广发增强债券型证券投资基金招募说明书.doc

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广发增强债券型证券投资基金招募说明书 182 2020年5月29日文档仅供参考广发增强债券型证券投资基金招募说明书【更新】基金管理人:广发基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司【重要提示】广发增强债券型证券投资基金(以下简称”本基金”) 于 1月3日经中国证监会证监许可【】21号文核准募集。本基金的基金合同于 3月27日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 9月26日,有关财务数据和净值表现截止日为 6月30日(财务数据未经审计)。目录第一部分绪言 1 第二部分释义 2 第三部分基金管理人 6 第四部分基金托管人 11 第五部分相关服务机构 16 第六部分基金的募集 38 第七部分基金合同的生效 39 第八部分基金份额的申购、赎回与转换 39 第九部分基金的投资 47 第十部分基金的业绩 58 第十一部分基金的财产 59 第十二部分基金资产的估值 60 第十三部分基金的收益与分配 64 第十四部分基金费用与税收 65 第十五部分基金的会计与审计 67 第十六部分基金的信息披露 68 第十七部分风险揭示 73 第十八部分基金的终止与清算 75 第十九部分基金合同的内容摘要 76 第二十部分基金托管协议的内容摘要 90 第二十一部分对基金份额持有人的服务 107 第二十二部分其它应披露的事项 108 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 112 第二十四部分备查文件 112 第一部分绪言 <广发增强债券型证券投资基金招募说明书>(以下简称”招募说明书”或”本招募说明书”)依照<中华人民共和国证券投资基金法>(以下简称”<基金法>”)、<证券投资基金运作管理办法>(以下简称”<运作管理办法>”)、<证券投资基金销售管理办法>(以下简称”<销售管理办法>”)、<证券投资基金信息披露管理办法>(以下简称<信息披露办法>)以及<广发增强债券型证券投资基金基金合同>(以下简称”基金合同”)编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。广发增强债券型证券投资基金(以下简称”基金”或”本基金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其它人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称”中国证监会”)核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照<基金法>、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。第二部分释义在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: 招募说明书指<广发增强债券型证券投资基金招募说明书>,即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其它应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新本合同、基金合同指<广发增强债券型证券投资基金基金合同>及对本合同的任何有效的修订和补充中国指中华人民共和国(仅为<基金合同>目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 <基金法> 指<中华人民共和国证券投资基金法> <销售办法> 指<证券投资基金销售管理办法> <运作办法> 指<证券投资基金运作管理办法> <信息披露办法> 指<证券投资基金信息披露管理办法> 元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据<基金合同>所募集的广发增强债券型证券投资基金托管协议: 指基金管理人与基金托管人签订的<广发增强债券型证券投资基金托管协议>及其任何有效修订和补充发售公告指<广发增强债券型证券投资基金基金份额发售公告> <业务规则> 指<广发基金管理有限公司开放式基金业务规则> 中国证监会指中国证券监督管理委员会银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其它经国务院授权的机构基金管理人指广发基金管理有限公司基金托管人指中国工商银行股份有限公司基金份额持有人指根据<基金合同>及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者; 基金代销机构指符合<销售办法>和中国证监会规定的其它条件,取得基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、赎回和其它基金业务的代理机构销售机构指基金管理人及基金代销机构基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构指广发基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的办理基金注册登记业务的机构 <基金合同>当事人指受<基金合同>约束,根据<基金合同>享受权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者指符合法律法规规定的条件能够投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者指符合法律法规规定能够投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其它组织合格境外机构投资者指符合<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机构投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其它投资者的总称基金合同生效日基金募集达到法律规定及<基金合同>约定的条件,基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书面确认之日募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限基金存续期指<基金合同>生效后合法存续的不定期之期间日/天指公历日月指公历月工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日指申购、赎回或办理其它基金业务的申请日 T+n日指自T日起第n个工作日(不包含T日) 认购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为发售指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自<基金合同>生效后不超过3个月的时间开始办理赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自<基金合同>生效后不超过3个月的时间开始办理巨额赎回指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的10%时的情形基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者经过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其它开放式基金(转入基金)的基金份额的行为定期定额投资计划指投资者经过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金收益指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其它收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其它投资所形成的价值总和基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程货币市场工具指现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的金融工具指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站不可抗力指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。第三部分基金管理人一、概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市拱北情侣南路255号4层 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼 4、法定代表人:马庆泉 5、设立时间: 8月5日 6、电话: 7、联系人:段西军 8、注册资本:1.2亿元人民币 9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称”广发证券”)、烽火通信科技股份有限公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司,分别持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。二、主要人员情况 1、董事会成员马庆泉:董事长,男,博士,教授,研究员,现任第四届中国证券业协会副会长,中国证券业协会基金业委员会主任委员,中国人民大学博士生导师。历任中央党校研究室主任、副教授、教授,广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁,嘉实基金管理有限公司董事长,第二届中国证券业协会秘书长,第三届中国证券业协会副会长等职务。林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。