证券交易知识点：第四章证券经纪业务总结.doc

证券业从业人员资格考试辅导 证券交易 第四章证券经纪业务本章主要考点1.熟悉证券经纪业务的含义和特点含义证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。特点（1）业务对象的广泛性。（2）证券经纪商的中介性。（3）客户指令的权威性。（4）客户资料的保密性。【例1单选题】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。A.证券公司B.基金公司C.信托公司D.资产管理公司答疑编号5245040101正确答案A答案解析目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的证券公司。【例2单选题】在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。A.赚取差价B.收取佣金C.收取的咨询费用D.证券发行费用答疑编号5245040102正确答案B答案解析在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 【例3单选题】证券经纪商对委托人的首要义务是（）。A.承担赔偿责任B.承诺获得收益C.尽量使买卖双方按照自己的意愿成交D.严格按照委托人的要求办理委托事务答疑编号5245040103正确答案D答案解析严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。 【例4多选题】关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。A.证券经纪商要承担交易中证券价格涨跌的风险B.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性C.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格D.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任答疑编号5245040104正确答案BD答案解析在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格风险，A的说法有误。经纪商不得自行改变委托人的委托价格，C的说法有误。 【例5多选题】在证券经纪业务中，包含的要素有（）。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易对象D.中国证券业协会答疑编号5245040105正确答案ABC答案解析在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。 【例6判断题】证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 （）A.正确B.错误答疑编号5245040106正确答案A答案解析证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 2.掌握证券经纪关系的确立过程【例1单选题】目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A.证券公司B.商业银行C.信托公司D.政策性银行答疑编号5245040107正确答案B答案解析目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 【例2单选题】证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A.客户须知B.风险揭示书C.证券交易委托代理协议D.客户交易结算资金存管合同答疑编号5245040108正确答案D答案解析证券公司、指定商业银行根据与客户签订的客户交易结算资金存管合同，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 【例3多选题】客户交易结算资金存管合同的签订主体有（）。A.客户B.证券公司C.中国证监会D.指定商业银行答疑编号5245040109正确答案ABD答案解析客户交易结算资金存管合同是由客户、证券公司和指定商业银行共同签订的。 【例4多选题】讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。A.客户须知B.风险揭示书C.证券交易委托代理协议书D.客户交易结算资金存管合同答疑编号5245040110正确答案AB答案解析讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书和客户须知实际上起到了投资者教育的作用。 3.熟悉证券交易委托代理协议的主要内容证券交易委托代理协议书的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。【例题单选题】（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A.客户须知B.风险提示书C.证券交易委托代理协议D.客户交易结算资金银行存管协议书答疑编号5245040111正确答案C答案解析证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 4.掌握开立交易结算资金账户的要求开立资金账户遵守实名制原则。客户开立资金账户须本人到证券营业部柜台办理。【例1多选题】以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有（）。A.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立B.这里的资金账户是指客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户C.可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致D.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制答疑编号5245040112正确答案ABD答案解析资金账户与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符，C的说法有误。 【例2判断题】证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。（）A.正确B.错误答疑编号5245040113正确答案B答案解析证券营业部为客户开立资金账户，应以客户本人名义开立。 5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容客户交易结算资金第三方存管：证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。“单客户多银行”存管模式。【例1单选题】中国证监会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A.2005年B.2006年C.2007年D.2008年答疑编号5245040114正确答案C答案解析中国证监会明确要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 【例2多选题】客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）。A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构B.客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理D.指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况答疑编号5245040115正确答案ABCD答案解析四个选项均正确。 【例3判断题】一家证券公司的客户资金可以存放在多家指定商业银行并确定其中一家为主办银行。（）A.正确B.错误答疑编号5245040116正确答案A答案解析一家证券公司的客户资金可以存放在多家指定商业银行并确定其中一家为主办银行。 6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务【例1单选题】（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A.委托单B.代理协议C.托管协议D.委托合同答疑编号5245040117正确答案D答案解析委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。 【例2单选题】下列选项中，（）不是证券经纪商的义务。A.为客户保密B.忠实办理受托业务C.接受客户的全权委托D.坚持客户适当性管理原则答疑编号5245040118正确答案C答案解析证券经纪商不得接受客户的全权委托。 【例3多选题】下列（）属于委托人的权利。A.自由选择经纪商B.寻求司法保护权C.对证券交易过程的知情权D.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券答疑编号5245040119正确答案ABCD答案解析四个选项均正确。 【例4多选题】客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（）。A.如实提供有关证件B.了解交易风险，明确买卖方式C.按规定缴存交易结算资金D.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券答疑编号5245040120正确答案ABC答案解析D是委托人的权利。 【例5多选题】在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。A.授权人B.受托人C.委托人D.代理人答疑编号5245040121正确答案BD答案解析客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人。 【例6判断题】证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（）A.正确B.