社会经济福利的准则.pptx

引言：公平与效率之争引言：公平与效率之争 两种观点两种观点效效率率和和公公平平是是一一致致的的。一一个个完完善善的的市市场场经经济济制制度度，既既是是最最公公平平的的制制度，也是最有效的制度；反之亦然。度，也是最有效的制度；反之亦然。效率和公平是矛盾的效率和公平是矛盾的。“十一五规划十一五规划”公布后，一些学者认为，以公布后，一些学者认为，以前一起倡导的前一起倡导的“效率优先、兼顾公平效率优先、兼顾公平”的理论，也将让位于的理论，也将让位于“效率与效率与公平并重公平并重”，或，或“更加注重公平更加注重公平”。需要一个一般的理论框架，用来分析政府的收支问题。需要一个一般的理论框架，用来分析政府的收支问题。财财政政学学对对政政府府活活动动合合意意性性的的判判断断是是以以福福利利经经济济学学提提供供的的规规范范标标准准为基础的。为基础的。第2章社会经济福利的准则：公平与效率社会经济福利的准则：公平与效率社会福利：指一个社会在总体上的满意程度。社会福利：指一个社会在总体上的满意程度。追求效率可以提高社会福利水平追求效率可以提高社会福利水平 一定程度的公平可以改善社会福利一定程度的公平可以改善社会福利效率问题：如何生产出尽可能多的能给社会成效率问题：如何生产出尽可能多的能给社会成员带来最大满足的产品和服务；员带来最大满足的产品和服务；公平问题：产品和服务如何在社会成员间恰当公平问题：产品和服务如何在社会成员间恰当分配。分配。第2章本章主要内容本章主要内容&资源配置与帕累托资源配置与帕累托效率效率&公平理论公平理论&小结小结第2章第一节第一节 资源配置与帕累托效率资源配置与帕累托效率一、帕累托效率一、帕累托效率定义定义1 1：帕累托效率：帕累托效率Pareto efficient不可能通过资源的重新配置，达到某个人的境况变好而不不可能通过资源的重新配置，达到某个人的境况变好而不使其他任何人境况变差的结果。使其他任何人境况变差的结果。定义定义2：帕累托改进：帕累托改进ParetoImprovement 可以通过资源的重新配置，达到某个人的境况变好而不可以通过资源的重新配置，达到某个人的境况变好而不使其他任何人的境况变差的结果。使其他任何人的境况变差的结果。换句话说，在一个达到帕累托效率的经济中，要使得某换句话说，在一个达到帕累托效率的经济中，要使得某人的情况变好，就必然有些人的情况同时变差。人的情况变好，就必然有些人的情况同时变差。第2章福利经济学与帕累托效率福利经济学与帕累托效率福利经济学是一种规范经济学.福利经济学是在一定的社会价值判断标准条件下,研究整个经济的资源配置与个人福利的关系,在什么条件下,市场能够产生合意的结果,特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系.第2章第一节第一节 资源配置与帕累托效率资源配置与帕累托效率分析框架第2章纯交换经济纯交换经济生产经济生产经济同时存在交换和生同时存在交换和生产的经济产的经济交换效率交换效率生产效率生产效率交换效率交换效率生产效率生产效率产品组合效率产品组合效率三个相关的问题交换效率交换效率：在产出给定的条件下，不同的产品应怎样被消费者在产出给定的条件下，不同的产品应怎样被消费者所利用才是最为理想？所利用才是最为理想？生产效率生产效率：在现有资源和技术条件的限制下，如何将各种资源用在现有资源和技术条件的限制下，如何将各种资源用于不同产品的生产，才能使产出最大？于不同产品的生产，才能使产出最大？