浅析建设工程索赔的预防.doc

建设工程索赔的预防

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（***分院，河北 唐山）
摘要：不论是业主还是承包商，索赔管理都是其项目管理中一项非常重要的工作。索赔管理不能简单地理解为对已发生的损失的追索，还应包括索赔的规避，即预防索赔发生和对对方提出索赔的反驳。对对方提出索赔的反驳，可以说，仁者见仁，智者见智，这方面的文章比较多，在此我就不多谈了。本文从发包方和承包商两个方面，分别探讨了各自预防索赔的措施建议。
关键词：项目管理；索赔；预防

在工程项目的实施过程中，业主和承包商之间不可避免地会发生索赔事件，双方除了抓住机会向对方索赔以维护自己的权益外，如何减少对方索赔的机会或降低对方索赔的要求也是业主或承包商必须重视的问题。预防在索赔管理中具有十分重要的作用。业主或承包商通过加强合同管理，加强协调与沟通等一系列预防对方索赔的措施，以防止或减少损失的发生。所谓索赔的预防，就是指采取各种可行的措施来预防索赔事件的发生，尤其是尽量避免己方失误所造成的对方索赔，这是一种积极的、主动的索赔管理方式，下边从业主和承包商两个角度来谈一下预防索赔的措施。
一、业主方预防承包商索赔的措施
承包商索赔成立的先决就是：1、非承包商的行为责任造成的损失；2、非承包商应承担的风险。针对其成立的条件，业主预防承包商索赔的措施就要放在业主方的原因和其承担的风险方面。可以从以下几个方面采取有效措施。
1、取得合同规定的各种法律上的许可，及时按合同要求向承包商提供现场进入和占用权。按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至约定地点；开通施工场地与城乡公共道路的通道或施工场地内的主要交通干道；及时将水准点与坐标控制点以书面形式交给承包商；妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻接建筑物、构筑物的保护。因为如果业主不能按合同规定取得各项许可并及时提供进入现场的条件，可能会导致工程不能按照预定的时间开工或者工程拖期，从而引起承包商就工期和费用损失的索赔。
2、严格控制工程变更，特别是设计变更。通常工程变更都会造成费用的变动和时间的变化。如果变更属非承包商原因引起的，则会造成承包商的索赔。因此，业主要严格控制工程变更指令的签发。针对可以事先控制的变更原因，进行分析，预先采取有效措施加以控制。如及时向承包商提供真实准确的施工场地的工程地质和地下管网线路资料；及时组织有关单
位和承包商进行图纸会审来控制由于设计错误引起的变更；不要轻易变动设计采用的材料、构件等。通常这部分费用在索赔额中占有相当大的比例，所以控制此项费用可大大降低索赔额度，这就要求业主派驻现场的代表或工程师必须有公正的立场、良好的合作精神和处理问题的能力，必须熟悉国家建设法规和建设程序，掌握建筑施工规范和验收标准，熟悉图纸和有关技术文件，并及时向设计单位反映监理、施工单位遇到的图纸问题，及时向施工、监理单位送达有关技术文件，及时处理施工单位提出的意见等。
3、按时支付工程款。业主一定要依据合同按时支付工程款。如果长期大量拖欠支付工程款，会引起承包商对工程款及其利息的索赔，或者导致承包商依据合同暂停施工、放慢施工速度，甚至终止合同，由此而带来一系列的承包商索赔。
4、按合同规定认真履行业主的义务，尽量提供施工条件，不干扰承包商的施工。例如按照合同的规定及时提供符合规定的应由业主提供的建筑材料、机械设备；及时进行图纸的批准、隐蔽工程的验收，对承包商所提问题及时进行答复；不随意变更建设计划，或改变承包商的作业顺序等。
5、加强协调与沟通，尽量避免索赔事件的发生。许多索赔事件都是由于协调与沟通不畅造成的。例如，对于合同条款或技术规范或设计图中的要求理解差异，如果经常沟通，则可能在施工之前通过协调来解决，避免索赔事件的发生；多个承包商在同一施工现场交叉干扰引起工效降低所发生的额外支出，就是进度计划协调不好所造成的。