孙晓燕:董事,女,大学本科学历,现任广发证券财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司副总经理、财务总监兼董事会秘书。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。翟美卿:董事,女,企业管理硕士,现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国妇联常委、中国产业发展促进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常委。曾任广州棠涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学发展规划处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保险湖北分公司总经理,太平保险公司总经理助理,太平保险公司副总经理兼纪委书记,民安保险(中国)有限公司副总裁。 2、监事会成员余利平:监事会主席,女,经济学博士,曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。匡丽军:监事,女,大学本科学历,高级涉外秘书,现任广州科技风险投资有限公司办公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。刘文红: 监事,女,经济学硕士,现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。 3、总经理及其它高级管理人员林传辉:总经理,男,大学本科学历,曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。肖雯:副总经理,女,企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。朱平:副总经理,男,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。 4、基金经理谢军:男,金融学硕士,持有证券业执业资格证书和特许金融分析师状(CFA),6年基金业从业经历, 7月至 9月先后任广发基金管理有限公司研究发展部产品设计人员、企业年金和债券研究员, 9月12日至 4月28日任广发货币基金经理, 3月27日起任本基金的基金经理, 4月17日至 2月9日任广发基金管理有限公司固定收益部总经理助理, 2月10日至 8月8日任广发基金管理有限公司固定收益部副总经理, 8月9日起任广发基金管理有限公司固定收益部总经理。本基金无历任基金经理。 5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下: 主席:公司总经理林传辉;成员:公司副总经理朱平,公司投资总监、投资管理部总经理易阳方,研究发展部副总经理傅友兴,固定收益部副总经理谢军。三、基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其它机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制中期和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其它相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其它法律行为; 12、国务院证券监督管理机构规定的其它职责。四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺: (1)严格遵守<基金法>及其它相关法律法规的规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反<基金法>及其它法律法规行为的发生; (2)根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资; 2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定,基金资产不得用于下列投资或者活动: (1)将其固有财产或者她人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其它行为。 3、基金经理承诺: (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益; (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三人谋取不当利益; (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息; (4)不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。五、基金管理人的内部控制制度基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度或是公司全体员工必须遵循的,或是公司全体员工必须了解和掌握的。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线: 1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责,各业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承担各自职责。 2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。 3、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。监察稽核部属于内核部门,直接接受总经理的领导,独立于其它部门和业务活动,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 4、建立以合规审核委员会及督察长为核心,对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。第四部分基金托管人一、基金托管人基本情况名称:中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号成立时间:1984年1月1日法定代表人:姜建清注册资本:人民币334,018,850,026元联系电话: 联系人:蒋松云二、主要人员情况截至 9月末,中国工商银行资产托管部共有员工121人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。三、基金托管业务经营情况 ”作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年开展托管服务以来,秉承”诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,严格履行资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、先进的业务营运系统和专业的托管服务团队,为广大投资者、众多资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。建立了包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、收支账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、银行理财产品等门内齐全的托管产品体系。截至 9月,中国工商银行共托管证券投资基金177只,其中封闭式8只,开放式169只。 ,中国工商银行凭借在国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力,先后被英国<全球托管人>、香港<财资>和美国<环球金融>评选为” 中国最佳托管银行”,本届<财资>评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项,中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获”年度最佳托管银行家”称号,是仅有的两位获奖人之一。自以来,中国工商银行资产托管服务已经获得23项国内外大奖。” 四、基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部”一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 ,中国工商银行资产托管部再次经过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证SAS70(审计标准第70号)。经过SAS70国际专项认证,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。当前,已经启动SAS70审计年度化、常规化的项目。 (一)内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 (二)内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 (三)内部风险控制原则 1、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。　　3、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照”内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。　　4、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其它委托资产的安全与完整。 