产品组合效率产品组合效率：一个社会在实现生产效率的条件下，什么样的产品一个社会在实现生产效率的条件下，什么样的产品组合才能最大限度地满足社会的要求和愿望？组合才能最大限度地满足社会的要求和愿望？第2章交换效率假定：两个消费者：亚当、夏娃两种商品：苹果和桔子每种商品的产出总量一定 第2章交换效率消费者决策消费者决策无差异曲线无差异曲线 表表示能给消费者带来相同的效用水平或满足程度的两示能给消费者带来相同的效用水平或满足程度的两种商品的所有组合种商品的所有组合 边际替代率边际替代率 在维持效用水平不变的前提下，消费者增加一单位某在维持效用水平不变的前提下，消费者增加一单位某种商品的消费数量时所需要的放弃的另一种商品的消费数种商品的消费数量时所需要的放弃的另一种商品的消费数量。量。MRS 无差异曲线上某一点的边际替代率就是无差异曲线在该点的无差异曲线上某一点的边际替代率就是无差异曲线在该点的斜率的绝对值斜率的绝对值 第2章第2章财政学第2章第2章第2章第2章交换效率交交换换效效率率的的要要求求是是：不不同同社社会会成成员员之之间间的的边边际际替替代代率率（MRS）相相同同，否否则则消消费费者者就就可可以以通通过过交交换换，达到帕累托改进达到帕累托改进例子：如果边际替代率不同例子：如果边际替代率不同亚当愿意用亚当愿意用1 1个桔子换个桔子换1 1个苹果（个苹果（MRS=1MRS=1）夏娃愿意用夏娃愿意用1 1桔子换桔子换3 3个苹果（个苹果（MRS=3MRS=3）两人的两人的MRSMRS不相同，必然存在交易空间不相同，必然存在交易空间这时，只要亚当给夏娃这时，只要亚当给夏娃1 1个桔子，夏娃给亚当个桔子，夏娃给亚当3 3个苹个苹果，两人就都得到了改进，实现了帕累托改进。果，两人就都得到了改进，实现了帕累托改进。第2章交换效率 在在竞竞争争性性的的经经济济中中，消消费费者者分分别别独独立立决决策策，对对每每一个消费者来说都有一个消费者来说都有 无差异曲线的斜率无差异曲线的斜率=预算约束线的斜率预算约束线的斜率 即：边际替代率即：边际替代率=两种商品价格之比两种商品价格之比由由于于在在竞竞争争性性的的市市场场中中，所所有有消消费费者者面面临临的的价价格格是是相相同同的的，所所以以所所有有消消费费者者的的边边际际替替代代率率也也是是相相同同的。的。所以，竞争性市场导致了交换效率。所以，竞争性市场导致了交换效率。第2章生产效率生产效率的含义是，无法在不减少一种产品产量生产效率的含义是，无法在不减少一种产品产量的情况下，增加另一种产品的产量的情况下，增加另一种产品的产量 厂商的决策厂商的决策 等产量线：是在技术水平不变的条件下，可以生产同一产量的两种生产要素投入量的所有不同组合的轨迹 边际技术替代率MRTS：在维持产量水平不变的条件下，增加一单位某种生产要素投入量时所减少的另一种要素的投入量 等产量曲线上某一点的边际技术替代率就是等产量曲线在这一点的斜率 等成本线第2章第2章生产效率生产效率生产效率生产效率假定假定两种生产要素：资本和劳动两种生产要素：资本和劳动每种要素的总量给定每种要素的总量给定 生产两种商品：桔子和苹果生产两种商品：桔子和苹果第2章第2章只有等产量线的切点才满足生产效率 等产量线的切点满足：两种产品的边际技术替代率相等。第2章第2章第2章 A CB劳动资本桔子苹果桔子苹果生产效率曲线生产效率曲线生产可能性曲线生产可能性曲线CBA由生产契约（效率）曲线转化为生产可能性曲线产品组合效率产品组合效率第2章生产可能性曲线上的点都是具有生产效率的第2章第2章产品组合效率如果边际转换率不等于边际替代率：如果边际转换率不等于边际替代率：MRT=2，意意味味着着生生产产者者通通过过减减少少1 1个个苹苹果果的的生生产产可可以以增增加加2 2个单位的桔子。