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宁夏省证券从业资格考试证券价格指数考试试卷

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宁夏省证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列不属于债券投资价值外部因素的是__
A．基础利率
B．市场利率
C．票面利率
D．市场汇率

2.公司申请其股票上市应有__记录。
A．最近3年连续盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年连续盈利

3.基金管理费费率大小，一般__。
A．与基金规模成反比，与风险成正比
B．与基金规模成反比，与风险成反比
C．与基金规模成正比，与风险成正比
D．与基金规模成正比，与风险成反比

4.基金托管人资格由中国证监会和__核准。
A．中国人民银行
D．中国证券业协会
C．财政部
D．中国银监会

5. 以下关于契约型基金的表述正确的是（）。
A．基金经理层是基金最高权力机构
B．基金董事会是基金的最高权力机构
C．基金依据基金契约或合同而设立
D．基金依据托管协议而设立

6. 对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币__万元。
A．3
B．5
C．10
D．15

7. 关于招股说明书，下列说法错误的是__。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

8. __指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。
A．电话提示
B．书面警示
C．书面报告
D．定期报告

9. 下列报告需要中国证监会核准的有__。
A．基金合同
B．上市公告书
C．年度报告
D．公开说明书

10. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。
A．互联网
B．上海证券交易所网络投票系统
C．深圳证券交易所网络投票系统
D．上海和深圳证券交易所网络投票系统

11. 可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。
A．100
B．200
C．500
D．1000

12. 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。
A．流通凭证
B．会计凭证
C．收款凭证
D．付款凭证

13. 政府债券的特征不包括（）。
A．流通性弱
B．安全性高
C．收益稳定
D．免税待遇

14. 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报__。
A．卖出配股权证
B．买入配股权证
C．卖出股票
D．先买入后卖出

15. 需办理席位变更的情形不包括__。
A．营业部迁址
B．公司更名
C．席位转让
D．总经理变更

16. 《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。
A．30%
B．50%
C．65%
D．70%

17. A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多能够上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%

18. 要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由__来进行估值。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金发起人
D．独立的第三方

19. 基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．10
B．20
C．30
D．60

20. 依据中国《证券投资基金法》规定，在下列__情形之下，基金管理人职责能够不终止。
A．被依法取消基金管理资格
B．投资基金过程中发生严重亏损
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D．被基金份额持有人大会解任

21. 在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。
A．价格的多变性
B．价值的不确定性
C．流动性
D．个股筹码的分配

22. 1995年英国的老字号银行__因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。
A．巴林银行
B．英格兰银行
C．苏格兰皇家银行
D．巴克莱银行

23. 在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。
A．7
B．10
C．15
D．30

24. 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列描述不正确的是__。
A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B．发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力
C．中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请

25. 需办理席位变更的情形不包括__。
A．营业部迁址
B．公司更名
C．席位转让
D．总经理变更

26.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
A．4%
B．5%
C．6%
D．7%

27.有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是__。
A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让
B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自 6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务
D．中国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场

28.参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为__。
A．公开原则
B．公平原则
C．对等原则
D．公正原则

29.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的__将用于平仓交割。
A．债券
B．标准券
C．股票
D．所有有价证券

30. 金融期货交易是指以__为对象进行的统一转让活动。
A．金融期货
B．金融期权
C．金融期货合约
D．金融期权合约

31. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。
A．交易性过户
B．证券账户转让
C．集中交易过户
D．集中证券账户变更

32. 龙债券具有__的特征。
A．企业债券
B．公债
C．外国债券
D．欧洲债券

33. 会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。
A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算
B．建立凭证管理制度
C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

34. 某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。
A．8000万元
B．25000万元
C．15000万元
D．10000万元

35. 当前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是经过__进行的。
A．中国结算公司的交易清算系统
B．证交所交易系统
C．各证券公司
D．各银行

36. 在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。
A．先大后小
B．先小后大
C．较大
D．较小

37. 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。
A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B．证券公司自愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构能够要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

38. 以下哪种基金中国当前尚不存在__
A．交易型开放式指数基金
B．上市开放式基金
C．基金中的基金
D．货币市场基金

39. 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是__。
A．合规负责人
B．合规部
C．证券安全监管负责人
D．监事会

40. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例

41. 如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A．大于
B．小于
C．等于
D．小于或等于

42. 在中国，全国银行间债券市场的主管部门是__。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国人民银行

43. 有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。
A．2500
B．500
C．5000
D．25000

44. 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应经过现场进行表决。
A．500万
B．800万
C．1亿
D．2亿

45. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的__。
A．法人机构
B．行业组织
C．事业单位
D．非法人机构

46. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券到期期限

47. 假设深发展的总资产是100亿，其中负债为43亿，那么深发展的股东权益比是__
A．43%
B．57亿
C．57%
D．43亿

48. 根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__元人民币。
A．1亿
B．5000万
C．1.5亿
D．1000万

49. 会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于__名。
A．40
B．30
C．25
D．15

50. 下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是__。
A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低
B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降
C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大
D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高