿袭隋制在中央设御史台为全国最高监察机关, 置御史大夫为台长; 御史中丞为副职。御史台下属有台院、 殿院、 察院等三院。御史大夫、 中丞及三院监察官各有其职掌, 职责分明。宋代大致沿袭了这一制度。
2.明清两代的中央监察机关。明代都察院与六科给事中两个系统并立。都察院设左、 右都御史各一人, 为都察院长官, 其下设监察御史, 负责各方面监察事务。清代将六科给事中隶于都察院, 实行单一的监察体系。
3、 谏诤制度是指对君主言行违失的直言批评, 规劝其改正错误, 是对皇帝廉政与勤政的有限度的监察。谏诤制度是监督君主决策缺失的重要机制, 是中国古代国家监督的重要组成部分。
4、 香港廉政公署成立于1974年, 是世界著名的监察机构, 在反腐肃贪方面成效显著。廉政公署的长官为廉政专员, 下设执行处、 防止贪污处、 社区关系处等业务部门。分别负责接受举报, 调查核实有关贪污受贿等腐败行为的指控; 审查政府部门和公共机构的制度和工作程序, 提出建议, 以纠正可能出现贪污的工作方式; 社区关系处负责向市民宣传贪污的危害, 以取得市民对反贪工作的支持与合作。
二．填空题
1．《监察六法》
2．谏诤
3．监察院
4、 行政
5、 立法
三．多项选择题
1． AB
2． ACD
四．简答题
1、 ( 1) 中国古代监察官员品秩较低, 但权力显赫, 地位尊崇。
( 2) 强有力的手段是监察职权充分发挥的重要保障。
( 3) 监察机关垂直领导体制为监察职权的发挥减少了障碍。
( 4) 中国古代的监察职权缺少法律的有效保障, 最后决定权在于皇帝。
( 5) 既严厉处罚诬告又允许根据传闻进行弹劾
( 6) 监察权和行政权的混淆影响了监察效率
2、 ( 1)监察机构独立设置, 分区监察。在中央政府设置独立的监察院, 将监察权与立法、 行政、 司法、 考试等国家权力并立; 划分监察区, 派出监察使分赴各监察区。
( 2) 监察机构拥有较广泛的监察权, 其中最主要的两项是弹劾权和审计权, 加上其它各项监察权, 构成了一个主次分明的权力系统, 但在实际中, 监察机构往往不敢执法, 形同虚设。
( 3) 监察法规体系较为完备, 但往往徒具虚文。这些法规从字面上看, 似乎都很严密, 但多数是抄录西方国家的法规条文, 在实际中始终未能真正发挥作用。
( 4) 南京国民政府设立的五院, 虽然在形式上遵循孙中山先生的”五权分立”学说, 但实际上五院包括监察院均由国民党或蒋介石个人控制。在这一政治体制下建立的监察机构, 难以真正依法进行监察。
五．论述题
( 1) 秦朝开创监察机关独立与自成系统的监察体制
秦王朝建立后, 为了加强对中央和地方各级政府与军事机关及其官吏的监察, 在中央设立了专门监察机关——御史府。置御史大夫一名为御史府的最高监察官, 总管全国的监察。一般的监察官员为御史。对地方郡县两级政府及其官吏的监察, 则由御史府派御史监郡, 监察的重点是郡太守和郡尉。
秦朝法律规定, 御史大夫与主管行政的宰相、 掌军事的太尉一起, 并称为”三公”。御史大夫的地位与宰相、 太尉同等, 而且御史府与宰相府是并立的。监郡御史对御史府和皇帝负责, 同郡的行政、 军事长官是监察与被监察的关系。可见, 在秦朝创立监察机构时, 就已确立了监察机关实行独立自成系统的管理体制。
( 2) 两汉中央多重监察与地方垂直领导的监察体制
西汉前期因袭秦制, 对中央机关及其官员的监察基本上是由中央监察机构御史府负责, 这种监察在机构上是单一的。从西汉中期开始, 对中央及其官员的这种单一监察逐渐转变为多重监察, 即由三个互不统属的监察机构同时对中央机关及其官员实施监察。
一是御史府。御史大夫为最高长官。御史府除负责对地方郡国的监察外, 其主要职掌是监察中央机关及其官员。二是丞相司直。丞相司直虽是主管行政机关丞相府的官员, 但却只掌监察, 不理行政。丞相司直一般不负责对地方官员的监察, 而是专司纠举中央机关及其官员。三是司隶校尉。中央机关及其官员, 京师附近诸郡长吏, 住京贵戚及进京述事的郡县吏员使者等, 皆在其监察之内。