个单位的桔子。MRS=1，意味着消费者愿意拿，意味着消费者愿意拿1 1个苹果换个苹果换1 1个桔子，即消个桔子，即消费者愿意减少费者愿意减少1 1个苹果的消费来增加个苹果的消费来增加1 1个桔子的消费。个桔子的消费。这时，生产者只要调整产品结构，少生产这时，生产者只要调整产品结构，少生产1个苹果，多个苹果，多生产生产2个桔子，从而少给消费才个桔子，从而少给消费才1个苹果，同时，从多增个苹果，同时，从多增加生产的加生产的2个桔子中拿出个桔子中拿出1个给消费者就可以维持消费者个给消费者就可以维持消费者的满足程度不变，而多余的的满足程度不变，而多余的1个苹果就代表了社会福利个苹果就代表了社会福利的增加。的增加。由此存在帕累托改进的可能。由此存在帕累托改进的可能。第2章产品组合效率理论标准理论标准 产品的边际转换率产品的边际转换率=产品的边际替代率产品的边际替代率其其含含义义是是生生产产者者愿愿意意将将A产产品品转转换换为为B产产品品的的比比例例等等于于消消费费者者愿愿意意用用A产产品品交交换换B产产品品的的比例。比例。MRTab=MRSab第2章小结：实现帕累托最优的三个条件小结：实现帕累托最优的三个条件1、生产效率条件 MRTSKL=MRTSKL2、消费条件或交换条件 MRSRF=MRSRF3、产品组合条件 MRTRF=MRSRF=MRSRF第2章福利经济学第一定理福利经济学第一定理 福福利利经经济济学学第第一一基基本本定定理理：竞竞争争性性的的市市场场能能够够达达到帕累托效率的结果；到帕累托效率的结果；福利经济学第二基本定理福利经济学第二基本定理：在初始的资源禀赋：在初始的资源禀赋给定之后，帕累托效率就能通过竞争性市场程序给定之后，帕累托效率就能通过竞争性市场程序来实现。来实现。证明过程:在完全竞争市场条件下1.厂商利润最大化条件决定生产效率条件自动成立.因为每种产品的边际技术替代率都等于PK/PL.第2章福利经济学第一定理2.消费者效用最大化条件决定消费效率条件自动成立.因为每个消费者的边际替代率都等于PR/PF.3.因为每种产品都满足P=MC,因此 MCR/MCF=PR/PF 上式左边正好是边际转换率,右边是每个消费者的边际替代率,由此得到产品组合效率条件成立.含义：自由市场经济可以自发地达到资源有效配置，“看不见的手”有神奇作用。第2章第2章福利经济学定理只考虑了效率，在现实生活福利经济学定理只考虑了效率，在现实生活中还要考虑公平中还要考虑公平第二节第二节 公平理论公平理论第二节 公平理论一、公平的含义及衡量二、公平的准则三、最优社会福利目标的确定第2章第二节 公平理论一、公平的含义及衡量一、公平的含义及衡量 公平反映一个社会收入分配的理想状态，公平反映一个社会收入分配的理想状态，即收入财富的分配达到某种即收入财富的分配达到某种社会上认可的社会上认可的“公平公平”或或“公正公正”的状态。的状态。起点公平起点公平对所有社会成员，竞争的起点公平对所有社会成员，竞争的起点公平 过程公平（规则公平）过程公平（规则公平）在在统统一一的的市市场场规规则则下下，各各人人的的收收入入份份额额与与其其对对社社会会贡贡献献相相一一致致的的收收入分配入分配 结果的公平结果的公平生产成果在分配上的均等和各社会成员之间所拥有份额的相对关系生产成果在分配上的均等和各社会成员之间所拥有份额的相对关系 第2章公平的衡量公平的衡量1.1.