公司管理制度体系设计方案.doc

陕西钢铁集团公司制度体系建设管理办法
（试行）

第一章 总则
第一条 目的
为配合公司建立简捷、实用、高效、统一的制度管理体系，实现本公司制度建设的系统化、一体化、流程化、表单化、信息化，促进公司管理实现制度化、流程化、标准化，特制定本办法。
第二条 适用范围
公司各部门的制度起草、审批、执行、修订、废止等环节参照本办法的有关规定执行。
第三条 定义
公司制度是指依据国家（地方）有关法律法规，结合公司经营和管理实际情况制定的，明确公司各部门、各岗位的责任、权利、义务以及管理程序的一系列文件的总称，是公司全体员工在生产经营活动中必须共同遵守的办事规程和行动准则。其表现形式或组成包括企业组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度、工作流程、管理表单等管理体系文件。
第四条 管理原则
1. 制度编制和修订要抓住重点，把握关键，符合公司实际经营管理需要，解决现实问题，并能保证公司长远可持续发展。
2. 制度应合法合规，内容要客观公正，符合常规且在公司内达成共识。
3. 制度应科学合理，职责分工、权限范围、业务流程、工作标准和问题解决步骤措施明确，监督主体或仲裁机构清楚，奖惩措施能落实到位，可操作性强。
4. 制度应内部协调统一，各部门订立制度时，应研究公司现行有效的类似和关联制度，避免修订或新制定的制度与现行其它相关制度在条文上产生冲突。
5. 制度执行应严肃平等，任何组织成员都应严格遵守公司制度，违反公司制度后须按规定进行处罚。

第二章 制度建设职责分工
第五条 工作职责
1. 综合办公室是制度建设归口管理部门，履行下列职责：
1.1 组织拟定公司制度修编计划；
1.2 根据计划，组织起草、修改、废止和颁发公司内部制度，协助公司各部门实施制度的起草和修订工作；
1.3 对公司各部门拟制定或修订的制度草案的合法性、规范性、适用性进行审查、会签；
1.4 在公司内部对制度体系建设征求意见、建议，统筹制定制度优化方案，并逐项督导落实；
1.5 负责公司管理制度的汇编工作；
1.6 负责已定稿公司层面的管理制度的冠文、会签组织、编号印发及整理归档工作。
1.7 对制度的培训情况进行监督和检查。
2. 公司各部门是相关规章制度的具体执行部门，在制度建设方面履行下列职责：
2.1 负责组织实施本部门制度修编计划；
2.2 负责草拟、修改和培训属于本部门管理职责范围的规章制度，制订程序依据本办法规定；
2.3 负责会审、会签与本部门职能相关的规章制度；
2.4 部署、督促所属部门完成规章制度的建设、修订和完善，监督所属部门规章制度的贯彻执行情况。
2.5 完成本办法规定的其它工作。

第三章 制度分类
方案一：
第六条 制度分类及定义
管理体系文件分为两大类：制度体系文件和流程体系文件。
1. 制度体系文件指公司制定的管理过程和进行管理的规则和制度的总和，包括：制度类文件和规范类文件。
1.1 制度类文件是指由公司针对某项具体工作、具体事项制订的，要求全体员工共同遵守的行为规范。
1.2 规范类文件是指企业为维护内部纪律和公共利益制定的，要求员工遵守的条规文件，包括管理办法、规定、规范、细则、标准、手册等。
2．流程体系文件指公司为达到期望的管理或业务目标，通过明确的组织、人员，按照标准的步骤执行并输出成果的一系列的管理流程或业务工作指导性文件，包括管理流程、导则、指导等。

