湖南金健米业年度报告.docx

编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第103页 共103页湖南金健米业股份有限公司二一年年度报告目录第一节、重要提示第二节、公司基本情况简介第三节、会计数据和业务数据摘要第四节、股本变动及股东情况第五节、董事、监事、高级管理人员和员工情况第六节、公司治理结构第七节、股东大会情况简介第八节、董事会报告第九节、监事会报告第十节、重要事项第十一节、财务报告第十二节、备查文件目录附件：会计报表第一节重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。湖南开元有限责任会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事会二届十二次会议审议了2001年年度报告及摘要，除董事艾丰、刘更另请假外，其他7名董事均出席会议，并以全票审议通过了2001年年度报告。第二节公司基本情况简介一、公司法定中文名称：湖南金健米业股份有限公司公司法定英文名称：HUNANJINJIANCEREALSINDUSTRYCO.,LTD.二、公司法定代表人姓名：郑治文三、公司董事会秘书：刘丛友证券事务代表：喻宇汉联系电话：[phone]传真：[phone]联系地址：湖南省常德市武陵大道37号四、公司注册地址：常德市武陵大道37号公司办公地址：常德市武陵大道37号邮政编码：415000公司网址：公司电子信箱：jinjian五、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：公司年报备置地点：公司董事会秘书办公室六、公司股票交易所：上海证券交易所公司股票简称：金健米业公司股票代码：600127七、公司首次注册日期：1998年4月27日公司首次注册登记地点：湖南省工商行政管理局公司企业法人营业执照注册号：4300001000021公司税务登记号码：湘字430702216013630公司聘请的会计师事务所：湖南省开元有限责任会计师事务所会计师事务所办公地点：湖南省长沙市芙蓉中路490号第三节会计数据和业务数据摘要一、本年度实现的利润构成（单位：人民币元）项目金额利润总额5,329,431.43净利润17,036,694.19扣除非经营性损益后的净利润17,036,694.19主营业务利润73,079,720.21其他业务利润12,666,251.48营业利润4,584,047.04投资收益1,832,905.60补贴收入0营业外收支净额-1,087,521.21经营活动产生的现金流量净额30,525,899.04现金及现金等价物净增加额255,858,707.36注：本公司认为，报告期内公司的营业外收支为正常损益项目。二、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）项目2001年主营业务收入409,422,960.35净利润17,036,694.19总资产2,039,690,768.15股东权益（不含少数股东权益）1,257,173,335.80每股收益（元/股）0.039加权每股收益（元/股）0.047扣除非经营性损益后的每股收益0.039每股经营活动产生的现金流量净额0.071每股净资产2.907调整后的每股净资产2.876净资产收益率（%）1.355加权净资产收益率（%）1.9692000年项目调整前调整后主营业务收入703,221,054.14703,221,054.14净利润60,499,721.9825,542,407.89总资产979,552,634.94903,492,936.56股东权益（不含少数股东权益）548,522,033.27473,663,233.03每股收益（元/股）0.2370.100加权每股收益（元/股）0.2370.100扣除非经营性损益后的每股收益0.2290.092每股经营活动产生的现金流量净额0.0780.078每股净资产2.1511.858调整后的每股净资产2.0481.788净资产收益率（%）11.0295.393加权净资产收益率（%）11.3942.9511999年项目调整前调整后主营业务收入510,579,398.57510,579,398.57净利润55,518,276.0255,518,276.02总资产702,597,749.26702,597,749.26股东权益（不含少数股东权益）500,772,311.29500,772,311.29每股收益（元/股）0.2180.218加权每股收益（元/股）0.3330.333扣除非经营性损益后的每股收益0.1870.187每股经营活动产生的现金流量净额0.3600.360每股净资产1.9641.964调整后的每股净资产1.9291.929净资产收益率（%）11.08711.087加权净资产收益率（%）11.70311.703三、利润表附表（单位：人民币元）净资产收益率（%）每股收益报告期利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润5.8113.840.1690.171营业利润0.360.870.0110.011净利润1.363.230.0390.040扣除非经常性1.363.230.0390.040损益后净利润四、股东权益变化及其原因（单位：人民币元）项目年初数本年增加股本255,000,000.00177,500,000.00资