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新疆证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试题

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新疆证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是__。
A．筹资弹性小
B．筹资弹性大
C．债务利息高
D．筹资费用大

2.当前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A．期末基金份额净值
B．期末可供分配基金份额利润
C．加权平均基金份额本期利润
D．净值增长指标

3.下列不属于集合资产管理业务特点的有__。
A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．客户资产必须进行托管
D．要设定特定的投资目标

4.《货物和工程采购指南》规定了世界银行贷款项目货物、工程采购和招标的主要方式。 其中，适用于金额很小，一般在10万美元限额以下合同的采购方式为__。
A．询价采购
B．直接签订合同
C．自营工程
D．国内竞争招标

5. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素一般不包括__。
A．投资者的年龄
B．资产负债状况
C．财务变动状况
D．投资者的性别

6 企业债券每份面值为__元。
A．10
B．100
C．1000
D．10000

7. 对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会
B．中国证监会、审计署
C．财政部、中国证监会
D．中国证券业协会、财政部

8. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值

9. 《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。
A．基金托管部
B．基金管理部
C．资产托管部
D．资产管理部

10. 关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是__。
A．T+1 日上午经过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B．资金划拨银行经过系统内本异地资金汇划系统划款
C．资金划拨银行经过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

11. 股东大会是股份公司的__。
A．法人代表
B．监督机构
C．权力机构
D．决策执行机构

12. 对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是__。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C．公司股本总额不少于人民币5000万元
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

13. 关于资本市场线，下列叙述错误的是__。
A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合

14. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其它必要的材料应至少妥善保存__年。
A．3
B．5
C．7
D．10

15. 中国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A．中国人民银行
B．财政部
C．中国银监会
D．中国证监会

16. __是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A．国债基金
B．股票基金
C．指数基金
D．货币市场基金

17. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。
A．7
B．10
C．15
D．20

18. 基金管理公司内部控制的__要求经过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．相互制约原则
D．成本效益原则

19. __不属于交易费用。
A．印花税
B．佣金
C．承销费
D．过户费

20. 资产证券化是__。
A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股票创新型创新的重要成果

21. 下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。
A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长
B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 万元
C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元
D．最近两年营业收入增长率均不低于20%

22. 股票的内在价值是指__。
A．股票票面上的标明金额
B．股票的成交市价
C．股票未来收益的现值
D．中介机构评估的证券价值

23. 上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资能够提高上市公司的净资产收益率，具有__的作用。
A．调节收入分配
B．提高公司产能效率
C．规避财务风险
D．财务杠杆

24. 债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。
A．15
B．20
C．25
D．30

25. 中国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A．中国人民银行
B．财政部
C．中国银监会
D．中国证监会

26.按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为（）。
A．股权融资和债务融资
B．直接融资和间接融资
C．短期融资和长期融资
D．内部融资和外部融资

27.以下说法中，正确的是__。
A．投资咨询机构及其从业人员，能够代理委托人从事证券投资
B．投资咨询机构及其从业人员，能够与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．投资咨询机构及其从业人员，不能够买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．投资咨询机构及其从业人员，能够利用传播媒介或者经过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

28.样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是__。
A．连续大量采集，变化较急，称为快速线
B．间隔着采集，多作为中长线指标
C．采集样本数少，称为慢速线
D．采集样本数少，称为快速线

29.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划一般最多能够开立__个证券账户。
A．1
B．3
C．7
D．10

30. __是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
A．董事会
B．自营决策机构
C．自营业务部门
D．中国证券业协会

31. 关于间接融资，下列说法正确的是（）。
A．间接融资是指资金盈余者经过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动
B．股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴
C．间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动
D．中国间接融资比例较小

32. 某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为__。
A．3
B．4
C．5
D．6

33. 某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%

34. 股票的理论价格用公式表示为__。
A．股票价格=发行价/必要收益率
B．股票价格=必要收益率/预期股息
C．股票价格=预期股息/必要收益率
D．股票价格=预期股价/每股赢利

35. 下列各项不属于证券投资系统风险的是__。
A．本币汇率贬值
B．行业普遍经营不景气
C．通货膨胀率逐年提高
D．发生金融危机

36. 资产评估中运用__评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。
A．现价市价法
B．清算价格法
C．重置成本法
D．收益现值法

37. 当社会总需求大于总供给时，为减少总需求中央银行一般会采取__。
A．松的货币政策
B．紧的货币政策
C．松的财政政策
D．紧的财政政策

38. 新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是__。
A．上海
B．北京
C．沈阳
D．大连

39. __不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法
B．公司章程
C．申请转股的程序
D．赎回条款及回售条款

40. 4月27日，__发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范。
A．财政部
B．国务院
C．中国人民银行
D．中国证监会

41. 如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
A．证券代理商
B．受托人
C．委托人
D．证券交易所

42. 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以__罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．30万元以上60万元以下
D．1万元以上10万元以下

43. 10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。
A．国际金融公司
B．亚洲开发银行
C．亚洲商业银行
D．亚洲银行

44. 股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。
A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．参与性

45. 由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露__。
A．募集说明书
B．募集说明书的某些信息
C．募集说明书摘要
D．上市公告书

46. 按照__分类，国债能够分为实物国债和货币国债。
A．偿还期限
B．资金用途
C．流通与否
D．发行本位

47. 基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得__交易席位作为基金专用交易席位。
A．一个
B．两个
C．多个
D．一个或多个

48. 投资者能够将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。
A．转托管
B．双重托管
C．复合托管
D．指定托管

49. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__。
A．T日
B．T+3日
C．T+4日
D．T+8日

50. 扬基债券的面值货币单位为__。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位