上半年甘肃省证券从业资格考试证券市场参与者考试试卷.doc

上半年甘肃省证券从业资格考试证券市场参与者考试试卷

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上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.债券是由__出具的。
A．投资者
B．债权人
C．代理发行人
D．债务人

2.假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。
A．0.22
B．0.325
C．0.50
D．0.75

3.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10
B．20
C．50
D．100

4.当前在中国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金
B．基金中的基金
C．系列基金
D．上市开放式基金

5. __担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部
B．交易部
C．投资部
D．研究部

6. 中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。
A． 12月
B． 12月
C． 12月
D．1999年12月

7. 日本把专营证券业务的金融机构称为__。
A．证券公司
B．投资银行
C．证券有限责任公司
D．商业银行

8. 基金募集失败，__应承担法定责任。
A．投资者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金注册登记机构

9. 以下不会增强公司的变现能力的因素是__。
A．可动用的银行贷款指标
B．准备很快变现的长期资产
C．偿债能力的声誉
D．未作记录的或有负债

10. 下列不能作为中国股票市场融资国际化突破口的是__。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股

11. __原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性

12. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。
A．500
B．
C．3000
D．5000

13. （）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。
A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金销售管理办法》
C．《证券投资基金信息披露管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

14. 财务公司在为并购公司担任顾问时提供的服务是__。
A．评价目标公司和它的组成业务，为目标公司提供对要约价格是否公平的建议
B．帮助准备要约文件、股东通知和收购公告，确保准确无误
C．发现“白马骑士”
D．制订有效的收购防御政策

15. 假设投资者在 7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。
A． 7月24日
B． 7月25日
C． 7月26日
D． 7月27日

16. 关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。
A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
B．夏普指数能够同时对组合的深度与广度加以考察
C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差
D．基金组合的绩效能够从深度与广度两个方面进行

17. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。
A．短期债券
B．中期债券
C．长期债券
D．中长期债券

18. 有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是__。
A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让
B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自 6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务
D．中国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场

19. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。
A．手续费
B．印花税
C．申购费
D．赎回费

20. 资产证券化是__的重要成果。
A．风险管理型创新
B．增强流动型创新
C．信用创造型创新
D．股权创造型创新

21. 机构投资者在投资过程中注重的事项主要是__。
A．资产负债状况
B．市场行情
C．投资者的生命周期
D．风险偏好

22. 根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。
A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
B．前一交易日的基金份额净值
C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额
D．能够替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

23. 中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A．《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B．《基金管理公司内部控制指导意见》
C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》

24. 趋势分析中，趋势的方向不包括__。
A．上升方向
B．下降方向
C．水平方向
D．V形反转方向

25. 假设投资者在 7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。
A． 7月24日
B． 7月25日
C． 7月26日
D． 7月27日

26.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例 
B．有偿送股比例 
C．有效送股比例 
D．约定送股比例

27.上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．20%
B．30%
C．50%
D．10%

28.凉燥证之咳嗽，治疗时宜选
A．银翘散
B．杏苏散
C．二神散、止嗽散
D．清金化痰汤

29.债券投资的主要风险是__。
A．政策风险
B．利率风险
C．税收风险
D．信用风险

30. 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
A．托管机构 
B．证券公司自己 
C．推广机构 
D．结算托管部门

31. 发行人应在申请文件中提供最近__年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。
A．1
B．2
C．3
D．4

32. 全国银行间市场买断式回购以__。
A．全价交易、全价结算
B．净价交易、净价结算
C．净价交易、全价结算
D．全价交易、净价结算

33. 10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。
A．国际金融公司
B．亚洲开发银行
C．亚洲商业银行
D．亚洲银行

34. 恶性通货膨胀的年通胀率达__
A．10%以下
B．两位数
C．三位数以上
D．四位数以上

35. 中国对基金募集申请实行的是__。
A．核准制
B．注册制
C．公司制
D．契约制

36. 公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10
B．20
C．50
D．100

37. 普通股筹资的优点不包括（）。
A．普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利
B．普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益
C．普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义
D．发行普通股能够加强公司的剩余控制权

38. 中国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。
A．股票数量
B．股票编号
C．股票发行日期
D．各股东所持股份数

39. 在中国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是经过__来实行的。
A．基金管理人
B．登记结算有限责任公司
C．证监会
D．证券经纪人

40. 下列收入中要征收企业所得税的有__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入
B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入
C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入

41. 关于中国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。
A．证券公司可接受客户的委托
B．证券公司不赚差价
C．证券公司可向登记结算公司融券
D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

42. ETF是__的简称。
A．存托凭证
B．交易所交易基金
C．上节开放式基金
D．指数参与份额

43. 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按__划分。
A．交易场所
B．账户用途
C．投资主体
D．投资种类

44. 在中国，__负责证券行业性法规的起草。
A．上市公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．证券业协会

45. 中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未经过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在__内不再受理筹建申请。
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年

46. 能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是__
A．股东权益周转率
B．主营业务收入增长率
C．总资产周转率
D．存货周转率

47. 证券交易中的委托单，性质上相当于__。
A．委托合同
B．交易对象
C．交割收据
D．身份证明

48. 甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到她家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为__。
A．不构成犯罪
B．构成内幕交易罪
C．构成泄露内幕信息罪
D．构成侵犯商业秘密罪

49. 债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。
A．股票交易
B．凭证式国债交易
C．期权交易
D．期货交易

50. 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年