贫贫困困指指数数:处处于于贫贫困困线线以以下下的的人人口口占占总总人人口口的比例，比例越小，说明越公平。的比例，比例越小，说明越公平。缺陷：贫困线的确定没有一个客观标准；缺陷：贫困线的确定没有一个客观标准；贫困线不灵敏。贫困线不灵敏。例：例：A B C D E P1初始状态初始状态 10 20 30 40 50 40%10 20 30 40 50 40%分配方案一分配方案一 20 20 30 40 40 40%20 20 30 40 40 40%分配方案二分配方案二 10 30 30 40 40 20%10 30 30 40 40 20%第2章公平的衡量公平的衡量2 2、洛伦茨曲线、洛伦茨曲线描描述述的的是是社社会会总总收收入入在在不不同同收收入入阶阶层层的的家家庭庭中中如如何何分分配的配的 纵轴衡量的是社会收入的百分比；横轴表示纵轴衡量的是社会收入的百分比；横轴表示人口按收人口按收入由低到高排列的累积比例入由低到高排列的累积比例 总收入 A B C D E 150 10 20 30 40 50第2章公平的衡量公平的衡量3 3、基尼系数、基尼系数由由绝绝对对平平等等线线和和实实际际洛洛伦伦兹兹曲曲线线围围成成的的面面积积（OAFOAF）与与由由绝绝对对平平等等线线和和绝绝对对不不平平等等线线围围成成的的面面积积（OEFOEF）之之比比收入分配越是趋向平等，收入分配越是趋向平等，洛伦兹曲线的弧度越小，基洛伦兹曲线的弧度越小，基尼系数也越小，反之，收入尼系数也越小，反之，收入分配越是不平等，洛伦兹曲分配越是不平等，洛伦兹曲线的弧度越大，那么基尼系线的弧度越大，那么基尼系数也越大。数也越大。基基尼系数尼系数=阴影部分面积阴影部分面积/三三角形面积角形面积收入/总收入 0 人数/总人数0=0=基尼系数基尼系数=1=1基尼系数越小越公平。基尼系数越小越公平。第2章ABCDEF二、公平的准则二、公平的准则社会如何评判两种分配状态的公平，要用社会如何评判两种分配状态的公平，要用到社会福利函数到社会福利函数社会福利函数：描述的是社会福利与社会社会福利函数：描述的是社会福利与社会个体成员之间的关系。个体成员之间的关系。一般形式：一般形式：W=f（U1,U2,.）第2章第2章社社会会无无差差异异曲曲线线：表表示示在在社社会会福福利利水水平平给给定定的的条条件件下下，多多种种产产品品的的效效用用组组合合，不不同同的的社社会会无无差差异异曲曲线表示不同的社会福利水平。线表示不同的社会福利水平。社社会会无无差差异异曲曲线线的的形形状状：从从原原点点出出发发的的4545度度角角的的射射线对称。线对称。第2章第2章第2章n罗尔斯主义U社=Min(U甲,U乙,)n社会福利=最差者的效用n最小者最大化原则n富者的一单位效用与穷者的一单位效用是不等价的，穷人的效用大于富者的效用n目标：使社会上情况最差者的效用最大化。n无差异曲线为直角形，其顶点在由原点出发的45度线上。社会福利函数社会福利函数第2章3、功利主义功利主义 U社社=U甲甲+U乙乙+（社会福利社会福利=各个人效用之和）各个人效用之和）n目标：使效用之和最大化即是社会福利的最大化。目标：使效用之和最大化即是社会福利的最大化。n每个人的单位效用是等价的，每个人的单位效用是等价的，n侧重效率，忽视公平。侧重效率，忽视公平。n无差异曲线为斜率无差异曲线为斜率n为为-1的直线的直线。