6、加强合同管理，避免合同文件的缺陷潜在着索赔机会。合同文件规定的不严谨甚至矛盾，合同中的遗漏或错误导致承包人履行合同时引起岐义而进行索赔，合同中对实际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可少的条款，这些潜在的索赔好比定时炸弹必须要在签定合同时及时铲除掉。
二、承包商预防业主索赔的措施
虽然索赔是承包商获取经济利益的一个重要的手段，但承包商还要注意的一点是除了用索赔来维护自己的正当权益外，还必须采取措施防止业主索赔。
业主进行的索赔主要有两点，工期和质量。承包商在预防业主索赔方面，可以采取以下措施。
1、加强进度计划管理。制定切实可行的进度计划，建立完善的进度控制体系，可避免由于进度计划不合理或进度管理不善造成工期延误。在进度计划编制方面，承包方应视项目的特点和施工进度的需要，编制深度不同的控制性、指导性和实施性施工的进度计划，以及按不同计划周期（年度、季度、月度和旬）的施工计划等，有了切实可行的进度计划，在辅以组织、管理、经济、技术措施来对进度进行控制，来保证工程项目总进度目标的实现。
2、加强质量管理。质量问题缺陷是业主进行索赔的一个很重要的原因，所以承包商一定要加强质量管理进行质量控制。首先要制定合理的施工方案，如果施工技术落后，方法不当，机具有缺陷，施工顺序、劳动组织安排不当，都将对工程质量的形成产生影响。其次要
建立各项保证质量的技术组织措施，按照施工图和相关的技术规范组织施工，建立切实可行的质量保证体系，将责任落实到每个人、每个班组。通过对形成质量的各个影响因素进行控制，如提高人的质量意识和质量能力；正确合理地选择材料、构配件，控制材料、构配件及工程用品的质量规格、性能特性是否符合设计规定标准；制定和采用先进合理的施工工艺；对施工所用的机械设备，包括起重设备、各项加工机械、专项技术设备、检查测量仪表设备及人货两用电梯等，应根据工程需要从设备选型、主要性能参数及使用操作要求等方面加以控制；环境因素对质量的形成一般难以避免，要消除其对施工质量的不利影响，主要采取预测预防的控制方法。通过一系列的质量保证和控制作业，承包商就可以有效控制由于自身原因造成的质量缺陷，也就有效地避免了业主的索赔。
3、严格履行合同，避免违约。业主的索赔有些是由于承包商的违约所造成的，预防这方面的索赔，承包商就要认真履约，不发生违约。如合同中规定由承包商负责的保险，承包商要加强管理避免其过期或失效，从而避免因重新申办这些保险所发生费用的业主索赔。
4、处理好与工程师的关系。在工程项目施工过程当中，合同双方应密切配合。承包人应该充分尊重工程师，主动接受工程师的协调和监督，与工程师保持良好的关系，以利于索赔问题的解决；如果与工程师处于对抗的地位，对索赔问题的处理是非常不利的。工程师处理合同事务立场公正，有丰富的施工经验、较高的威信，承包人在提出索赔前会认真做好准备工作，提出那些有充足依据的索赔。发包人、工程师和承包人应该从一开始就努力建立和维持相互关系的良性循环，这对合同顺利实施是非常重要的。
索赔虽然不可能完全避免，但通过努力可以减少发生。发包人、工程师和承包人都应该认真研究合同文件，以便尽可能在诚信的基础上正确、一致地理解合同的规定，减少索赔的发生。作为业主、工程师和承包商，都要借助自己的经验和有关规定，采取积极的措施防止可以预见的索赔事件的发生。采取积极措施，把索赔费用控制在最小范围之内。索赔的预防和处理对于工程投资控制起着相当重要的作用，在国际工程中或我国建设工程中一般施工索赔额都要达到合同价款的10—15％，个别情况甚至更多。为更好地处理好建设工程中的索赔问题，须从加强工程项目建设施工计划和合同管理、加强人员培训和提高人员素质等方面入手。

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2007.7.29

参考文献
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