DB23_T 3608—2023专利预审服务规范.pdf

ICS 03.140CCS A 00DB23黑龙江省地方标准DB23/T 36082023专利预审服务规范2023-08-28 发布2023-09-27 实施黑黑龙龙江江省省市市场场监监督督管管理理局局发 布DB23/T 36082023I前言本文件按照 GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由黑龙江省知识产权局提出并归口。本文件起草单位：黑龙江省知识产权保护中心。本文件的主要起草人：陈丽华、徐晶、孙悦、梁丽、付金蕊、付凌宇、陈婉、王铁霖、孟昭旺、吴迪、冯磊、王明珠、张强、许美慧。DB23/T 360820231专利预审服务规范1范围本文件规定了专利预审业务的术语和定义、申请文件、案件预审、正式申请、质量保障、保密管理。本文件适用于专利预审业务开展。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 29490企业知识产权管理规范GB/T 34833专利代理机构服务规范3术语和定义GB/T 29490、GB/T 34833界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1专利申请预审查机构依法成立并经国务院专利行政部门批准承担特定技术领域专利申请预审业务的专业服务机构。注：在不引起混淆的情况下，本文件中“专利申请预审查机构”简称为“预审机构”。3.2申请主体自愿在预审机构（本文件3.1）办理专利申请预审业务的具有独立法人资格的单位。3.3预审员在预审机构（本文件3.1）中从事专利申请预审查工作的人员。3.4案件申请主体（本文件3.2）向预审机构（本文件3.1）提交的专利申请文件及其他材料。4申请文件4.1 内容DB23/T 360820232发明专利应包括发明专利请求书、权利要求书、说明书、说明书附图（如有）、说明书摘要、专利代理委托书（如有）。实用新型专利应包括实用新型专利请求书、权利要求书、说明书、说明书附图、说明书摘要、专利代理委托书（如有）。外观设计专利应包括外观设计专利请求书、外观设计图片或照片、简要说明、专利代理委托书（如有）。其他需提交的申请文件，如申请文件自检表（见附表A）、共同研发证明等。4.2 要求申请文件除应满足中华人民共和国专利法 中华人民共和国专利法实施细则 专利审查指南的要求外，请求书还应满足下列要求：a）全体申请人未在费减备案系统完成费减备案的，不得勾选“全体申请人请求费用减缴且已完成费用减缴资格备案”项；b）请求书中第一申请人的地址、邮政编码应与在预审机构的备案信息一致；c）不得勾选“同日申请”项；d）发明专利请求书中应勾选“请求早日公布该专利申请”项、“请求对该专利进行实质审查”项和“放弃主动修改权利”项；e）实用新型专利请求书和外观设计专利请求书中应勾选“放弃主动修改权利”项；f)申请人已向国务院专利行政部门交存总委托书的，应在请求书中填写总委托书编号，并提交总委托证明材料。5案件预审5.1概述预审机构应按照专利申请预审主要业务流程处理预审案件（见附录B）。5.2领域审查申请主体通过预审案件提交系统提交申请文件后，预审机构进行领域审查，预审案件应符合以下要求：a)申请主体（共同申请情形下指第一申请主体）为在预审机构完成备案的单位；b)拟提交的专利申请属于预审机构服务的技术领域；c)不具有其他不予受理的情况。5.3案件分配和接收预审机构根据预审案件的专利类型、技术领域、预审员工作量对预审案件进行分配，预审员对分配的预审案件进行接收。5.4案件分类预审员对接收的预审案件进行分类，判断其分类号是否属于预审机构服务的受理范围。5.5资格审查5.5.1 资格审查内容预审员对接收的预审案件进行资格审查，初步判断申请材料是否齐备。DB23/T 3608202335.5.2 资格审查结论资格审查合格的案件，预审员应发出专利申请快速预审请求受理通知书，资格审查不合格的案件，预审员应发出专利申请快速预审请求不予受理通知书。