本公积175,334,720.10716,473,408.58盈余公积17,419,963.452,074,897.36其中：法定公益金8,185,981.841,037,448.68未分配利润25,908,549.4817,036,694.19股东权益合计473,663,233.03913,085,000.13项目本年减少期末数变动原因股本432,500,000.00增发、送转资本公积76,500,000.00815,308,128.68增发、送转盈余公积19,494,860.81其中：法定公益金9,223,430.52未分配利润53,074,897.36-10,129,653.69股东权益合计129,574,897.361,257,173,335.80第四节股东变动及股东情况一、股份变动情况表（单位：股）本次变动前本次变动增减（+，-）配股送股公积金转股一、未上市流通股份1.发起人股份其中：国家持有股份境内法人持有股份170,000,00028,426,21042,639,400境外法人持有股份其他2.募集法人股份3.内部职工股4.优先股或其他未上市流通股合计170,000,00028,426,21042,639,400二、已上市流通股份1.人民币普通股85,000,00022,573,75533,860,7002.境内上市的外资股3.境外上市的外资股4.其他已上市流通股份合计85,000,00022,573,75533,860,700三、股份总数255,000,00050,999,96576,500,100本次变动增减（+，-）本次变动后增发其他小计一、未上市流通股份1.发起人股份其中：国家持有股份境内法人持有股份+71,065,610241,065,610境外法人持有股份其他2.募集法人股份3.内部职工股4.优先股或其他未上市流通股合计+71,065,610241,065,610二、已上市流通股份1.人民币普通股50,000,000+106,434,455191,434,4552.境内上市的外资股3.境外上市的外资股4.其他已上市流通股份合计50,000,000+106,434,455191,434,455三、股份总数50,000,000+177,500,065432,500,065二、股票发行与上市情况1、经中国证券监督管理委员会“证监公司字2000229号”文批准，2000年12月29日至2001年1月9日，公司公募增发5000万A股，发行价格为每股16.10元人民币。2001年2月6日，本次增发网上发行的30,000,044股（董事、监事及高管人员新增股票除外）上市流通。2001年5月11日，本次增发向网下法人投资者配售的19,999,956股上市流通。2、本报告期内公司实施2000年度利润分配和公积金转增股本方案：以2000年12月31日的总股本255,000,000股为基数，每10股送2股派0.5元(含税)并以资本公积金每10股转增3股。由于公司公募增发5000万A股，公司总股本变更为305,000,000股，每股实际发送红股0.167213股，每股实际发送红利0.041803元(含税)，每股实际转增股0.250820股。股权登记日为2001年6月4日，除权除息及送转股份上市交易日为2001年6月5日。实施该方案后，公司总股本增加为432,500,065股，股权结构不变。三、股东情况介绍（一）报告期末公司股东总数：截止2001年12月31日，公司股东总数为85690户。（二）截止2001年12月31日，公司前十名股东持股情况股东名称持股数(股)所占比例(%)股份性质1.常德粮油总公司241,065,61055.74国有法人股2.许袁铭982,7020.23流通股3.隆平高科925,4000.21流通股4.姚春芳718,3410.17流通股5.叶发林499,7250.12流通股6.张俊梅392,4330.09流通股7.张建军391,0880.09流通股8.雷金莲385,2020.09流通股9.郑秀启374,4780.09流通股10.刘心礼368,6890.08流通股注释：公司第一大股东与上述前10名股东之间不存在关联关系，公司第2至10位股东为流通股股东，公司未知其之间是否存在关联关系。公司持股5%以上的股东所持有的本公司股份没有质押和被冻结的情况。（三）公司控股股东情况介绍常德市粮油总公司是本公司控股股东，持有本公司的国有法人股2.41亿股，占公司总股本的55.74%。常德市粮油总公司成立于1994年1月5日，注册资本14000万元人民币，性质为常德市人民政府主管的全民所有制企业，法人代表：车世炎，经营范围：主要经营粮油及制品、饲料及饲料原料、农副产品。第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、基本情况任期起止日期姓名性别年龄起止郑治文男402001.5.272004.5.27孙圣斌男392001.5.272004.5.27吴远海男472001.5.272004.5.27印生阶男552001.5.272004.5.27刘丛友男372001.5.272004.5.27周定贵男382001.5.272004.5.27孙庆杰男322001.5.272004.5.27刘更另男722001.5.272004.5.27艾丰男632001.5.272004.5.27钟儒敏男502001.5.272004.5.27林峰女372001.5.272004.5.27陈洁女412001.5.272004.5.27任宝岩男402001.5.272004.5.27持股数(股)姓名期初期末报酬(元)职务郑治文153002820593600董事长孙圣斌153002820579200副董事长、总经理吴远海153002820569600董事、常务副总经理印生阶119002193757600董事、工会主席刘丛友119002193757600董事、董事会秘书周定贵119002193755200董事孙庆杰0087600董事刘更另0050000独立董事艾丰0050000独立董事钟儒敏153002820575600监事会召集人林峰59501096951600监事陈洁005600监事任宝岩0048000副总经理、财务总监公司董事、监事和其他高级管理人员中，监事陈洁为控股股东常德粮油总公司的行业与财务管理人员。