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下半年新疆证券从业资格考试证券投资的收益与风险考试试卷

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下半年新疆证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的__以上。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%

2.__是经过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。
A．历史资料研究法
B．调查研究法
C．归纳与演绎法
D．数理统计法

3.封闭式基金的交易价格主要取决于__。
A．基金总资产
B．基金净资产
C．供求关系
D．基金单位净资产值

4.关于股票的性质，下列描述正确的是__。
A．股票所代表的权利原来不存在
B．股票所代表的权利的发行是以股票的制作和存在为条件
C．股票是设权证券
D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

5. 按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。
A．偿还期限
B．资金用途
C．流通与否
D．发行本位

6. 《证券投资基金法》规定，下列事项能够不经过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．更换高级管理人员
B．转换基金运作方式
C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
D．基金扩募或者延长基金合同期限

7. 凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。
A．中国工商银行
B．中国农业银行
C．海通证券有限责任公司
D．邮政储汇局

8. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高成交价
B．当日最低成交价
C．当日已成交的平均价
D．当日最高和最低成交价格之间

9. 证券包销是指__。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

10. 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。
A．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 
B．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 
C．当日被待交收处理的固定收益证券当日能够卖出 
D．交易商当日买入的固定收益证券当日能够卖出

11. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．1
B．3
C．5
D．7

12. 由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露__。
A．募集说明书
B．募集说明书的某些信息
C．募集说明书摘要
D．上市公告书

13. 股票投资风格分类体系的标准不包括__。
A．公司规模
B．股票价格行为
C．公司成长性
D．股票的风险特征

14. 对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会
B．中国证监会、审计署
C．财政部、中国证监会
D．中国证券业协会、财政部

15. 净资本基本计算公式为__。
A．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其它流动资产项目的风险调整—长期资产的风险调整—或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其它调整项目
B．净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其它调整项目
C．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其它调整项目
D．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其它调整项目

16. 按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。
A．实物国债
B．实物债券
C．本币国债
D．外币国债

17. 不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A．必须小于
B．必须等于
C．必须大于
D．不一定等于

18. 某公司的负债价值为 万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。
A．16%
B．16.5%
C．17%
D．18%

19. 关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值，下列说法正确的是__。
A．发行价和面值必须保持一致，即每张100元
B．面值为每张100元，发行价由上市公司股东和保荐人经过市场询价确定
C．面值为每张100元，发行价由中国证监会经过市场询价确定
D．发行价为每张100元，面值由上市公司股东和保荐人经过市场询价确定

20. 关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。
A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争
B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C．基金管理公司经过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务
D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，能够为投资者提供个性化的服务

21. 下列财政、货币政策中，一般会造成股价上升的是__。
A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行提高再贴现率
C．中央银行经过公开市场业务大量买入股票
D．政府大幅提高税率

22. 关于资本证券，下列说法错误的是__。
A．持有人有一定的收入请求权
B．有价证券即指资本证券
C．有价证券是资本证券的主要形式
D．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

23. Mary ______ down the notes on the board into her book.
A．copied
B．wrote
C．describe

24. 当前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。
A．人力资源
B．设备
C．市场营销
D．R＆D

25. 净资本基本计算公式为__。
A．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其它流动资产项目的风险调整—长期资产的风险调整—或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其它调整项目
B．净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其它调整项目
C．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其它调整项目
D．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其它调整项目

26.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。
A．上市公司净资产
B．证券交易总量
C．证券流通市值
D．证券发行总量

27.中国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按__天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。
A．360
B．364
C．365
D．366

28.根据道氏理论，股价变动趋势有__。
A．无数种
B．一种
C．两种
D．三种

29.中国当前遵循的是（）的原则，不但要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A．授权资本制
B．折中资本制
C．不变资本制
D．法定资本制

30. 当前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
A．全额结算
B．净额结算
C．定期结算
D．随时结算

31. 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．6个月
B．12个月
C．18个月
D．24个月

32. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。
A．扬基债券
B．武士债券
C．熊猫债券
D．无国籍债券

33. 以下不属于场外交易市场主要功能的是__。
A．证券交易所的必要补充
B．是证券发行的主要场所
C．及时准确地传递上市公司的财务状况
D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

34. 在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为__。
A．申报
B．开户
C．委托
D．交割

35. 基金资金账户的管理不包括__。
A．资金账户的开立
B．资金账户的更名
C．资金账户的销户
D．资金账户的预留印鉴

36. 证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。它属于客户征信调查中的__内容。
A．还款能力
B．诚信记录
C．投资经验与偏好
D．客户基本资料

37. “推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于__。
A．日历异常
B．事件异常
C．公司异常
D．会计异常

38. __的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
A．成长型基金
B．收入基金
C．平衡型基金
D．混合型基金

39. 积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。
A．增加权重；增加权重
B．增加权重；降低权重
C．降低权重；降低权重
D．降低权重；增加权重

40. __是最普通、最基本的股息形式。
A．股票股息
B．财产股息
C．现金股息
D．负债股息

41. 技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是__。
A．0
B．10
C．30
D．200

42. 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应经过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（）。
A．信托投资公司
B．财务公司
C．合格境外机构投资者
D．上市公司

43. 下列关于公开原则的叙述，正确的是__。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利

44. NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场
B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场
C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场
D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场

45. 不属于基金运作费用的是（）。
A．审计费
B．律师费
C．证管费
D．信息披露费

46. 在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。
A．投资组合保险策略
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．买入并持有策略

47. 某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。公司回购交易资金清算应收资金是__万元。
A．5000
B．5040
C．6420
D．4000

48. 按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近3年实现的年均可分配利润的20%
B．最近3年实现的年均可分配利润的30%
C．最近5年实现的年均可分配利润的20%
D．最近5年实现的年均可分配利润的30%

49. 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过__。
A．1万手
B．5万手
C．1万张
D．5万张

50. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%