错误答疑编号5245040122正确答案A答案解析证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 【例7判断题】经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。 （）A.正确B.错误答疑编号5245040123正确答案B答案解析经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系 7.熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范经纪业务运营管理的主要内容包括账户管理、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。【例1单选题】账户存续期间，证券公司营业部应每（）年一次对法人客户信息进行全面核查。A.1B.2C.3D.5答疑编号5245040124正确答案A答案解析账户存续期间，证券公司营业部应每三年一次对自然人客户信息进行全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。 【例2单选题】企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销证券账户。A.5B.10C.15D.20答疑编号5245040125正确答案C答案解析企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销证券账户 【例3单选题】继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。A.3%B.5%C.10%D.15%答疑编号5245040126正确答案B答案解析继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5%（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。 【例4单选题】证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕销户手续。A.2B.5C.10D.15答疑编号5245040127正确答案A答案解析证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。 【例5多选题】机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需要提交以下申请材料（）。A.过户登记申请B.法人资格状态证明文件C.原法人证券账户卡原件及复印件D.省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件答疑编号5245040128正确答案ABC答案解析D是向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的材料。 【例6多选题】在办理下列（）账户业务时，应当进行客户身份识别。A.客户资料修改B.资金账户的开立、注销C.信用账户的开立、注销D.开通非柜面交易委托方式答疑编号5245040129正确答案ABCD答案解析四个选项均正确。 【例7多选题】不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有（）。A.客户资料尚未补全B.银证关联尚未撤销C.申购新股资金冻结期间D.开放式基金尚有基金余额答疑编号5245040130正确答案ABCD答案解析四个选项均正确。 【例8判断题】营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。 （）A.正确B.错误答疑编号5245040131正确答案A答案解析营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。 【例9判断题】当证券名称和证券代码不一致时，委托柜台应及时与客户取得联系；无法联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。（）A.正确B.错误答疑编号5245040132正确答案B答案解析当证券名称和证券代码不一致时，委托柜台应及时与客户取得联系；无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。 8.熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求（1）投资者教育与适当性管理。（2）证券投资顾问服务。【例1单选题】证券公司应当对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A.每年B.每两年C.每三年D.每五年答疑编号5245040133正确答案B答案解析证券公司应当在与客户签订证券交易委托代理协议书时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。 【例2单选题】债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为（）。A.个人投资者和机构投资者B.境内投资者和境外投资者C.一般投资者和特殊投资者D.专业投资者和普通投资者答疑编号5245040134正确答案D答案解析债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为专业投资者和普通投资者。 【例3单选题】投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险是（）。A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.放大交易风险答疑编号5245040135正确答案C答案解析流动性风险，即投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险。 【例4单选题】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答疑编号5245040136正确答案A答案解析证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。 【例5多选题】具备以下（）条件的法人和其他组织，可以申请成为专业投资者。A.净资产不低于人民币100万元B.证券账户净资产不低于人民币50万元C.最近3年内具有50笔以上的债券交易成交记录D.不存在严重不良诚信记录答疑编号5245040137正确答案ABD答案解析最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录，C的说法有误。 【例6多选题】专业投资者可以参与交易的债券品种有（）。A.国债B.可转换公司债券C.公司债券D.债券质押式回购的融资及融券交易答疑编号5245040138正确答案ABCD答案解析四个选项均正确。 【例7多选题】普通投资者可以参与交易的债券品种有（）。A.国债B.地方政府债C.可转换公司债券D.债券质押式回购的融资及融券交易答疑编号5245040139正确答案ABC答案解析普通投资者可以参与债券质押式回购的融券交易，D的说法有误。 【例8多选题】证券投资顾问业务的基本原则有（）。A.诚实守信B.依法合规C.切实维护证券公司利益D.公平维护客户利益答疑编号5245040140正确答案ABD答案解析证券公司不得为公司及关联方的利益损害客户利益，C的说法有误。 【例9判断题】投资者应当遵守“买者自负”的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。（）A.正确B.错误答疑编号5245040141正确答案A答案解析投资者应当遵守“买者自负”的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。 9.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务【例1单选题】（）是证券经纪业务营销的关键环节。A.客户促成B.营销渠道选择C.目标市场选择D.客户关系建立答疑编号5245040142正确答案A答案解析客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。 【例2单选题】细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。A.差异性 B.价值C.可接近性 D.可度量性答疑编号5245040143正确答案B答案解析细分市场的价值特征是指规模要大到足以获得利润的程度。 【例3单选题】（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A.客户服务B.客户咨询C.客户反馈D.客户招揽答疑编号5245040144正确答案D答案解析客户招揽是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 【例4单选题】理财顾问服务的（）是指在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。A.专业性B.顾问性C.综合性D.长期性答疑编号5245040145正确答案B答案解析理财顾问服务的顾问性是指在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。 【例5单选题】在客户沟通（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A.认知阶段 B.犹豫阶段C.情感阶段 D.最终行为阶段答疑编号5245040146正确答案C答案解析在客户沟通的情感阶段，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。 【例6单选题】（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。A.无差异市场营销策略 B.差异性市场营销策略C.集中性市场营销策略 D.分散性市场营销策略答疑编号5245040147正确答案A答案解析无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。 