金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法附件表格.doc

附1
中国人民银行 行（营业管理部）
反洗钱监管审批表

反洗钱 〔〕 号
反洗钱监管立项申请内容
项目名称

监管理由

监管依据

监管对象

监管内容

监管期限
年 月 日至 年 月 日
监管方式
（在对应项后打√）
约见谈话□ 现场风险评估□ 监管走访□
监管实施时间
年 月 日至 年 月 日
监管人员
监管组组长：
监管组成员：
备注

审批情况
部门负责人
签字

行（营业管理部）领导
审批签字

附2

中国人民银行 行（营业管理部）
反洗钱监管通知书

反洗钱 〔〕 号
=======================================================

（监管对象名称）：
依据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国中国人民银行法》 等法律法规，我行（营业管理部）对你单位实施反洗钱监管，现将有关事项通知如下：
监管方式：约见谈话□ 监管走访□ 现场风险评估□
（在对应项后打√）
监管内容：
监管期限：
监管实施时间： 年 月 日至 年 月 日
监管组组长：
监管组成员：
所需你单位提供的数据、资料：
请你单位配合监管工作，并提供必要的工作条件。

（公章）
年 月 日

备注：本通知书一式两份，监管机构一份，监管对象一份。
附3

中国人民银行 行（营业管理部）
反洗钱监管意见书

反洗钱 〔〕 号
=======================================================

（监管对象名称）：
我行（营业管理部） 于 年 月 日至 年 月 日对你单位实施了反洗钱监管（现场风险评估□ 监管走访□）活动，特此提出如下监管意见：

（公章）
年 月 日
附4

中国人民银行 行（营业管理部）
反洗钱监管提示函

反洗钱 〔〕 号
=======================================================

（监管对象名称）：
我行（营业管理部）在反洗钱监管中发现你单位存在以下问题，特此提示：

（公章）
年 月 日
附5

中国人民银行 行（营业管理部）
反洗钱约谈记录

时 间

地点

谈话对象
机构名称：
被谈话人员及职务：
监管人员

记录人

谈话内容：

谈话人：（签字） 被谈话人：（签字）

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