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下半年浙江省证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题

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下半年浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在中国，全国银行间债券市场的主管部门是__。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国人民银行

2.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。
A．速动比率
B．应收账款周转率
C．资产负债率
D．销售净利率

3.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。
A．越小
B．越大
C．不变
D．不能确定变化方向

4.按照中国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。
A．内幕交易行为
B．操纵市场行为
C．欺诈客户行为
D．虚假陈述行为

5. 关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。
A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌
B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低
C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降
D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

6. 在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的__。
A．融资利率
B．收益率
C．持有时间
D．即时价格

7. 当前中国股份有限公司资本确定采取（）原则。
A．实际资本制
B．法定资本制
C．授权资本制
D．折中资本制

8. （）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。
A．基金投资者，基金托管人
B．基金管理人，基金投资者
C．基金管理人，基金托管人
D．基金销售人员，基金投资者

9. 依照中国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于__亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A．1
B．2
C．3
D．5

10. 证券公司的主要业务有__。
A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

11. 以下不属于衍生证券投资基金的是__。
A．期权基金
B．黄金基金
C．期货基金
D．认股权证基金

12. 下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行
B．商业银行
C．保险公司
D．社会团体

13. 实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。
A．7.69%
B．8.32%
C．9.54%
D．10.88%

14. 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其它严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。__
A．10；5%以上10%以下
B．3；1%以上50%以下
C．5；1%以上5%以下
D．5；5%以上10%以下

15. __为投资决策委员会主席。
A．总经理
B．董事长
C．投资总监
D．督察长

16. （）在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。
A．基金管理费
B．基金交易费
C．基金托管费
D．基金运作费

17. 确定基金价格最根本的依据是__。
A．每基金单位资产净值及其变动情况
B．基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策
C．市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况
D．每基金单位费用水平及其变动情况

18. 当前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为__。
A．上海人民币普通股票账户
B．证券投资基金账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户
D．投资者在证券经纪公司开设的基金账户

19. （）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，特别注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其它新近的首次公开发行，以获得估值基础。
A．贴现现金流量法
B．可比公司法
C．现金分红折现法
D．贴现法

20. 年度报告扉页中的重要提示不包括__。
A．管理人和托管人的披露责任
B．管理人管理和运用基金资产的原则
C．投资风险提示
D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示

21. 截至 底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A．10
B．13
C．15
D．20

22. 企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列__不属于总体改组方案的内容。
A．发起人企业的经营范围
B．资产重组的目的和原则
C．选聘中介机构
D．拟上市公司的筹资计划

23. 对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为__。
A．实值期权
B．虚值期权
C．平价期权
D．卖出期权

24. 新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。
A．主承销商
B．发行人
C．发行人保荐机构
D．证券公司

25. __为投资决策委员会主席。
A．总经理
B．董事长
C．投资总监
D．督察长

26.投资者经过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为__。
A．买入
B．卖出
C．买入或卖出
D．不申报买卖方向

27.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为__元。
A．51.25
B．10250
C．10198.75
D．10301.25

28.中国现行的《证券法》规定了对证券公司__进行管理。
A．分为创新类和规范类
B．按照业务类型
C．分为综合类和经纪类
D．按照规模不同

29.金融期权交易中进行流通转让的对象是__。
A．金融衍生工具
B．股指期货
C．金融期权合约
D．金融期货合约

30. 注册地在中国内地、上市地在中国香港的外资股是__。
A．S股
B．N股
C．H股
D．红筹股

31. 向不特定对象公开募集股份应当符合最近__个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。
A．3；6%
B．2；5%
C．2；6%
D．3；5%

32. 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。
A．4.85
B．5.05
C．5.85
D．6.05

33. 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，能够把公司的融资方式分为__。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资与外部融资
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资

34. 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
A．股权融资
B．债务融资
C．内部融资
D．向金融机构借款

35. 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。
A．集合理财
B．专业管理
C．组合投资
D．利益共享

36. 公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币__万元。
A．
B．3000
C．5000
D．6000

37. 向四大国有商业银行定向发行的是（）。
A．长期建设国债
B．特别国债
C．记账式国债
D．凭证式国债

38. 下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。
A．基金份额发售公告
B．基金份额上市交易公告书
C．基金份额净值公告
D．澄清公告

39. （）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。
A．中国人民银行
B．中国银监会
C．中国证监会
D．财政部

40. 1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。
A．哈理·马柯威茨
B．威廉·夏普
C．史蒂芬·罗斯
D．詹森

41. 基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。
A．1
B．2
C．3
D．5

42. （）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A．每股收益
B．持续增长率
C．红利收益率
D．市盈率

43. 关于投标限定，下列说法错误的是（）。
A．利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%
B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%
C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%
D．单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元

44. 在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。
A．要交佣金
B．免交佣金
C．由承销商决定是否交佣金
D．数额大的要交佣金，数额小的不交

45. 根据中国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是__。
A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与她人，或者作为担保物或质押物
B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

46. 上市公司申请发行新股，最近__内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。
A．24个月；30%
B．24个月；50%
C．12个月；50%
D．12个月；30%

47. 设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，则可经过期货交易套利获得盈利__元。
A．239.5
B．192.5
C．200
D．130.5

48. 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处理分配财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

49. 下列不属于宏观经济分析的是__。
A．价格总水平分析
B．银行贷款总额分析
C．经济结构分析
D．区位分析

50. 在中国，证券交易所的设立和解散由__决定。
A．全国人民代表大会
B．国务院
C．中国人民银行
D．中国证监会