【例7单选题】（）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。A.品种集中策略 B.地区集中策略C.客户集中策略 D.时间集中策略答疑编号5245040148正确答案B答案解析地区集中策略将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。 【例8单选题】证券经纪业务中，营销人员开发客户运用最多的一种方法是（）。A.缘故法B.介绍法C.问卷法D.陌生拜访法答疑编号5245040149正确答案D答案解析陌生拜访法是营销人员开发客户运用最多的一种方法。 【例9单选题】对于投资额度较大的投资者，证券公司提供服务一般采取（）的方式。A.邮寄服务B.电话服务C.一对一专人服务D.媒体和宣传手册答疑编号5245040150正确答案C答案解析对于投资额度较大的投资者，证券公司提供服务一般采取一对一专人服务的方式。 【例10多选题】根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（）。A.无差异市场营销策略 B.分散性市场营销策略C.集中性市场营销策略 D.差异性市场营销策略答疑编号5245040151正确答案ACD答案解析根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略、差异性市场营销策略。 【例11多选题】根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（）。A.保守型B.稳健型C.防守型D.积极型答疑编号5245040152正确答案ABD答案解析根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型、积极型。 【例12多选题】市场细分的依据包括（）。A.地理因素 B.人口因素C.心理因素 D.行为因素答疑编号5245040153正确答案ABCD答案解析四个选项均正确。 【例13判断题】售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（）A.正确B.错误答疑编号5245040154正确答案B答案解析售中服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。 【例14判断题】对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（）A.正确B.错误答疑编号5245040155正确答案B答案解析对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员也必须对客户解释，加强对客户的风险教育。 10.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求（1）证券公司开展经纪人制度的管理规定。（2）对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的监督管理。【例1单选题】证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）小时。A.30，10B.50，15C.60，20D.90，30答疑编号5245040156正确答案C答案解析证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20小时。 【例2多选题】证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。A.与客户约定分享投资收益B.替客户办理账户开立、注销事宜C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利D.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动答疑编号5245040157正确答案ABCD答案解析四个选项均正确。 11.熟悉证券经纪业务的风险种类按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。【例1单选题】（）是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规等相关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.管理风险B.市场风险C.合规风险D.管理风险答疑编号5245040158正确答案C答案解析合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规等相关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 【例2判断题】按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。（）A.正确B.错误答疑编号5245040159正确答案A答案解析按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 12.熟悉经纪业务的风险防范措施【例1多选题】合规风险的防范措施有（）。A.强化岗位制约和监督B.建立健全各项规章制度C.证券公司要加强合规文化建设D.对客户资金实行第三方存管答疑编号5245040160正确答案ABCD答案解析四个选项均正确。 【例2多选题】管理风险的防范措施包括（）。A.建立经纪业务检查稽核制度B.加强员工培训，提高员工素质C.根据业务需求建立完善的信息技术系统D.建立客户投诉处理及责任追究机制答疑编号5245040161正确答案ABD答案解析C是防范技术风险的措施。 13.熟悉经纪业务监管的一般要求【例1单选题】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。A.5 B.10C.15 D.20答疑编号5245040162正确答案B答案解析证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 【例2单选题】客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。A.1B.2C.3D.5答疑编号5245040163正确答案C答案解析客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 【例3单选题】证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A.1B.2C.3D.5答疑编号5245040164正确答案B答案解析违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。 【例4多选题】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，具体措施有（）。A.建立健全客户账户管理制度B.建立健全客户适当性管理制度C.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全D.建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整答疑编号5245040165正确答案ABCD答案解析四个选项均正确。 【例5判断题】证券公司应当在审计结束后6个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）A.正确B.错误答疑编号5245040166正确答案B答案解析证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 【例6判断题】证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。 （）A.正确B.错误答疑编号5245040167正确答案A答案解析证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。 【例7判断题】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩。 （）A.正确B.错误答疑编号5245040168正确答案B答案解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单的与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 14.熟悉经纪业务中的禁止行为【例题多选题】以下属于证券经纪业务禁止行为的是（）。A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金答疑编号5245040169正确答案ABCD答案解析四个选项均正确。 15.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任【例1单选题】证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证券监管机构报送年度报告。A.2B.3C.4D.6答疑编号5245040170正确答案C答案解析证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告。 【例2单选题】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下答疑编号5245040171正确答案D答案解析证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 【例3判断题】证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。 （）A.正确B.错误答疑编号5245040172正确答案A答案解析证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。 【例4判断题】证券公司应当自每月结束之日起10个工作日内，向证券监管机构报送月度报告。（）A.正确B.错误答疑编号5245040173正确答案B答案解析证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向证券监管机构报送月度报告。 第35页