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建设工程索赔技巧 摘要 工程索赔不仅是工程项目管理的重要工作内容之一，也是工程项目管理非常重要的一个环节。项目管理的成功与否，关键在于项目管理人员如何开展工作。在目前建筑市场竞争激烈的情况下，索赔有非常好的经济效果。在承包工程的竞争中，有一句话叫“中标靠低价，赚钱靠索赔”。这充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。要做好索赔工作，除了认真编写好索赔文件，使之提出的索赔项目符合实际，内容充实，证据确凿，有说服力，索赔计算准确，并严格按索赔的规定和程序办理外，必须掌握索赔技巧，这对索赔的成功十分重要，同样性质和内容的索赔，如果方法不当，技巧不高，容易给索赔工作增加新的困难，甚至导致事倍功半的下场。关键词 工程索赔 项目管理 经济 索赔技巧1前 言索赔工作既有科学严谨的一面，又有艺术灵活的一面。对于一个确定的索赔事件往往没有确定的解决方法，它受制于双方签订的合同文件、各自工程管理水平和索赔能力以及处理问题的公正性、合理性等因素。因此，索赔成功不仅需要令人信服的法律依据、充足的理由和正确的计算方法，索赔技巧也相当重要。2.工程索赔的定义工程索赔是指在合同履行的过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和工期顺延的要求。3.工程索赔的前期准备3.1做好工程索赔的资料收集、整理工作“有理”才能走四方，“有据”才能行得端，“按时”才能不失效。所以，必须在施工全过程中及时做好索赔资料的收集、整理、签证工作。索赔直接牵涉到当事人双方的切身经济利益，靠花言巧语不行，靠胡搅蛮缠不行，靠不正当手段更不行。 索赔成功的基础在于充分的事实、确凿的证据。而这些事实和证据只能来源于工程承包全过程的各个环节之中。关键在于用心收集、整理好，并辅之以相应的法律法规及合同条款，使之真正成为成功索赔的依据。学习招标文件、合同条款及相关的法律法规尤为重要。项目部每个专业、每个部门都应认真学习。 在工程开工前应搜集有关资料，包括工程地点的交通条件，“三通一平”情况，供水、供电是否满足施工需要？水、电价格是否超过预算价？地下水位的高度，土质状况，是否有障碍物等。组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，互相交流，找出图纸中疏漏、错误、不明、不祥、不符合实际、各专业之间相互冲突等问题。在图纸会审中应认真做好施工图会审纪要，因为施工图会审纪要是施工合同的重要组成都分，也是索赔的重要依据。施工中应及时进行预测性分析，发现可能发生索赔事项的分部分项工程，如：遇到灾害性气候、发现地下障碍物、软基础或文物；以及征地拆迁、施工条件等外部环境影响等。业主要求变更施工项目的局部尺寸及数量或调整施工材料、更改施工工艺等。停水、停电超过原合同规定时限；因建设单位或监理单位要求延缓施工或造成工程返工、窝工、增加工程量等等。以上这些事项均是提出索赔的充分理由，都不能轻易放过。施工组织设计及专项施工方案，施工进度、劳动力及工机具计划，也是工程索赔的依据。3.2做好工程索赔的资料收集、整理工作索赔必须取得监理的认可，索赔的成功与否，监理起着关键性作用。索赔直接关系到业主的切身利益，承包商索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。因此，要正确处理好业主、监理关系，在实际工作中树立良好的信誉。3.3主动创造索赔机遇在施工过程中，承包商应坚持监理及业主的书面指令为主，即使在特殊情况下必须执行其口头命令，亦应在事后立即要求其用书面文件确认，或者致函监理及业主确认。同时做好施工日志、技术资料等施工记录。每天应有专人记录，并请现场监理工程人员签字；当造成现场损失时，还应做好现场摄像、录像，以达到资料的完整性；对停水、停电、甲供材料的进场时间、数量、质量等等，都应做好详细记录；对设计变更、技术核定、工程量增减等签证手续要齐全，确保资料完整；业主或监理单位的临时变更、口头指令、会议研究、往来信函等应及时收集，整理成文字，必要时还可对施工过程进行摄影或录像。又如甲方指定或认可的材料或采用新材料，实际价格高于预算价（或投标价），按合同规定允许按实补差的，应及时办理价格签证手续。凡采用新材料、新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价时，应收集有关造价信息或征询有关造价部门意见，作好结算依据的准备。其次，在施工中需要更改设计或施工方案的也应及时做好修改、补充签证。