第七条 制度文件的签发与命名
制度文件的签发与命名原则如下：
1. 制度类文件签发与命名
此类文件适用范围为公司全体员工，签发人为董事长，是否需提交董事会审议，由董事会办公室在审核过程中予以判断。文件后缀名统一规范为“制度”，即《×××制度》；例如：《薪酬管理制度》、《奖惩管理制度》等。
2. 规范类文件签发及命名
此类文件适用范围为整个公司，签发人为总经理。是否需提交经理办公会审议，由综合办公室在审核过程中予以判断。如：《董事会议事规则》、《财务管理办法》、《会计档案管理办法》等。根据文件内容，其后缀名统一规范为“管理办法、规定、规范、细则、标准”等，即《×××管理办法》、《×××规定》等。
3．流程类文件签发及命名
此类文件适用范围为整个公司，签发人为总经理。是否需提交经理办公会审议，由综合办公室在审核过程中予以判断。如《业务审核规程》等。根据文件内容，其后缀名统一规范为“管理流程、规程、导则”，即《×××管理流程》、《×××规程》等。

方案二：
按照制度文件的制定目的进行合理分级，并对各层级制度文件的内容元素予以界定和规范，完善现有制度管理体系。
制度级别
一级制度
二级制度
三级制度
级别定义
制度（业务模块）
办法（业务分类）
执行规范
必要元素
适用范围
相关定义
管理目标与原则
组织机构及权责
业务分类及管理重点
附则
适用范围
相关定义与标准
职责分工与权限
管理程序
业务控制要点
附则
适用范围
职责分工与权限
操作程序
实施内容及标准
相关技术规格
流程图、描述
附则
一级制度：主要是保障公司各项运营管理活动有效开展的制度文件，一般按业务模块进行定义，例如公司在战略管理、投资管理、人力资源管理等业务模块的制度文件；其目的是解决“为什么做？以什么原则做？”
二级制度：主要是针对公司具体职能或业务分类制定的制度文件，如战略规划定期评估、长期股权投资、人员招聘管理等；其目的是解决“谁来做？做哪些内容？”
三级制度：主要是对具体业务环节进行规范、细化的操作规则、实施细则等，例如战略评估实施手册、长期股权投资监督流程、校园招聘操作细则等；其目的是解决“怎么做？要关注什么？”

第四章 制度的编制、修订和废止
第八条 制度编制
制度编制流程如下：
1. 制度编制需求的识别与确认。公司各部门全面分析和识别制度编制的需求，了解本部门有关职责、国家相关规定、公司目前相关制度建设和执行情况，特别要找准存在的问题，并参考其他企业同类制度，填写《制度需求识别与征求意见单》（见附件一）。
2. 征求意见。制度在初稿编制完成后，必须在公司相关单位范围内征求意见（《制度需求识别与征求意见单》见附件一），反馈意见必须由各单位主管领导签字。
3. 前期研讨。若为了工作方便，提高效率，可以组织与制度相关部门进行研讨，以会议纪要的形式确认研讨结果，而不再另行征求意见（《会议纪要》可代替《制度需求识别与征求意见单》）。
4. 制度初审。初审的内容包括：采纳反馈意见情况；与其他专业制度的衔接情况；制度重要程度的判定是否正确；制度编写格式是否规范；有无相应的流程与表单；有无《检查计划和培训计划表》（见附件二）；有无《制度需求识别与征求意见单》（或相应会议纪要）（见附件一）；有无《制度履历表》（见附件三，首次编制不需要）等方面。综合办公室制度审核人员要形成书面的审核意见，填写《制度审核单》（见附件四），并随同制度文本一起按下列方式提交公司审定：
（1） 经综合办公室初审确认为“很重要”的制度须在公司经理办公会上进行审定。
（2） 确认为“重要”的制度在公司例会上审定。
（3） 确认为“一般”的制度可在公司例会上审定或组织相关的专业部门进行会签（需进行会签的单位由编制制度的专业部门提出）。
凡未征求意见或企业管理部初审的制度，不得提交公司领导审定或会签。
5. 批准下发。“很重要”和“重要”的制度须由总经理审核批准后下发，属于“一般”的制度由公司主管领导审核批准后下发。
第九条 制度修订
1. 制度编制部门（制度责任部门）依据部门现状提出制度修订的书面申请或建议；
2. 提交综合办公室审核；
3. 提交公司例会审定；
4. 执行制度编制流程。
第十条 制度废止
1. 对原制度进行修订后，原制度废止。
2. 对不能适应现实状况要求的制度进行废止，按如下流程进行：
（1） 制度编制部门（制度责任部门）提出制度废止的书面申请，并填写《制度需求识别与征求意见单》（见附件一）；
（2） 提交综合办公室审核；
（3） 提交经理办公会或公司例会审定；
（4） 决定是否废止。