社会福利函数社会福利函数社会福利函数社会福利函数4 4、折衷主义、折衷主义介介于于功功利利主主义义和和罗罗尔尔斯斯主主义二者之间义二者之间认为富人一单位的效用小认为富人一单位的效用小于穷人一单位的效用；但于穷人一单位的效用；但富人的效用只要大到一定富人的效用只要大到一定程度，总可以等同于穷人程度，总可以等同于穷人一单位的效用。一单位的效用。无差异曲线为弧线，关于无差异曲线为弧线，关于4545度线对称。度线对称。第2章二、公平的准则二、公平的准则社社会会无无差差异异曲曲线线回回答答的的是是，社社会会主主观观上上希希望社会成员获得什么样的效用？望社会成员获得什么样的效用？社社会会最最优优福福利利水水平平还还需需要要了了解解效效用用可可能能性性曲线曲线效效用用可可能能性性曲曲线线回回答答的的是是，社社会会客客观观上上能能够达到什么样的效用？够达到什么样的效用？第2章第2章契约曲线上每一点都对应亚当和夏娃的一个效用值契约曲线上每一点都对应亚当和夏娃的一个效用值例例如如，P1点点表表示示，在在亚亚当当的的效效用用给给定定的的情情况况下下，夏娃的效用最大能够达到多少？夏娃的效用最大能够达到多少？（U亚亚，U夏夏）把这些效用值在另一个图中表示出来，得到把这些效用值在另一个图中表示出来，得到效用可效用可能性曲线能性曲线 二、公平的准则二、公平的准则交换契交换契约曲线约曲线第2章效用可能性曲线效用可能性曲线三、社会最优福利水平的确定三、社会最优福利水平的确定经济学家认为,社会最优福利水平的实现是在自由选择的前提下,同时满足效率与公平准则.满足效率准则满足效率准则:产生效用可能性曲线产生效用可能性曲线(大效用边大效用边界界)满足公平准则满足公平准则:不同的伦理标准产生不同的社会不同的伦理标准产生不同的社会无差异曲线无差异曲线第2章可行的社会最优目标由不同伦理标准的社会无差异可行的社会最优目标由不同伦理标准的社会无差异曲线与可行的效用可能性曲线的切点（或交点）决曲线与可行的效用可能性曲线的切点（或交点）决定定第2章BCED问题究究竟竟由由谁谁来来决决定定社社会会的的无无差差异异曲曲线线？究究竟竟应应该该以以谁的主张为标准来判断社会福利的高低？谁的主张为标准来判断社会福利的高低？现现实实中中每每一一个个个个人人会会怎怎样样来来判判断断和和选选择择什什么么样样的的分配状态是好的？分配状态是好的？个个人人从从自自己己的的利利益益出出发发，倾倾向向于于制制定定对对自自己己有利的标准。有利的标准。如何才能使一个人从公正的立场出发来考虑问如何才能使一个人从公正的立场出发来考虑问题题？第2章 社会正义社会正义 无知面纱之后的社会选择无知面纱之后的社会选择无知：理性无知无知：理性无知结结论论：在在自自己己的的前前景景为为已已知知或或有有所所知知的的情情况况下下，人人们们出出于于自自身身利利益益会会对对社社会会应应该该追追求求的的目目标标有有不不同同的的看看法法。只只有有当当所所有有的的人人都都处处在在无无知知的的面面纱纱之之后后完完全全不不知知道道自自己己在在未未来来竞竞争争中中将将会会处处的的地地位位，也也无无法法预预见见竞竞争争的的结结果果时时，他他们们的的选择才会是客观的和公正的。选择才会是客观的和公正的。第2章 假定在茫茫沙漠中找水，找不到会渴死，假定在茫茫沙漠中找水，找不到会渴死，谁也不知道谁能够找到谁不能找到。谁也不知道谁能够找到谁不能找到。选择选择1 1：各人找到的水归自己，找到的活，找不到的死；：各人找到的水归自己，找到的活，找不到的死；选择选择2 2：找到的人要把水分给没找到的人；大家都不找，：找到的人要把水分给没找到的人；大家都不找，则都死；找得多，则大家都活。则都死；找得多，则大家都活。