5.5.3 不予受理情形不予受理情形包括：a)PCT 国际专利申请；b)进入中国国家阶段的 PCT 国际专利申请；c)同一申请人同日对同样的发明创造所申请的实用新型专利和发明专利；d)分案申请；e）根据中华人民共和国专利法实施细则（2010）第七条所规定的需要进行保密的申请；f)存在低质量问题；g)其他法律法规规定的情形。5.6 预审审查5.6.1 预审审查内容a)对拟提交的专利申请文件的形式和内容进行审查；c)拟提交的专利申请是否存在涉及国家安全或者重大利益；d)拟提交的专利申请是否存在低质量问题；e)对拟提交的发明专利申请的单一性和新颖性进行审查。5.6.2 修改规则5.6.2.1预审员对于需要返回修改的案件应发出专利申请快速预审请求审查意见通知书。5.6.2.2申请主体应在指定时间内，对专利申请快速预审请求审查意见通知书指出的缺陷修改专利申请文件，撰写答复意见。5.6.3 预审审查结论预审员应自申请主体提交案件之日起7个工作日内作出审查结论。对预审通过的案件，预审员应发出专利申请快速预审请求通过通知书。对超过规定修改次数仍不合格的案件，预审员应发出专利申请快速预审请求不通过通知书。对超过规定的修改期限仍未提交答复意见的案件，预审员应发出视为撤回通知。6正式申请6.1电子申请申请主体收到专利申请快速预审请求通过通知书后，应尽快通过国家知识产权局专利业务办理系统客户端或网页端(http:/ XML格式向国务院专利行政部门提交电子申请。6.2网上缴费DB23/T 360820234获得专利申请号后，申请主体应立即完成网上缴费（通过国家知识产权局专利业务办理系统客户端或网页 http:/ 专利申请快速审查合格通知书，否则预审员应发出一致性审查不通过通知书。6.3.2对一致性审查合格的专利申请文件,预审机构在国务院专利行政部门业务系统中标注加快标记，正式进入加快审查通道。7质量保障7.1内部保障建立预审服务质量管理机制，设立质检工作组；根据国务院专利行政部门相关工作要求，明确预审服务质量标准和操作流程，以预审员互检、质检组抽检等方式加强预审服务质量管理；定期发布质量检查报告；强化预审服务周期管理。7.2外部保障7.2.1在满足保密要求的前提下，预审机构之间、预审机构和国家知识产权局专利局专利审查协作中心宜建立重大疑难案件交流机制。7.2.2在满足保密要求的前提下，预审机构宜就专业性或技术性要求较高的案件向相关领域专家咨询。8保密管理8.1预审机构对受理的专利申请预审申请材料负有保密责任，不得以任何方式公开或者泄露给他人。8.2预审机构应依据知识产权工作国家秘密范围的规定及相关部门或行业秘密范围的规定，确定快速协同保护工作的保密信息范围。8.3预审机构任用涉密岗位工作人员应按照有关规定进行任前审查。涉密岗位工作人员上岗前应经过保密教育培训，掌握保密知识技能，签订保密承诺书，严格遵守保密规章制度，不得以任何方式泄露保密信息。8.4预审机构应严格限定涉密载体接触人员范围，涉密载体的制作、收发、传递、使用、复制、保存、维修和销毁应符合相关国家保密规定。收发涉密载体，应履行清点、编号、登记、签收等手续。DB23/T 360820235附录A（资料性）申请文件自检表发明和实用新型申请文件自检表见表A.1，外观设计申请文件自检表见表A.2。A.1 发明和实用新型申请文件自检表申请文件基本信息发明/实用新型名称专利类型发明实用新型建议分类号对比文件公开信息（专利/非专利文件，2 篇及以上）关键词或检索式简要概括核心发明点（100字以内）自检内容类型自检项目是否符合要求（是/否）总体情况1.申请文件：专利请求书、权利要求书、说明书、说明书附图（实用新型必须提供）、说明书摘要、专利代理委托书（如有）2.承诺书3.其他文件：申请文件自检表、第一发明人身份证扫描件、共同研发证明（如存在联合申请）、总委托书回执（如存在总委托）等4.不属于专利国际申请或进入中国国家阶段的 PCT 国际申请、分案申请以及专利法规定的同日申请5.不属于国家知识产权局 关于规范专利申请行为的若干规定(国家知识产权局第 75 号局令)关于规范申请专利行为的办法（国家知识产权局公告第 411 号）提及的非正常申请情形6.文件中不得出现错别字、标点符号错误、语句不通顺、含义不清楚及逻辑错误等情况专利请求书1.