东汉中央的监察机关为两个系统。一是御史台, 亦称兰台寺、 宪台。御史台最高长官为御史中丞, 东汉御史台在官员设置及其职掌上与西汉御史府大抵相同, 但东汉御史台及其官员在名义上皆隶属少府。二是司隶校尉, 专司监察, 除三公( 太尉、 司徒、 司空) 外, ”无所不纠”还负责监察京师洛阳附近一州之七郡。
为强化对地方政府及其官吏的监察, 汉武帝在元封五年( 公无前1 ) 下诏将全国分为十三州刺史部, 也即十三个监察区, 由中央的御史府向各州派一名刺史为监察官, 负责一州的监察事务。西汉中期, 在设置十三部刺史监察郡国的同时, 在郡一级置督邮一职, 负责对县级官吏的监察。督邮和刺吏之间没有隶属关系, 督邮对郡太守负责。
东汉地方监察机构除沿袭西汉置刺史和督邮外, 又在县一级设廷掾为监察官。使地方监察制度进一步完备。
两汉中央监察机构独立于行政和军事机构之外, 实际上由皇帝亲自领导, 而地方所置的十三州刺史部, 也属于中央御史府的垂直领导, 地方郡国长吏无权插手。这种垂直领导的体制经两汉四百余年的实践证明, 是行之有效的。
( 3) 魏晋南北朝的多重与多级相结合的监察体制
魏晋南北朝时期对中央机关及其官吏的监察, 实行多重监察体制。如曹魏政权中央的监察机关就是多重的四个监察系统。一是御史台。二是司隶校尉。三是尚书左丞。四是校事。孙吴政权为御史台、 丞相司直, 校事和弹曲四个监察系统。弹曲的监察职任及权势与校事相似, 颇为显赫。刘蜀政权为御史台, 司隶校尉两个监察系统。
这一时期, 地方为三级监察体制。这种多重、 多级的监察体制, 弊多利少。
( 4) 隋唐中央监察机关单一化与地方监察机关垂直领导体制
隋朝鉴于魏晋南北朝在中央实行多重监察的弊病, 遂设立单一的最高监察机关——御史台, 置御史大夫一人为台长。御史台的地位很高, 与分掌政府行政的尚书、 门下、 内史等省并立。
对地方州县官吏的监察, 在隋文帝时未成定制, 炀帝时建立司隶台, ”掌诸巡察”。隋末, 将司隶台并入御史台, 由御史台派刺史巡察郡县。
唐朝袭隋制在中央设御史台为全国最高监察机关, 置御史大夫一名为台长; 御史中丞二人为副职。御史台下属有台院、 殿院、 察院等三院, 御史大夫、 中丞及三院监察官各有其职掌, 职责分明。御史台的地位, 与政府掌行政的尚书、 中书和门下三省并立。
对地方州县及其官吏的监察, 在唐太宗时, 将全国划分为十道监察区。由御史台派巡察或安抚、 存抚之使巡行州县。唐玄宗时, 改十道为十五道, 各置采访使, 检察非法。
( 5) 宋朝中央台谏职责合一与地方她官兼领监察的的多重体制
宋朝中央监察机关为御史台和谏院两大并立的机构。御史台以御史中丞一人为台长。御史台下属台院、 殿院、 察院等三院。谏院置左、 右谏议大夫各一人, 居谏官之首。
宋朝之前历代的台谏, 各有其责, 职责分明。而宋朝中央尽管御史台与谏院机构并存, 却开创了台谏职责合一的先例。御史、 谏官职权相混, 主纠弹的御史许言事, 主规谏的谏官许纠弹。而宋朝之因此形成台谏职责合一的局面, 主要是赵宋王朝的君主鉴于唐末五代君弱臣强, 导致长期藩镇割据和混乱局面的教训, 为巩固其统治就必须加强皇权专制, 削弱宰执大臣的权利, 这就需要加强台谏的职权, 使台谏再有言事权, 又使谏官再领纠弹权, 在中央形成一股强大的政治势力, 用手中所握有的纠弹、 言事之权, 以遏制宰执大臣擅权。
宋朝对地方各府州县及官吏的监察, 则背离汉唐之规, 既不设专门的监察机关, 又不置专职的监察官, 而是采取由地方它官兼领的多重监察体制。
这种多重监察体制, 在澄清地方吏治上存在许多弊病。如兼领监察的长官各有其本职, 再兼领监察之职, 非但顾此失彼, 又必然出现互为推诿、 上下勾结之弊。而且兼职的监察官借巡按州县之机, 与贪官相勾结, 这就使宋朝地方的吏治愈来愈腐败。
( 6) 元朝提高中央监察机关的地位与地方沿袭汉唐的垂直领导体制
元朝于世祖忽必烈至元五年( 1268年) , 在中央建立御史台, 开创了台谏机构合—的先例。即不再专设谏官和谏院, 其谏职由御史台监察官兼行, 元朝的御史台与”总政务”的中书省、 ”秉兵柄”的枢密院, 并立为中央三大重要机关之一。元代御史台所设的机构也与历代不同, 为殿中司和察院。殿中司主要职责是负责监督朝廷重大朝会百官的班序, 凡属违反朝会礼仪和纪律者均予以处罚。察院负责纠察各级官吏。
