私募基金尽调清单.doc

私募基金尽调清单
一、基金管理人及其子（分〉企业基本情况
(一） 基金管理人基本情况
1.
请提供基金管理人现行有效营业执照、组织机构代码证、银行账户幵户许可 证、税务登记证、企业章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股基金管 理人提供国有资产管理机构同意文件或有决议权权限董事会、股东会决议文 件。
请提供从工商行政管理机关打印列明基金管理人现在基本情况基本信息查询 单
2.
（盖有工商行政管理部门查询章）◊
3. 请提供基金管理人自设置以来全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门查
触)。
请提供基金管理人经营场所，包含与基金管理人注册地一致经营场所证实，若 是自
4.
有产权，则提供产权证实；若是租赁，则须提供租赁协议及完税证实。
5. 请提供基金管理人注册资本实缴历次猃资汇报（包含出资原始凭证）。
6. 请提供基金管理人任何关于特殊行业或业务政府批复、证书或许可（如有）。
7. 请提供基金管理人最近三年经亩计财务汇报以及最近一个月财务报表。
(二） 基金管理人子企业、分支机构及其余关联机构基本情况（如适用）
8.
请提供基金管理人子企业（持股5%以上金融企业、上市企业及持股20%以 上其余企业）、分支机构及其余关联机构（受同一控股股东/实际控制人控制 金融企业、资产管理机构或相关服务机构）现行有效营业执照和企业意程。
9.
请提供从工商行政管理机关打印列明基金管理人子企业、分支机构及其余关 联机构现在基本情况(包含注册资本、成立曰期、经营范围、经营期限、股东及 出资情况、股权是否质押或被查封等)基本信息查询单。
10.
请提供基金管理人子企业、分支机构及其余关联机构自设置以来全套工商登 记资料(盖有工商行政管理部门查询章)；
如为境外子企业、分支机构及其余关联机构，请提供其商业登记证、历年周年申 报表、公岢意程
11.

基金管理人子企业、分支机构和其余关联机构是否已经登记为私募基金管理

人，
如是，请给予说明情况并提供相关基金管理人登记文件。

12.

请提供基金管理人子企业最近三年经亩计财务汇报以及最近一个月财务报

表。

(
三）涉外基金管理人审批情况（如适用）

13.

如基金管理人及其子企业、关联机构存在境外机构股东（直接、间

接），
请提供相关主管部门核发以下文件：

1)

«外商投资企业同意证书》
;

2)

〈〈
FDI
业务登记凭证》
(
银行幵具）；

3)

商务部批复（适适用于外商投资性企业、外商投资创业投资企

业）；

4)

«证券投资业务许可证》
(
适适用于合格境外机构投资者境内

证券投
资）；

5)

深圳市金融办或其余
QFLP
试点区域主管部门核发业务资

质文件
或批复；

6)

«基金管理资格证书》
(
适适用于中外合资证券投资基金管

理企业）
；

7)

其余主管部门核发关于外资准入投资行业证照或者批复

文件。

二、基金管理人股东及实际
控制
人

14.

请提供基金管理人
现在
股
权结
构
图
，
结
构
图应披露至咅
个股东最
终

权
益持
有些人（实际
控制
人）及
持
股
百分比
，
即披露至自然
人或
国
有资
产

管理
机构。

15.

请提供
自然
人股东（直接、间接）以下
材料
：

1)

境内
自然
人股东
身份
证复
印
件；

2)

境外
自然
人股东
身份
证实文件；

3)

请提供
自然
人股东个人
信息
说明，
包含但不限
于
姓名
、性
别
、
国

籍
、
身份
证
号码
、
对
外投资情况
等
。

四、基金管理人组织架构和内部沽理

25.

请提供现在内部组织架构图（包含全部部门及下属控股或参股子公

司、办公自）。

26.

请提供基金管理人内部组织机构职能介绍。

27.