发明人姓名、身份证件号码填写准确2.申请人名称、统一社会信用代码、地址、邮政编码、申请人类型填写准确，且与备案信息一致3.准确填写申请文件清单，核实总委托书备案编号等附加文件清单信息4.申请人委托专利代理机构的，准确填写专利代理机构名称、机构代码、代理人姓名、执业证号、电话号码，并勾选“声明已经与申请人签订了专利代理委托书且本表中的信息与委托书中相应信息一致”；申请人未委托专利代理机构的，准确填写联系人姓名、通信地址和电话号码5.说明书有附图的，已指定一幅作为摘要附图6.必须勾选“请求早日公布该专利申请”（仅限发明）7.请求费减且已完成费减资格备案一栏准确勾选8.在请求实质审查部分，需勾选请求进行实质审查和放弃主动修改的权利（仅限发明）9.申请实用新型专利时，需勾选放弃主动修改权利10.未委托代理机构的，应当由代表人签字或者盖章；委托代理机构的，应当由代理机构签字或者盖章专利代理委托书1.委托书中信息与请求书中内容一致2.申请人有两个以上的，应当由全体申请人签字或者盖章DB23/T 360820236A.1 发明和实用新型申请文件自检表（续）类型自检项目是否符合要求（是/否）权利要求书1.用阿拉伯数字顺序编号2.科技术语与说明书中的一致3.不含流程图、方框图、曲线图、相图等插图；如含化学式或数学式应当清晰，列明相关参数含义4.不得使用“如说明书部分所述”或“如图所示”等用语5.技术特征名称与附图标记说明一致，引用附图标记的，该标记放在相应的技术特征后并置于括号内6.独立权利要求应当从整体上反映发明或实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征7.从属权利要求应当包括引用部分和限定部分，只能引用在前的权利要求8.不存在非择一、多引多等引用关系的问题9.不存在技术特征缺乏引用基础的情况10.不存在明显单一性的问题说明书1.发明名称与请求书一致，除化学领域的某些发明，发明名称不得超过 25 个字2.包括下列内容：技术领域、背景技术、发明/实用新型内容、附图说明（如有）、具体实施方式及各部分对应的小标题3.不存在与技术内容无关的词句、商业用语及其他敏感词语4.引证专利文件的，至少要写明专利文件的国别、公开号；引证非专利文件的，要写明文件标题和详细出处5.不得使用“如权利要求所述的”一类的引用语6.不包括插图7.化学式或数学式应当清晰、列明相关参数含义8.含有表格的，应当清晰且边框完整9.技术特征名称与附图标记说明完全一致；具体实施方式中的技术特征名称后不得遗漏附图标记，且与附图标记完全一致10.附图说明必须与附图准确对应11.说明书文字部分与说明书附图准确对应12.发明/实用新型内容部分和具体实施方式部分不得简单照抄权利要求说明书附图1.按图 1、图 2、图 3、顺序编号2.附图标记简洁，不得出现如“3-6-8-7”等复杂形式3.说明书文字部分的附图标记与附图中附图标记一一对应，不存在说明书文字部分未提及的附图，附图数量与说明书中附图说明一致4.说明书文字部分未提及的附图标记不得在附图中出现；附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分提及5.除必需的词语外，不得含有其它注释6.附图清晰，符合制图要求7.同一页面上的附图绘制方向一致说明书摘要1.写明发明名称和所属技术领域、技术问题、解决该问题的技术方案要点及主要用途2.不得超过 300 字符摘要附图1.应提交一幅最能说明该发明技术方案主要技术特征的附图作为摘要附图，并且是说明书附图中的一幅DB23/T 360820237A.1 发明和实用新型申请文件自检表（续）类型自检项目是否符合要求（是/否）涉及菌种保藏1.保藏证明和存活证明真实有效2.请求书及保藏题录中涉及菌种保藏项完整准确：（1）保藏单位名称（代码）、地址填写准确（2）保藏日期、保藏编号、分类命名必须与保藏证明和存活证明里的内容完全一致3.说明书及权利要求书中必须说明保藏事项：（1）保藏单位名称（代码）、地址填写准确（2）保藏日期、保藏编号、分类命名必须与保藏证明和存活证明里的内容完全一致涉及核苷酸或氨基酸序列表1.