另外，如施工中发生工伤、机械事故时，也应及时记录现场实际状况，分清职责；对人员、设备的闲置、工期的延误以及对工程的损害程度等，都应及时办理签证手续。此外要十分熟悉各种索赔事项的签证时间要求，区分24小时、48小时、7天、14天、28天等时间概念的具体含义。特别是一些隐蔽工程、挖土工程、拆除工程，都必须及时办理签证手续。否则时过境迁就容易引起扯皮，增加索赔难度。做到不忘、不漏、不缺、不少，眼勤、手勤、口勤、腿勤。不能因为监理的口头承诺而疏忽文字记录，也不能因为大家都知道就放松签证。这些都是工程索赔的原始凭证，应分类保管，以创造索赔的机遇。4.工程索赔的程序合同当事人一方向另一方提出索赔时，要有正当的索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及第三方原因，给承包人造成延期支付合同价款、延误工期或其他经济损失，包括不可抗力延误的工期4.1索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；4.2发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；4.3工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；4.4工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；4.5当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同。5.工程索赔的分类5.1按索赔的处理方式分按索赔的处理方式，工程索赔可分为单项索赔和总索赔。5.1.1单项索赔在工程施工的过程中，出现了干扰原合同的索赔事件，承包商为此事件提出的索赔。单项索赔由于涉及的合同事件比较简单，责任分析和索赔值计算不太复杂，金额也不会太大，双方往往容易达成协议，获得成功。5.1.2总索赔指在承包商在工程竣工前后，将施工过程中已提出但未解决的索赔汇总在一起，向业主提出一份总索赔报告的索赔。这种索赔总是在合同湿湿的过程中，一些单项索赔问题比较复杂，不能立即解决，经双方协商同意一并解决。有的是业主对索赔迟迟不做答复，采取拖延的办法，使索赔谈判旷日持久，或有的承包商对合同管理水平差，平时没有注意对索赔的管理，忙于工程施工，当工程快完工时，发现自己亏本，才准备索赔。 因此，承包商在进行施工索赔时，一定要掌握索赔的有利时机，力争单项索赔，使索赔在施工过程中一项一项地单独解决。5.2按索赔发生的原因分5.2.1延期索赔延期索赔时由于业主的原因不能按原定计划的时间进行施工所引起的索赔。5.2.2工程变更索赔工程变更索赔是指对合同中规定工作范围的变化引起的索赔。设计变更引起的工作量和技术要求的变化都可能被认为是工作范围的变化，为完成此变更可能增加时间，并影响原计划工作的执行，从而可能导致工期和费用的增加。项目费用是设计时由于设计错误、遗漏和不全面履行设计者职责引起的承包商损失索赔费用之和。5.2.3不利现场条件索赔不利的现场条件一般是地下的水文地质条件，也包括某些隐藏着的不可知的地面条件。不利现场条件索赔近似于工程变更索赔，然而又不太像大多数工程变更索赔。不利现场条件索赔应归咎于确实不易预知的某个事实。一般业主不会对现场进行彻底全面的调查，承包商在短短的投标报价时间内不可能做调查工作。这种不利现场条件的风险由业主来承担是合理的。5.3按合同分5.3.1合同内索赔此种索赔是以合同条款为依据，在合同中有明文规定的索赔，如工程延误、工程变更、工程师给出错误数据导致放线的差错、业主不按合同规定支付进度款等等。5.3.2合同外索赔 此种索赔一般是难于直接从合同的某条款中找到依据，但可以从对合同条件的合理推断或同其他的有关条款联系起来论证该索赔是属合同规定的索赔。合同外的索赔需要承包商非常熟悉合同和相关法律，并有比较丰富的索赔经验。6.工程索赔的技巧6.1索赔目标的分析技巧6.1.1充分论证和分析索赔目标承包商的索赔目标即为承包商的索赔基本要求，是承包商对索赔的最终期望。它由承包商根据合同实施状况，承包商所受的损失和总的经营战略确定。对各个目标应分析其实现的可能性。6.1.2慎重选择索赔值计算方法选用不同的计算方法，对索赔值影响很大。针对具体工程项目，合同双方可以在专用条款中规定索赔值的计算方法。对于没有明确规定补偿方法的合同，承包商在计算索赔金额前，应专门研究计算方法的选用问题，最好向该方面专家咨询。在重大索赔项目计算过程中，要按不同的计算方法，比较计算结果，分析各种计算方法的合理性和业主接受可能性的大小。这一点在实际操作过程中极为重要。选择索赔计算方法要遵循合理、有利、留有余地的原则。