第五章 制度的督导执行
第十一条 制度贯彻
公司制度下发一周之内，各相关专业管理部门要组织相关人员学习，对要制定具体的实施细则的，需在15个工作日内完成，下发一周内，各相关单位要组织相关人员进行学习贯彻。
第十二条 制度培训
制度下发前，制度责任人要编写制度培训教案和培训计划，填写《制度培训计划单》（见附件二），并提交到综合办公室，在制度下发的15天内，综合办公室牵头会同制度责任部门对相关人员进行培训。
第十三条 制度执行
各级管理制度必须严格执行，各单位检查管理制度在本单位执行情况时，每一个环节都必须有检查执行情况的原始记录，且记录一定要真实、全面，要留下管理的“痕迹”，以作为检查、督导和明确责任的依据。
第十四条 制度执行中特殊情况的处理
1. 制度执行过程中，如果认为制度脱离实际难以落实时，要及时与制度起草部门或综合办公室书面沟通，如无异议就要对制度在本单位的落实负责。
2. 制度执行过程中，如果发现重大情况确实不能按制度执行的，制度的执行部门或相关部门必须履行请示报批程序，经制度责任人同意后方可灵活处理，并要对此过程存档备查。
第十五条 制度落实的督导检查
1. 制度下发时，应附一年内制度执行情况的检查计划：制度下发执行的前三个月，制度责任人对各相关单位执行制度情况每月都要进行全面检查；制度下发三个月后，起草部门对制度的落实情况每三个月至少检查一次，每次检查都要填写《制度检查（制度评审）报告单》（见附件五）或形成书面报告。
2. 制度检查主要内容：制度是否得到严格贯彻执行，制度本身存在什么问题。

第六章 制度的评审
第十六条 定期评审
每年十二月初，综合办公室组织公司各部门对公司的制度进行一次评审，并将评审结果填入《制度检查（制度评审）报告单》（见附件五）。
第十七条 不定期评审
发生下列情况时，综合办公室应适时组织公司制度体系或有关制度的评审活动。
1. 国家宏观经济政策调整、重要法律法规实施、竞争对手的竞争态势发生变化等影响公司经营环境改变时。
2. 公司资源配置、经营方向和领域、组织机构等发生重大变化时。
3. 公司对本公司的经营、管理策略进行重大调整时。
4. 其他改变公司外部或内部经营条件的事项发生时。
第十八条 制度评审结果的运用
1. 识别并确定公司制度建设的需求。确定公司有关制度的培训、编制、修改、执行中止、废止等事项；确定公司制度管理改进创新的空间和实施措施。
2. 编制公司制度管理与建设的评价报告。综合办公室在每年的12月底，应根据制度定期和不定期的评审结果，结合制度日常检查和有关数据与信息的情况，编制公司制度管理和建设的综合评价报告，并提交总经理。
3. 将制度评审的结果作为公司各部门进行年终评比的主要依据。

