新疆证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试题.docx

新疆证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试题资料仅供参考 新疆证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是_。 A筹资弹性小 B筹资弹性大 C债务利息高 D筹资费用大 2.当前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。 A期末基金份额净值 B期末可供分配基金份额利润 C加权平均基金份额本期利润 D净值增长指标 3.下列不属于集合资产管理业务特点的有_。 A集合性，即证券公司与客户是“一对多” B投资范围有限定性和非限定性之分 C客户资产必须进行托管 D要设定特定的投资目标 4.货物和工程采购指南规定了世界银行贷款项目货物、工程采购和招标的主要方式。 其中，适用于金额很小，一般在10万美元限额以下合同的采购方式为_。 A询价采购 B直接签订合同 C自营工程 D国内竞争招标 5. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素一般不包括_。 A投资者的年龄 B资产负债状况 C财务变动状况 D投资者的性别 6. 企业债券每份面值为_元。 A10 B100 C1000 D10000 7. 对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由_批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。 A中国证券业协会、会计协会 B中国证监会、审计署 C财政部、中国证监会 D中国证券业协会、财政部 8. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 9. 证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。 A基金托管部 B基金管理部 C资产托管部 D资产管理部 10. 关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是_。 AT+1 日上午经过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B资金划拨银行经过系统内本异地资金汇划系统划款 C资金划拨银行经过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户 D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户 11. 股东大会是股份公司的_。 A法人代表 B监督机构 C权力机构 D决策执行机构 12. 对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是_。 A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C公司股本总额不少于人民币5000万元 D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 13. 关于资本市场线，下列叙述错误的是_。 A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系 C资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合 14. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其它必要的材料应至少妥善保存_年。 A3 B5 C7 D10 15. 中国证券公司的设立实行审批制，由_依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A中国人民银行 B财政部 C中国银监会 D中国证监会 16. _是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。 A国债基金 B股票基金 C指数基金 D货币市场基金 17. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。 A7 B10 C15 D20 18. 基金管理公司内部控制的_要求经过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。 A健全性原则 B有效性原则 C相互制约原则 D成本效益原则 19. _不属于交易费用。 A印花税 B佣金 C承销费 D过户费 20. 资产证券化是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果 C信用创造型创新的重要成果 D股票创新型创新的重要成果 21. 下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是_。 A发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长 B第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 万元 C最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元 D最近两年营业收入增长率均不低于20% 22. 股票的内在价值是指_。 A股票票面上的标明金额 B股票的成交市价 C股票未来收益的现值 D中介机构评估的证券价值 23. 上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资能够提高上市公司的净资产收益率，具有_的作用。 A调节收入分配 B提高公司产能效率 C规避财务风险 D财务杠杆 24. 债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。 A15 B20 C25 D30 25. 中国证券公司的设立实行审批制，由_依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A中国人民银行 B财政部 C中国银监会 D中国证监会 26.按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为（）。 A股权融资和债务融资 B直接融资和间接融资 C短期融资和长期融资 D内部融资和外部融资 27.以下说法中，正确的是_。 A投资咨询机构及其从业人员，能够代理委托人从事证券投资 B投资咨询机构及其从业人员，能够与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C投资咨询机构及其从业人员，不能够买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D投资咨询机构及其从业人员，能够利用传播媒介或者经过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 28.样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是_。 A连续大量采集，变化较急，称为快速线 B间隔着采集，多作为中长线指标 C采集样本数少，称为慢速线 D采集样本数少，称为快速线 29.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划一般最多能够开立_个证券账户。 A1 B3 C7 D10 30. _是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。 A董事会 B自营决策机构 C自营业务部门 D中国证券业协会 31. 关于间接融资，下列说法正确的是（）。 A间接融资是指资金盈余者经过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动 B股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴 C间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动 D中国间接融资比例较小 32. 某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为_。 A3 B4 C5 D6 33. 某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是_。 A3% B4% C5% D6% 34. 股票的理论价格用公式表示为_。 A股票价格=发行价/必要收益率 B股票价格=必要收益率/预期股息 C股票价格=预期股息/必要收益率 D股票价格=预期股价/每股赢利 35. 下列各项不属于证券投资系统风险的是_。 A本币汇率贬值 B行业普遍经营不景气 C通货膨胀率逐年提高 D发生金融危机 36. 资产评估中运用_评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。 A现价市价法 B清算价格法 C重置成本法 D收益现值法 37. 当社会总需求大于总供给时，为减少总需求中央银行一般会采取_。 A松的货币政策 B紧的货币政策 C松的财政政策 D紧的财政政策 38. 新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是_。 A上海 B北京 C沈阳 D大连 39. _不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 40. 4月27日，_发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，对金融债券的发行行为进行了规范。 A财政部 B国务院 C中国人民银行 D中国证监会 41. 如果_没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。 A证券代理商 B受托人 C委托人 D证券交易所 42. 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以_罚款。 A1倍以上5倍以下 B3万元以上30万元以下 C30万元以上60万元以下 D1万元以上10万元以下 43. 10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。 A国际金融公司 B亚洲开发银行 C亚洲商业银行 D亚洲银行 44. 股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的_特征。 A收益性 B风险性 C流动性 D参与性 45. 由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露_。 A募集说明书 B募集说明书的某些信息 C募集说明书摘要 D上市公告书 46. 按照_分类，国债能够分为实物国债和货币国债。 A偿还期限 B资金用途 C流通与否 D发行本位 47. 基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得_交易席位作为基金专用交易席位。 A一个 B两个 C多个 D一个或多个 48. 投资者能够将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为_。 A转托管 B双重托管 C复合托管 D指定托管 49. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为_。 AT日 BT+3日 CT+4日 DT+8日 50. 扬基债券的面值货币单位为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位