二、年度报酬情况1、董事、监事及其他高级管理人员报酬的决策程序、确定依据：公司董事、监事及高级管理人员实行年薪制。根据公司2001年第二次临时股东大会审议通过的董事、监事薪酬方案，本年度公司董事、监事及高级管理人员年薪报酬由公司薪酬考核委员会考核，董事会审定，其基本岗薪（月薪）和福利根据所担任的职务按月支付，效益薪酬和奖金的确定按年薪制考核办法，即经营目标和工作指标的完成情况按年度考核兑现。其他高级管理人员参照执行。2、报告期内董事、监事及其他高级管理人员领取报酬情况：报告期内，在本公司领取报酬的董事、监事及其他高级管理人员共13人，其中：金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额计260400元。报告期内公司董事、监事及高级管理人员年度报酬数额区间为：80000元-100000元2人，60000元-80000元3人，40000元-60000元8人。公司监事陈洁在股东单位领取基本薪酬，但在本公司领取监事津贴5600元。公司独立董事艾丰、刘更另在公司领取津贴每人50000元。三、离任董事、监事、高管情况报告期内，由于公司董事会、监事会、经理均进行了换届，董事未发生变化，更换了一名监事，郑治文不再兼任总经理，刘丛友不再兼任公司副总经理，黎军不再担任公司监事，选举陈洁为公司监事；董事会聘任孙圣斌担任总经理，吴远海担任常务副总经理，任宝岩担任副总经理兼财务总监，刘丛友担任董事会秘书。四、公司员工情况截止2001年12月31日，公司在职员工1349人，其中：管理人员181人，占员工总数的13%；技术人员78人，占员工总数的6%；生产人员801人，占员工总数的59%；财务人员67人，占员工总数的5%。公司没有需承担费用的离、退休职工。第六节公司治理结构一、公司治理的实际情况公司严格按照公司法、证券法和中国证监会颁布的有关法律法规的要求，不断完善法人治理结构、建立健全各项管理和内控制度，规范公司运作。先后修改了公司章程，董事会引入了独立董事制度，在公司董事会下建立了投资决策委员会和薪酬考核委员会，在监事会下设立了审计监察委员会，制定了股东大会工作条例、董事会议事规则、监事会工作条例、信息披露工作条例、审计监察委员会工作条例、总经理工作细则等一系列公司治理方面的规章制度，各项规章制度落实执行情况良好。1、股东与股东大会：公司按照上市公司股东大会规范意见的要求，制定了股东大会工作条例，明确规定了股东和股东大会的权利、义务，规范了股东大会的召开和表决程序；公司严格按照规定及时、准确、完整的披露股东大会的各项内容和决议情况，保证了股东的知情权和参与权，并确保所有股东享有平等地位，并能够充分行使自己的权利；公司与关联人之间的关联交易都能按照有关规定的要求开展，并对详情进行充分的信息披露，在表决关联交易时，关联股东实行了回避制度。2、控股股东与上市公司：公司的控股股东严格依照法律的规定行使出资人权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的经营决策，没有利用其特殊地位谋取额外利益。公司与控股股东实行人员、资产、财务分开，机构和业务独立。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，独立承担责任和风险。3、董事与董事会：公司严格按照法律法规和公司章程的规定程序选举董事、监事，董事会严格按照公司章程规定聘任、解聘公司高级管理人员。公司董事基本能够遵守有关法律、法规及公司章程的规定，能够根据公司和全体股东的利益勤勉地履行职责。董事会制定了董事会议事规则，以确保董事会高效运作和科学决策。董事会会议都有事先拟定的议题及书面议案，严格按照规定的程序进行，包括按规定的时间事先通知并提供足够的资料，会议记录完整、真实，严格执行会议记录签名制度。董事会设立了投资决策委员会、薪酬委员会，充分发挥各专业委员会的作用提高决策水平。公司于2000年10月聘请艾丰、刘更另担任公司独立董事，充分发挥独立董事的作用完善公司法人治理结构。4、监事与监事会：公司能够为监事正常履行职责提供必要的协助，监事能够认真履行自己的职责，本着对全体股东负责的精神，在具体工作中以公司财务监督为核心，同时对公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。监事能够适时列席公司董事会会议，能够按时参加监事会定期会议。监事会制定了监事会议工作条例，监事会会议严格按规定程序进行，会议记录完整、真实，严格执行会议记录签名制度。公司在发挥监事会监督制衡作用方面了做了积极的探索，在监事会设立了审计监察委员会，管理公司的内部审计机构，整合公司的审计资源，提高了监事会监督和审计监督的效率和效用。