请说明基金管理人是否已依照其由请私募基金管理业务类型建立了

与基
金管理人相适应现行有效制度，如有，请提供全部制度文

件（详细
制度视详细业务类型而定），主要包含：

(1)

企业基本制度：三会议事规则、总经理工作细则、关联交易

制虔、
对外担保制度、对外投资管理制虔、子企业管理制度，财务管

理制虔，经
营管理制虔，行政管理制虔，人事管理制虔，保密制

虔，岗位隔离制虔等；

(2)

运行风险控制制虔
;

(3)

信息披露制度；

(4)

机构内部交易统计制虔；

(5
〉防范
内
暮
交易、
利益冲突
投资交易制度；

(6)

合格
投资
者
风险
掲示
制度；

(7)

合格
投资
者
内部
亩核流程
及相关制虔；

(8
〉
私募基金
宣传推
介、募
集
相关规
范
制虔；

(9)

公
平
交易制度（适
用于
私募
证券
投资基金业务）；

(10)

从
业人
员买卖证券申报
制虔。

五
、基金管理人经营

28.

请说明基金管理人主营业务、
兼
营业务
情况
。

29.

请提供基金管理人
为从
事其经营
范围
内
咅项
业务而
取得
由政
府授

予

全部经营
许可证
和
/
或
批
文。

30.

基金管理人工
商
经营
范围
及
/
或
实际
经营
范围中
是否
兼
营
可
能与私募

基
金管理业务
存在冲突
业务，如
从
事
民间借贷
、
民间融
资、
配
资业

务、
小
额
理财、
小额借贷
、
P
2
P
/
P
2
B
、
众筹
、保理、担保、
房地产幵

发
、交易
平
台
等业务，如有，请说明相关
情况
。

六、重大诉讼、仲裁和行政处罚

34.

基金管理人及其子企业、分支机构、实际控制人、高管人员最近三年

还未
了结、已结案重大诉讼、仲裁案件，请说明其在案件中地

位
(
原告、被
告、第三人
)
、对方当事人、争议事由及管辖机构，请提

供与案件关于文
件（过去三年已经得到终亩判决但还未执行完成

案件终亩判决书、裁
定、调解书及串请执行文件
/
正在进行、还未得

到终亩判决案件起诉
书、答辩书、判决及裁定）。

35.

基金管理人及其子企业、分支机构、实际控制人、高管人员现在如涉

及任
何政府机构调查程序，请说明关于情况并提供相关文件。

36.

基金管理人及其子企业、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到

过刑
事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管方法或受

到行业协
会纪
律
处罚，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚

八
、基金管理人
税务

38.

基金管理人
适用

税种
和
税率
及其
享
受政府
税收优惠
情况说

明。基金
管理人（
包含
但
不限于税收优惠
政
策
，
免税期
，对正
常适用

税率

减税
，
税务
部门
出具

证
明）
以
及相关政府
批
文。

39.

关
于
基金管理人和
税务
部门
之间

所
有
税务
争议、
税务
部门对基金管

理人
罚
款

陈说
。

40.

税务登记证
(
国税
及地
税
)
及
财
政
登记证；
及其
它
关于
税务
文件。

九
、企业员
工
与
社保

41.

请
概括
说明基金管理人及其子企业、分支机构
雇
员
状
况（员
工花名

册
），

42.

请
概括
说明基金管理人与员
工之间劳动协议

签署
情况、企业对人事

档
案
管理情况。

43.

基金管理人
订立劳动协议
情况（
首次订立劳动协议
起
止
年
月
、最近
一

次续
签劳动协议
起
止
年
月
、未
订立劳动协议
情况说明）。

44.

请提供基金管理人及其子企业
、
分支机构社保幵户登记资料
，
包

括“五
险一金”（养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生肓

保险和住房
公积金等
)
。

45.

请说明基金管理人及其子企业、分支机构为员工办理社会保险情

况，以及
社保费用缴纳情况。