第2章案例：关于效率与公平的关于效率与公平的关系关于效率与公平的关系“效率优先、兼顾公平效率优先、兼顾公平”是我国政府自改革开放之初就提是我国政府自改革开放之初就提出并贯彻实施的一项政策目标。此后出并贯彻实施的一项政策目标。此后2020多年来多年来,我国经济我国经济增长速度始终保持在世界领先地位增长速度始终保持在世界领先地位.但与此同时但与此同时,基尼系数基尼系数也逐步提高也逐步提高,据估计目前已达到据估计目前已达到0.460.46，即便仅考虑城市范，即便仅考虑城市范围的人口围的人口,该指标也较高该指标也较高,已引起有关部门的注意已引起有关部门的注意.另外，另外，20062006年中央又提出年中央又提出“更加注重社会公平更加注重社会公平”的方针。的方针。讨论讨论:“效率优先、兼顾公平效率优先、兼顾公平”是经济发展的必然规律吗是经济发展的必然规律吗?收入差距不断扩大的危害有哪些收入差距不断扩大的危害有哪些?我国政府目前应如何处我国政府目前应如何处理效率与公平的关系理效率与公平的关系?第2章小结效率与公平是评判一切经济活动（包括财政活动）的两个效率与公平是评判一切经济活动（包括财政活动）的两个基本准则基本准则效率一般采用帕累托效率的定义。帕累托效率指的是效率一般采用帕累托效率的定义。帕累托效率指的是不可不可能通过资源的重新配置，达到某个人的境况变好而不使其能通过资源的重新配置，达到某个人的境况变好而不使其他任何人境况变差的结果。他任何人境况变差的结果。资源的重新配置，可达到某个资源的重新配置，可达到某个人的境况变好而不使其他任何人的境况变差，被称为帕累人的境况变好而不使其他任何人的境况变差，被称为帕累托改进。帕累托效率是生产效率、交换效率和产品组合效托改进。帕累托效率是生产效率、交换效率和产品组合效率的统一。率的统一。每个人在各种商品之间的边际替代率等于边际转换率是实每个人在各种商品之间的边际替代率等于边际转换率是实现帕累托效率的必要条件。现帕累托效率的必要条件。福利经济学第一定理证明，在一定的条件下，市场竞争机福利经济学第一定理证明，在一定的条件下，市场竞争机制会产生帕累托有效的结果制会产生帕累托有效的结果第2章公平反映一个社会收入分配的理想状态公平反映一个社会收入分配的理想状态。公平来自于社会。公平来自于社会的认同。有起点公平、过程公平、结果公平。的认同。有起点公平、过程公平、结果公平。最主要的公平理论包括：平等主义、罗尔斯主义、功利主最主要的公平理论包括：平等主义、罗尔斯主义、功利主义和折中主义等。贫困指数、洛伦茨曲线和基尼系数是衡义和折中主义等。贫困指数、洛伦茨曲线和基尼系数是衡量收入分配状况重要指标。量收入分配状况重要指标。第2章思考题1 1、帕累托效率的定义是什么、帕累托效率的定义是什么?社会资源配置达到帕累托效率社会资源配置达到帕累托效率需要什么条件需要什么条件?2 2、为什么说帕累托效率准则不足以对可供选择的资源方案、为什么说帕累托效率准则不足以对可供选择的资源方案进行排序进行排序?3 3、“对个人来说对个人来说,相对福利比绝对生活水平更重要相对福利比绝对生活水平更重要”,有理有理由做出这样的推断吗由做出这样的推断吗?4 4、为什么可以将完全竞争市场的存在作为判断经济效率实、为什么可以将完全竞争市场的存在作为判断经济效率实现的规范条件现的规范条件?5 5、从社会福利角度看、从社会福利角度看,帕累托最优是最理想的经济状态吗帕累托最优是最理想的经济状态吗?6 6、社会福利函数有何重要意义？关于社会福利函数的主要、社会福利函数有何重要意义？关于社会福利函数的主要观点有哪些？观点有哪些？第2章