序列表作为说明书的一个单独部分提交，并提交计算机可读形式副本2.内容完整准确分类号1.技术领域在预审机构受理领域范围内2.主分类号属于预审机构受理范围A.2 外观设计申请文件自检表申请文件基本信息使用外观设计的产品名称建议分类号自检内容类型自检项目是否符合要求（是/否）总体情况1.申请文件：外观设计专利请求书、外观设计的图片或照片、外观设计简要说明、专利代理委托书2.承诺书、申请文件自检表及其他文件3.申请文件中外观设计的图片和照片需清晰可辨4.申请人未在线上销售平台、社交平台或线下门店展示销售专利请求书第 6 栏：外观设计名称与外观设计简要说明中的产品名称一致第 7 栏及附页：多个设计人依序正确填写、不存在重复填写（重名需提供证明材料）；设计人为外国人的，姓和名之间用圆点分开第 8 栏：第一设计人国籍为中国的，身份证号码正确、与第 7 栏设计人 1 的姓名匹配（需使用设计人 1 的身份证核对其姓名及身份证号）第 9 栏：申请人的名称、申请人类型、统一社会信用代码、地址、邮政编码填写规范、准确第 10 栏：未委托专利代理机构的，应当填写联系人及相关信息，联系人只能填写一人，且应当是申请人本单位的工作人员(不能填写专利代理人)第 12 栏：委托专利代理机构的，正确、完整填写第 12 栏代理机构及代理人信息，代理人电话需填写区号第 16 栏：若提交了相似设计，必须勾选该项并填写项数，并且在简要说明中指定基本设计第 19 栏：勾选放弃主动修改权利第 21 栏：外观设计专利请求书、图片或照片、简要说明等的页数填写正确，图片或照片的数量填写正确第 22 栏：如委托代理机构应提交专利代理委托书，或正确填写总委托书编号第 23 栏：全体申请人或专利代理机构签字或盖章正确有效DB23/T 360820238A.2 外观设计申请文件自检表（续）类型自检项目是否符合要求（是/否）专利代理委托书1.外观设计名称、专利代理机构名称、机构代码、专利代理人姓名填写正确，且与请求书一致2.电子形式委托书填写的委托信息应与扫描文件一致，并勾选一致性声明3.申请人有两个以上的，电子形式委托书和扫描件的委托人均应包括全体申请人；委托双方当事人的签章须正确有效简要说明1.产品名称与请求书中产品名称一致2.写明有助于确定产品类别的用途3.设计要点恰当4.指定的最能表明设计要点的图片或照片恰当5.如果请求保护色彩，应当在简要说明中声明6.如果省略视图，通常应当写明省略视图的具体原因7.简要说明中每句话末尾不应未加句号或多加句号8.有相似设计应指定基本设计9.不得使用商业性宣传用语，也不能用来说明产品的性能和内部结构外观设计图片或照片1.视图比例一致2.投影关系对应3.应当按照主视图，后视图，左视图，右视图，俯视图，仰视图，立体图的顺序排列各视图4.不得缺少部分视图5.各视图的视图名称应标注在相应视图的正下方6.图片或照片应当清晰7.视图名称应正确标记8.产品若为浅色，其背景色应与产品有一定的区分度分类号洛迦诺分类号属于预审机构受理范围DB23/T 360820239附录B（资料性）专利申请预审主要业务流程1.1.上传申请文件上传申请文件zipzip包，格式为包，格式为xmlxml2.2.签章承诺书签章承诺书3.3.申请文件自检表申请文件自检表不符合，驳回不符合，驳回申请主体申请主体/代理机构代理机构系统中提交系统中提交专利专利预审申请预审申请申请主体申请主体/代理机构代理机构向国家知识产权局提交向国家知识产权局提交正式正式申请，并立即完成网上缴费申请，并立即完成网上缴费申请主体申请主体/代理机构代理机构提交专利申请号提交专利申请号至预审机构至预审机构通知申请主体通知申请主体修改文件的再次审查修改文件的再次审查返回修改返回修改符合符合转入普通审查转入普通审查通道通道通知申请主体通知申请主体不一致不一致预审机构预审机构审查是否符审查是否符合合申请申请条件条件预审机构对预审机构对申请文件申请文件一致一致性审查性审查一致一致进入快速审查通道进入快速审查通道DB23/T 3608202310参考文献1中华人民共和国专利法2中华人民共和国专利法实施细则3专利审查指南