下半年浙江省证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题.docx

下半年浙江省证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题资料仅供参考 下半年浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在中国，全国银行间债券市场的主管部门是_。 A中国证监会 B中国银监会 C财政部 D中国人民银行 2.根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括_。 A速动比率 B应收账款周转率 C资产负债率 D销售净利率 3.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则_。 A越小 B越大 C不变 D不能确定变化方向 4.按照中国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 5. 关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是_。 A从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 C在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降 D公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌 6. 在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的_。 A融资利率 B收益率 C持有时间 D即时价格 7. 当前中国股份有限公司资本确定采取（）原则。 A实际资本制 B法定资本制 C授权资本制 D折中资本制 8. （）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 A基金投资者，基金托管人 B基金管理人，基金投资者 C基金管理人，基金托管人 D基金销售人员，基金投资者 9. 依照中国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，注册资本不低于_亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 A1 B2 C3 D5 10. 证券公司的主要业务有_。 A经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务 B经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级 C经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务 D经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务 11. 以下不属于衍生证券投资基金的是_。 A期权基金 B黄金基金 C期货基金 D认股权证基金 12. 下列不是证券发行市场上的投资者的是_。 A人民银行 B商业银行 C保险公司 D社会团体 13. 实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。 A7.69% B8.32% C9.54% D10.88% 14. 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其它严重情节的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额_的罚金。_ A10；5%以上10%以下 B3；1%以上50%以下 C5；1%以上5%以下 D5；5%以上10%以下 15. _为投资决策委员会主席。 A总经理 B董事长 C投资总监 D督察长 16. （）在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。 A基金管理费 B基金交易费 C基金托管费 D基金运作费 17. 确定基金价格最根本的依据是_。 A每基金单位资产净值及其变动情况 B基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策 C市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况 D每基金单位费用水平及其变动情况 18. 当前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为_。 A上海人民币普通股票账户 B证券投资基金账户 C中国结算公司上海开放式基金账户 D投资者在证券经纪公司开设的基金账户 19. （）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，特别注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其它新近的首次公开发行，以获得估值基础。 A贴现现金流量法 B可比公司法 C现金分红折现法 D贴现法 20. 年度报告扉页中的重要提示不包括_。 A管理人和托管人的披露责任 B管理人管理和运用基金资产的原则 C投资风险提示 D年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示 21. 截至 底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等_只LOF在深圳证券交易所上市交易。 A10 B13 C15 D20 22. 企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列_不属于总体改组方案的内容。 A发起人企业的经营范围 B资产重组的目的和原则 C选聘中介机构 D拟上市公司的筹资计划 23. 对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为_。 A实值期权 B虚值期权 C平价期权 D卖出期权 24. 新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。 A主承销商 B发行人 C发行人保荐机构 D证券公司 25. _为投资决策委员会主席。 A总经理 B董事长 C投资总监 D督察长 26.投资者经过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为_。 A买入 B卖出 C买入或卖出 D不申报买卖方向 27.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为_元。 A51.25 B10250 C10198.75 D10301.25 28.中国现行的证券法规定了对证券公司_进行管理。 A分为创新类和规范类 B按照业务类型 C分为综合类和经纪类 D按照规模不同 29.金融期权交易中进行流通转让的对象是_。 A金融衍生工具 B股指期货 C金融期权合约 D金融期货合约 30. 注册地在中国内地、上市地在中国香港的外资股是_。 AS股 BN股 CH股 D红筹股 31. 向不特定对象公开募集股份应当符合最近_个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于_。 A3；6% B2；5% C2；6% D3；5% 32. 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为_元。 A4.85 B5.05 C5.85 D6.05 33. 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，能够把公司的融资方式分为_。 A直接融资与间接融资 B内部融资与外部融资 C股权融资与债务融资 D短期融资与长期融资 34. 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。 A股权融资 B债务融资 C内部融资 D向金融机构借款 35. 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。 A集合理财 B专业管理 C组合投资 D利益共享 36. 公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币_万元。 A B3000 C5000 D6000 37. 向四大国有商业银行定向发行的是（）。 A长期建设国债 B特别国债 C记账式国债 D凭证式国债 38. 下列各项中，属于基金临时信息披露的是_。 A基金份额发售公告 B基金份额上市交易公告书 C基金份额净值公告 D澄清公告 39. （）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。 A中国人民银行 B中国银监会 C中国证监会 D财政部 40. 1952年，_发表了一篇题为证券组合选择的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。 A哈理马柯威茨 B威廉夏普 C史蒂芬罗斯 D詹森 41. 基金管理公司董事会中应当至少有_名独立董事。 A1 B2 C3 D5 42. （）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。 A每股收益 B持续增长率 C红利收益率 D市盈率 43. 关于投标限定，下列说法错误的是（）。 A利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01% B乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10% C甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30% D单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元 44. 在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券_。 A要交佣金 B免交佣金 C由承销商决定是否交佣金 D数额大的要交佣金，数额小的不交 45. 根据中国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是_。 A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与她人，或者作为担保物或质押物 B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 46. 上市公司申请发行新股，最近_内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。 A24个月；30% B24个月；50% C12个月；50% D12个月；30% 47. 设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，则可经过期货交易套利获得盈利_元。 A239.5 B192.5 C200 D130.5 48. 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。 A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处理分配财产等行为的总和 C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 49. 下列不属于宏观经济分析的是_。 A价格总水平分析 B银行贷款总额分析 C经济结构分析 D区位分析 50. 在中国，证券交易所的设立和解散由_决定。 A全国人民代表大会 B国务院 C中国人民银行 D中国证监会