5、绩效评价与激励约束机制：为激励公司董事、监事勤勉尽责，公司已制定了董事、监事薪酬考核方案，并经2001年11月20日2001年第二次临时股东大会审议通过后实施。公司按照现代企业人力资源管理要求，整体改革了劳动用工制度，形成了一套符合市场经济要求的激励约束机制，在人员聘用上实行全员劳动合同制，在业务管理上实施全员目标责任管理。6、相关利益者：公司在生产经营中坚持诚信原则，努力促成多赢局面，充分尊重和维护银行以及其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等其他公司利益相关者的合法权益，及时向债权人提供必要的公司信息，鼓励员工关心公司生产经营，充分发挥公司职代会的作用，关注公司所在社区的公益事业，重视公司的社会责任，推动公司持续、健康地发展。7、信息披露与透明度：公司基本能够严格按照有关法律法规和监管部门的要求，履行持续信息披露的义务，确保所有股东有平等的机会获得信息。公司制定了信息披露管理制度，公司董事会秘书负责公司信息披露工作，接待股东来访咨询。由于公司内控制度执行不严格，公司在信息披露的完整性和及时性方面还存在不足之处，公司为此进行了整改。二、公司治理结构的完善根据上市公司治理准则的要求，公司法人治理结构方面尚有一定差距，为此，公司将在2002年重点做好以下工作：修订公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则，理顺和规范公司与控股股东的关系，建立关联交易公允决策制度；完善董事选聘程序，推行累积投票制度，进一步明确公司和董事之间的权利义务，建立董事责任追究制度；进一步完善“三会”职能，积极发挥独立董事的作用，设立董事会审计委员会、提名委员会，根据上市公司治理准则修订投资决策委员会、薪酬考核委员会的职能，并制定相应议事制度；建立健全公司财务、会计管理和内控制度，加强内部控制，发挥监事会的作用，建立建全监督管理运行机制、绩效评价与激励约束机制；严格遵守2002年1月新制定的信息披露工作条例，形成统一、规范的公司内部信息采集、传递、审核、披露的有序流程，提高信息披露质量。三、独立董事履行责任的情况经2000年10月20日公司2000年度第二次临时股东大会批准，公司聘请艾丰、刘更另担任独立董事。独立董事基本能够履行公司章程赋予的权利和义务，独立董事在公司董事会会议上对投资项目、制度建设等事项能积极发表意见；公司将按照中国证监会制订的上市公司治理准则和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等有关规定的要求，完善独立董事制度，发挥独立董事作用，使公司运作更加规范。四、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开的情况1、业务独立：公司拥有独立的供应采购系统、销售系统，有独立的生产经营场所，公司具有独立、完整的业务和自主经营能力。2、人员独立：公司在劳动、人事及工资管理等方面独立于控股股东，公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、财务人员均属专职，未在股东单位担任职务，公司总经理及其它高级管理人员均在本公司领取报酬。3、资产独立：公司独立拥有生产系统、辅助生产系统、配套设施、房屋建筑等固定资产，资产产权关系清晰、明确；公司独立拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产。4、机构独立：公司自主设立了独立的生产经营管理机构，拥有独立的决策指挥机构、生产管理机构、经营管理机构，各套机构根据公司的自身业务和制度开展工作。5、财务方面：公司设有独立的财务部门和财务人员，并建立独立的会计核算体系，制定独立的公司财务管理规定、分（子）公司的财务管理规定及内部审计制度；公司拥有独立的银行帐户，公司办理了独立的国家和地方税务登记，依法独立纳税。五、公司对高管人员的考评及激励情况公司薪酬考核委员会根据2001年的经营目标和董事、监事薪酬方案，对公司高管人员进行了目标责任制考核，根据高管人员的岗位和工作业绩给予了综合评价，按照薪酬制度和2001年签定的目标责任书兑现了奖励和惩罚。第七节股东大会情况简介一、2000年年度股东大会公司2000年年度股东大会召开通知和有关提案分别刊登于2001年4月26日和2001年5月12日中国证券报、上海证券报。大会于2001年5月27日在常德金海大酒店五楼会议室如期召开。到会股东及股东代表10人，代表股份170，163，155股，占本公司总股本的55.79%。会议审议通过了以下议案：1、董事会2000年工作报告；2、监事会2000年工作报告；3、2000年度财务决算报告；4、2000年利润分配、资本公积金转增股本及2001年利润分配政策预案；5、换届选举郑治文、孙圣斌、吴远海、刘丛友、印生阶、周定贵、孙庆杰、艾丰、刘更另为第二届董事会董事，其中艾丰、刘更另为独立董事；6、换届选举钟儒敏、林峰、陈洁为公司第二届监事会监事；7、关于续聘湖南开元有限责任会计师事务所的预案。此次股东大会决议公告披露在2001年5月29日的中国证券报和上海证券报。二、2001年第一次临时股东大会公司2001年第一次临时股东大会召开通知刊登于2001年5月31日中国证券报、上海证券报。大会于2001年6月30日在公司十楼会议室如期召开。到会股东及股东代表12人，代表股份242，2