5、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 6、独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其它资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 (四)内部风险控制措施实施 1、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 2、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 3、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立”自控防线”、”互控防线”、”监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立”以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并经过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 4、经营控制。资产托管部经过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 5、内部风险管理。资产托管部经过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 6、数据安全控制。我们经过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 7、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的”随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 (五)资产托管部内部风险控制情况 1、资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。 2、完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,经过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 3、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 4、内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据<基金法>、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的<广发增强债券型证券投资基金托管协议>和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查,其中对基金的投资监督和检查自本基金合同生效之日开始。基金托管人发现基金管理人违反<基金法>、<基金合同>、本协议或有关基金法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。第五部分相关服务机构一、基金份额发售机构 1、直销机构本基金管理人经过在广州、北京、上海设立的分公司为投资者办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务: (1)广州分公司地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔32楼直销中心电话: 传真: (2)北京分公司地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦17楼电话: 传真: (3)上海分公司地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室电话: 传真: (4)网上交易投资者能够经过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务,具体交易细则请参阅本公司网址公告。本公司网上交易系统网址:。本公司网址: 客服电话:95105828(免长途费)或客服传真: 2、代销机构 (1)名称:中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清联系人:刘业伟电话: 传真: 客户服务电话:95588 公司网址: (2)名称:广发证券股份有限公司注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼法定代表人:王志伟联系人:黄岚电话: 传真: 客户服务电话:95575或转各营业网点公司网址: (3)名称:广发华福证券有限责任公司住所:福州市鼓楼区五四路157号新天地大厦8层法定代表人:黄金琳联系人:张腾电话: 传真: 客户服务电话:96326(福建省外加拨0591)或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址: (4)名称:中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:郭树清客户服务电话: 95533 公司网址:.com (5)名称:中国农业银行股份有限公司住所:北京市建国门内大街69号法定代表人: 项俊波客户服务电话:95599 公司网址:.com (6)名称:中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢客户服务电话: 95566 传真: 公司网址:.cn (7)名称:交通银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦联系人:曹榕电话: 传真: 客户服务电话:95559 公司网址:.com (8)名称:招商银行股份有限公司住所:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦法定代表人:秦晓客户服务电话:95555 公司网址:.com (9)名称:广东发展银行股份有限公司住所:广州市农林下路83号法定代表人:董建岳联系人:詹全鑫、张大奕电话:、传真: 公司网址: (10)名称:上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉电话: 传真: 联系人:倪苏云、虞谷云客户服务电话:95528 公司网址: (11)名称:兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼法定代表人:高建平联系人:刘玲电话: 021－52629999 客户服务电话:95561,或拨打当地咨询电话公司网址: (12)名称:上海银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路168号法定代表人:宁黎明联系人:张萍电话: 传真: 客户服务电话: 公司网址:.com (13)名称:深圳发展银行股份有限公司办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁联系人:张青联系电话: 传真电话: 客户服务电话:95501 公司网址: (14)名称:中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人: 董文标联系人:董云巍、吴海鹏电话: 传真: 客户服务电话:95568 公司网址: (15)名称:中国光大银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁联系人:薛军丽电话: 客户服务电话:95595(全国) 公司网址:.com (16)名称:中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹联系人:丰靖电话: 客服电话:95558 公司网址: (17)名称:平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路1099号法定代表人:孙建一联系人:赵世永电话: 传真: 客户服务电话:40066-99999, 公司网址:.com (18)名称:北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹联系人:王曦联系电话:; 客户服务电话:010-96169(北京),022-96269(天津),(上海),029－85766888(西安),0755－23957088(深圳),0571－81998201(杭州),0731－88280999(长沙),025－66779888(南京) 公司网址: (19)名称:华夏银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建联系人:郑鹏联系电话: 传真: 客户服务电话:95577 公司网址: (20)名称:宁波银行股份有限公司住所:宁波市江东区中山东路294号法定代表人:陆华裕联系人:胡技勋联系方式:021－63586210 传真:021－63586215 客服电话: 96528,上海地区962528 公司网址: (21)名称:青岛银行股份有限公司注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号法定代表人:郭少泉联系人:滕克联系电话: 传真: 客户服务电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588 公司网址:.com (22)名称:浙商银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号法定代表人:张达洋联系人:吴军阳联系电话: 传真: 客户服务电话:95105665 公司网址:.com (23)名称:徽商银行股份有限公司住所:安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人:王晓昕联系人:王祎电话: 传真: 客服电话:(安徽省外)、96588(安徽省内) 公司网址: (24)名称:渤海银行股份有限公司住所:天津市河西区马场道201-205号法定代表人:刘宝凤联系人: 王宏电话: 传真: 客户服务热线:400 888 8811 公司网址: (25)名称:东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市运河东一路

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