如果选用不利的计算方法，使得索赔值计算过低，承包商实际损失就得不到应有的补偿。留有余地就是要考虑索赔最终解决的让步。通常在索赔的最后解决中，承包商常常要降低索赔要求，争取业主对索赔的认可，最终达到索赔目标。6.1.3合理确定索赔金额大小确定索赔金额必须综合考虑多方面因素，不能单纯地从某一个方面（如预算）下结论。在确定索赔金额时，首先要考虑承包商的实际损失。索赔金额计算要着眼于实际损失，实事求是，不宜弄虚作假。如果承包商自以为聪明，高估冒算，最终并不能多获利益，相反给业主以不好的印象，反而给以后的索赔解决留下阴影。其次，承包商还要系统、全面地考虑以下各项因素：业主、监理工程师对索赔事件的心态；项目概算的执行情况及可能的调概情况；索赔证据掌握的程度；项目部的财务状况；业主的资金状况；公共关系情况；其他因素等等。6.2索赔报告的编写技巧6.2.1索赔报告内容齐全在合同履行过程中，一旦出现索赔事件，承包商应该按照索赔文件的构成内容，及时向业主提交索赔报告。一般单项索赔报告包括标题、索赔事件、索赔理由、索赔要求、索赔计算书、附件几大部分。索赔报告标题应该能够简要、准确地概括索赔的中心内容，如“关于事件的索赔”。索赔事件描述，主要包括事件发生的工程部位、发生时间、原因和经过、影响范围以及承包商采取的防止事件扩大的措施、事件持续时间、最终结束影响的时间、事件处置过程中有关主要人员办理的有关事项等。事件描述要准确，不应有主观随意性。索赔理由是指索赔的依据，主要是法律依据和合同条件的规定。索赔要求是指索赔事件造成损失，承包商要求补偿的金额及工期。只需列举各项明细数字和汇总数据。索赔计算书包括损失估价和延期计算两部分。为了证实索赔金额和工期的真实性，必须指明计算依据及计算资料的合理性，包括损失费用、工期延长的计算基础、计算方法、计算公式及详细计算过程和计算结果。计算结果要反复校核，做到准确无误，要避免高估冒算。附件包括索赔报告中所列举的事实、理由、影响等各种编号的证明文件和证据、图表。据资料应详实、充分，能够有力地支持或证明索赔理由、索赔事件的影响、索赔值的计算。6.2.2索赔报告文字处理恰当首先索赔报告论述的逻辑性要强。根据合同重点阐述索赔事件的影响是对方责任，强调索赔事件、工程受到的影响、索赔值三者间的因果关系。其次索赔报告语言要简洁，通俗易懂。重大索赔项目索赔权是否成立，需要各级领导认可，因此索赔报告如果篇幅过长，语言艰涩或者过于专业化，将增加立项的难度。用词方面要委婉，避免生硬、刺激性、不友好的语言。不宜使用“你方违反某某合同条款，使我方受到严重损失，既要正确表达自己的索赔要求，又不伤害双方的和气和感情，以达到良好的索赔效果。6.3索赔工作的谈判技巧6.3.1谈判前要做好充分准备首先分析业主的兴趣和利益所在。这样可以研究双方利益的一致性、不一致性和矛盾性。谈判中，承包商可以在业主感兴趣，又不损害自身利益的情况下，做出适当让步，使谈判能顺利进行，索赔要求得到满足。其次对双方索赔要求进行比较分析。承包商除对自己准备提出的索赔要求进行详细的论证分析外，还要充分估计到业主可能做出的反索赔对策和措施。应对业主可能提出的索赔项目进行分析和估算，列出分析表，详细研究业主索赔要求的合理性，自己反驳成功的可能性。承包商将双方索赔要求，分析结果列于一表中，可以看出双方要求差异，从而确定索赔形势，制定索赔谈判计划。6.3.2掌握索赔谈判程序首先营造一个友好和谐气氛将业主引入谈判。从业主感兴趣的问题或对业主有利的议题入手，制定相应的开谈方案。在气氛紧张时，则引导谈判进入双方具有共识的议题，一方面缓和气氛，另一方面缩小双方差距，推进谈判进程。当谈判遇到障碍，陷入僵局时，拖延与休会可以使明智的谈判者有时间冷静思考，在客观分析形势后提出替代方案。正式谈判中，要注意逻辑，措辞委婉，说理透彻。在对干扰事件进行责任划分和造成影响分析时，承包商依据合同条款提出工期和费用索赔要求。索赔事件处理时作适当的让步。谈判过程中应根据情况做出必要的让步，放弃金额小的小项索赔，坚持大项索赔，有所失才有所得。6.3.3注意谈判氛围谈判过程中，双方存在争执是不可避免的，但要避免出现对立情绪和尖锐的对抗，力争以和平、友好协商方式解决索赔事件。有经验的谈判者会在各方分歧严重、谈判气氛激烈时采取润滑措施，舒缓压力。实践证明，绝大多数索赔争端是可以通过友好协商得到圆满解决的。7.结论索赔既是一门科学，同时又是一门艺术。它是一门融自然科学、社会科学于一体的边缘科学，涉及到工程技术、工程管理、法律、财会、贸易、公共关系等在内的众多学科知识。因此索赔人员在实践过程中，应注意对这些知识的有机结合和综合应用，不断学习，不断体会，不断总结经验教训，这样才能提高索赔管理水平，更好地开展索赔工作。