第七章 制度的存档管理
第十九条 存档管理
各部门要指定专人负责制度的存档管理工作，要求用专门的档案袋（盒）存放各类制度。
第二十条 制度档案
每项制度应体现管理“痕迹”，每项制度的档案应包括以下基本内容：
制度编制过程
1
制度需求识别与征求意见单
2
制度初稿
3
规范审核单
4
经过会议研究讨论的会议纪要（若进行会签，复印会签页）
5
红头文件（待实行网络化后取消）
宣传贯彻
6
下发1月内组织培训的记录
检查执行过程
7
制度下发后3个月，每月1份执行检查报告
8
制度下发3个月后，每3个月1份执行检查报告
修订过程
9
提出制度修改申请（建议）单
10
重复1-8项内容

第八章 附则
第二十一条 公司的制度及制度建设档案属于公司内部资料，未经公司领导同意严禁向外提供。否则，按照相关规定进行处罚，除要求返还资料弥补公司损失外还将给予行政“开除”处分。
第二十二条 所有拟下发的制度都需注明贯彻的对象，本办法需贯彻到公司所有职能部室人员。
第二十三条 所有制度的解释权均归综合办公室，本办法由公司综合办公室负责解释，培训、修订亦由综合办公室负责。
第二十四条 本办法自下发之日起执行。

附件一：制度需求识别与征求意见单
制度名称及编号

编制部门
首次编制
是（ ） 否（ ）

制度修改
第 次换版编制，日期： 年 月
第 次修订编制，日期： 年 月
制度废止
是（ ） 否（ ）
制度重要性的识别结果：很重要（ ） 重要（ ） 一般（ ）
制度需求识别
编制及修订需求识别
1. 履行部门职责的需要 （ ）
2. 满足国家有关法律法规的要求 （ ）
3. 加强或完善______专业管理的需要 （ ）
4. 原制度已经不适应管理的要求 （ ）
5. 原制度一次修改在10处以上 （ ）
6. 制度中某一条累积修改在5次以上 （ ）
7. 修订的主要条款：_____________________
_____________________________________
_____________________________________
需求识别说明：
废止需求识别
废止原因：
征
求
意
见
或
相
关
领
导
会
签
被征求意见单位： 反馈时限：
反馈意见（可另附材料）：
单位主管领导签字： 时间： 年 月 日

附件二：制度执行情况检查计划及制度培训计划表
制度责任人

制度执行情况检查计划
检查时间
检查内容
制度下发次月
1.是否出台实施细则（若需制定）；
2.制度出台是否按流程进行；
3.制度档案建设情况；
4.相关处室人员对出台制度的掌握情况；
5.制度培训情况；
6.制度本身存在哪些问题；
7.制度执行中存在哪些问题
第二月
与上月检查结果对比，执行情况是否有所改进。
第三月
与上月检查结果对比，执行情况是否有所改进。
第六月
1.检查：对执行情况进行全面检查；
2.审计：综合办公室对本制度执行情况进行专项评审。
第九月
对执行情况进行全面检查。
第十二月
对执行情况进行全面检查。
培训计划
培训时间
培训人
拟培训单位

附件三：制度履历表
制度名称
编制（修改）时间
首次编制
换版编制
修订编制
编制人
编制单位
废止
编号

说明：

说明：
注：“说明”主要阐述修改的主要内容。

附件四：制度审核表
制度名称

起草部门

制度管理部门的制度审核意见

审核人： 审核时间： 审核单位主管领导：

附件五：制度检查（制度评审）报告单

制度检查（ ） 制度评审（ ）
制度名称

检查（评审）人

起草部门

检查（评审）时间

发布时间

检查（评审）方式

检查（评审）意见

［此部分可另附材料］
制度执行存在问题：
制度本身存在问题：
改进建议：
评审结果
结论
1. 建议继续使用_____________；
2. 建议修改（编制）后使用____________；
3. 建议换版（编制）后使用____________；
4. 建议废止____________;
5. 建议配套编制实施细则后使用_____________；
6. 建议与________________制度归并；
7. 其他建议。
评审人员：（签名）

时间： 年 月 日
确认
制度编制单位确认：

编制单位主管：____________
时间： 年 月 日
综合办公室确认：

主管：_____________
时间： 年 月 日

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