元朝在地方重建监察机构, 为行御史台和肃政廉访司。
元朝从中央到地方所建立的自成系统的监察体制, 比汉朝地方的十三州刺史部和唐朝的十道( 后改为十五道) 监察区, 更趋科学和严密, 这就从组织上保证了对各级官吏实行有效的监察。
( 7) 明清两朝的监察体制更趋完善
明朝中央监察机关为都察院和六科给事中两个系统。都察院设左、 右都御史各一人, 为都察院长官; 为加强对中央机关及其官吏的监察, 又另置六科给事中专察中央政府吏、 户、 礼、 兵、 刑、 工六部的政务及官吏。各科设都给事中一人为长官。
明朝在对地方官吏的监察上, 也分为两个系统。一是在都察院下设十三道监察御吏, 即浙江、 河南、 山东、 山西、 陕西、 湖广、 福建、 江西、 广东、 广西、 四川、 贵州、 云南十三道。对地方掌行政的十三个布政使司和掌军事的十六个都指挥使司的行政、 军务及其官吏实施监察。二是以十三布政使司的行政区划, 置十三个提刑按察司, 掌司法与监察, 以监察为主。
清代的中央监察机关起初是都察院、 六科给事中并立, 自雍正以后, 六科给事中隶属于都察院, 实行单一的监察体系。都察院下设十五道监察御史监察地方行省、 府、 州、 县及其官吏。各道的御史除掌稽核该省刑民案件和纠弹任务外, 并稽察中央各部门事务及其官吏。到光绪三十二年( 19 ) , 由原来的十五道增至二十道。

第四章 人民代表大会的监督
一．名词解释
1．人大监督
2．人大工作监督
3．质询
4．人大执法检查
5. 人大特定问题调查
二．填空题
1．立法监督指各级人民代表大会及其常务委员会依据法定职权和( ) 对立法活动所进行的监督。
2.执法监督是各级人民代表大会及其常务委员会对宪法、 法律、 ( ) 、 地方性法规、 上级人民代表大会和本级人民代表大会决议的执行情况实施的监督。
3, 人民代表大会执法监督包括人民代表大会及其常务委员会对审判机关和( ) 的司法活动进行的监督。
4.全国人民代表大会常务委员会有权撤销同( )和法律相抵触的行政法规,
5．国务院制定的( )法规报全国人民代表大会常务委员会备案.
6．省、 自治区、 直辖市的人民代表大会及其常务委员会制定的( )法规, 报全国人民代表大会常务委员会和国务院备案.
7．各级人民代表大会及其常务委员会按照法定的权限和程序, 对有关机关制定的法律文件进行审查, 以保证其符合( ) 的要求。
8．全国人民代表大会有权审查、 批准国民经济和( ) 计划和计划执行情况的报告。
9．全国人民代表大会有权审查、 批准国家的预算和( ) 的报告。
10．全国人民代表大会常务委员会在全国人民代表大会闭会期间, 审查和批准国民经济和社会发展计划、 国家预算在执行过程中所必须作的部分( ) 方案。
11.罢免是人民代表大会实施的一种严厉的监督方式, 也是保证国家机关工作人员忠于职守, 防止( )和滋生官僚主义的一种有效方式。
三．多项选择题
1．人民代表大会监督的范围包括( )
A.对行政机关进行的监督
B.对司法机关的监督
C.对本级人大常委会和下级人大及其常委会的监督
D.对本级及下级党委的监督
2.在各级人民代表大会闭会期间, 各级人民代表大会常务委员会根据工作需要, 选择专门事项听取行政机关、 审判机关和检察机关的报告。这一监督方式的主要特点是( )
A.经常性 B.广泛性 C.针对性 D.及时性
3.对审判机关和检察机关的执法监督包括以下方面( )
A.对审判机关行使职权情况进行监督
B.对检察机关行使职权情况进行监督
C.对司法程序进行监督
D.对具体案件进行监督
4.县级以上人民代表大会常务委员会受理公民和组织的( ) 是国家权力机关进行监督的重要方式之一。
A.上诉 B.申诉 C.控告 D.检举
四．简答题( 每小题10分, 共30分)
1.简述人民代表大会监督的法律框架。
2.简述人民代表大会监督的方式。
五．论述题
1、 试述人民代表大会监督的涵义和特征
2、 试述人民代表大会监督的地位和作用。
3、 试述人民代表大会监督的内容。
4、 试述人民代表大会监督的程序。

参考答案
一．名词解释