测量管理体系内审员培训.pptx

培训内容n内审员应当具备的能力与素质n审核应当掌握的几个概念n内审的时机、频次和方式n审核实务内审员应当具备的能力与素质n定义:在组织内部有能力实施审核的人员.n应具备的能力1、组织能力2、策划能力3、运用抽样技术能力4、收集证据能力：适宜、充分、关键5、综合判断评价能力6、沟通能力内审员应当具备的能力与素质7、书写记录和编制报告能力以上七种能力最终体现知识能力n应具备的素质（德、容、察、合、钻、断、立）1、职业道德2、思想开明3、善于交往4、善于观察5、有感知力6、适应性强7、坚忍不拔内审员应当具备的能力与素质8、正确明断9、独立工作审核应当掌握的几个概念n审核（审核（Audit)为获得为获得审核证据审核证据并对其进行并对其进行客观客观的评价，以确定满足的评价，以确定满足审核准则审核准则的程的程度所进行的度所进行的系统的系统的、独立独立的并形成的并形成文件的过程。文件的过程。n审核的主要目的：确定满足审核准审核的主要目的：确定满足审核准则的程度，如：则的程度，如：A 确定受审核方的确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性；管理体系对规定要求的符合性；B评评价对法律法规要求的符合性；价对法律法规要求的符合性；C确认确认所实施的管理体系满足规定目标的所实施的管理体系满足规定目标的有效性。有效性。n审核准则(Audit criteria)用作依据的一组方针、程序或要求。用作依据的一组方针、程序或要求。通常可以是：通常可以是：a:管理标准管理标准(如：如：GB/T19022-2003)b:质量手册、程序文件和其他相关的管理体质量手册、程序文件和其他相关的管理体系文件系文件 c:适用的法律、法规和其他要求适用的法律、法规和其他要求n审核证据（Audit evidence)与审核准则有关的并且能够证实的记与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。录、事实陈述或其他信息。审核证据包括：存在的客观事审核证据包括：存在的客观事实；被访问的负有责任的人员的陈实；被访问的负有责任的人员的陈述；现有的文件记录。述；现有的文件记录。n审核发现(Audit finding)将收集到的审核证据对照审核准将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果则进行评价的结果 分符合项和不符合项分符合项和不符合项 三要素：审核证据、审核准则、比较三要素：审核证据、审核准则、比较评价评价审核的三大特点n审核的客观性审核证据应是事实描述，并可验证，不审核证据应是事实描述，并可验证，不含个人推理和猜测；含个人推理和猜测；客观评价，形成审核发现；客观评价，形成审核发现；文件化确保审核的客观性。文件化确保审核的客观性。n审核的独立性审核是被授权的活动；审核是被授权的活动；审核员在审核中保持公正；审核员在审核中保持公正；审核员与被审核部门审核员与被审核部门/区域无直接责任；区域无直接责任；坚持在审核准则和审核证据的基础上对坚持在审核准则和审核证据的基础上对被审核方进行客观评价。（无罪推定）被审核方进行客观评价。（无罪推定）n审核的系统性审核是经过策划的活动；审核是经过策划的活动；审核是按程序运作的活动；审核是按程序运作的活动；审核按计划和检查表进行；审核按计划和检查表进行；审核是在一定的审核范围内进行的活动。审核是在一定的审核范围内进行的活动。三种审核方审核的区别项目第一方审核第二方审核第三方审核审核类型内部审核顾客对供方审核独立的第三方对组织体系的审核执行者组织内部或聘请外部人员顾客自已或委托他人代表顾客第三方认证机构派出审核员审核目的推进内部改进选择、评定或控制供方认证注册审核准则适用的法律法规及标准、顾客指定的标准、组织体系文件、顾客投诉顾客指定的产品标准、测量管理体系标准、适用的法律法规测量管理体系标准、适用的法律法规和标准、组织体系标准、顾客投诉审核范围可扩展到所有内部管理要求限于顾客关心的标准及要求限于申请的过程及活动审核时间审核时间较宽裕、灵活审核时间较少审核时间较短，按计划执行纠正措施审核时可探讨、研究制定纠正措施审核时可提出纠正措施审核时通常不提出纠正措施建议审核员内审员通常由顾客、审核员及主管人员担任，对注册资格无要求必须取得注册审核员资格内审的时机、频次和方式n适宜的时间第一次内审：测量管理体系文件已完成并颁布实施且已运行一段时间，各项质量活动均有记录可查时；管理评审前；外审以前；测量管理体系发生重大变化时：组织结构、质量问题、工艺调整等。n频次按策划的时间间隔进行：体系运行初期频次可多些；体系正常时，按正常计划时间进行。特殊情况可增加频次：产品质量问题、投诉、体系发生重大问题。n审核方式集中式：一次性完成审核范围内全部要求的审核滚动式：年度内分次完成审核范围内的全部要求审核实务n制定审核计划年度审核计划 集中式、滚动式审核活动计划 审核活动的具体安排 按部门或过程举例n内部审核年度计划(集中式)审核目的评价体系的符合性和运行有效性审核范围生产、经营、安全、环保等测量过程、活动审核准则ISO10012、组织体系文件、法律法规等审核组组长：副组长：第一组：第二组：审核日期年 月第一次内审年 月第二次内审编制：审核：批准：时间：n内部审核年度计划（滚动式）被审部门ISO10012审核条款1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月总经理4、5.1、5.2、5.3、5.4、6.1计量室7.1、7.2注:编制:批准:时间:审核活动计划 编制:批准:时间:审核目的审核范围审核准则审核日期审核组 组别时间第一组第二组第三组6月17日8:00-8:30首次会议8:30-12:00某部门某部门某部门建立审核小组审核组长职责：审核组长职责：n全面负责审核各阶段的工作；n协助选择审核组成员；n制定审核活动计划；n具有管理能力和经验、有权对审核工作的开展和审核发现做最后的决定；n主持审核会议；n提交审核报告。内审员职责：内审员职责：n参与制定审核活动计划，编制检查表，按计划完成审核任务；n整理审核发现，报告审核结果；n协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪；n验证由审核结果导致的纠正措施的有效性；n配合和支持审核组长的工作。审核前的准备n编制检查表编制检查表 检查表的类型检查表的类型过程检查表 关键：选择部门、分清主次 特点：审核有深度，易发现接口问题；缺点：审核部门重复 部门检查表 关键：选择过程、分清主次特点：审核有广度，部门不重复，但缺乏深度。举例n部门检查表受审核部门人力资源部审核地点审核时间 审核 员条款检查内容方法6.1是否规定了所有人员的职责;是否规定了与测量有关人员的能力要求;是否有培训计划;查培训记录;培训的有效性是否评价.抽样及现场确认检查表的作用：检查表的作用：始终保持审核目的；紧扣审核主题，保证审核计划的完成；减少审核偏见，提高审核效率；明确审核思路，突出重点；作为内审记录。编制检查表的方法编制检查表的方法 按照：目标 策划 实现 测量和监视 改进的思路编制检查清单。检查表的使用（结合标准讲）准备有关文件、记录审核员熟悉文件，了解被审核部门的工作职责和涉及过程以及工艺特点内部审核实施n首次会议n现场审核n沟通n不符合项报告n末次会议n审核报告n跟踪审核首次会议n传达开始审核前最高管理层的指示n宣读本次审核公司文件：审核目的、依据、范围n介绍审核程序和方法 1、审核程序：首次会议、分组审核、审核组沟通、汇总、确定结论、与受审核方负责人沟通交流、末次会议 2、审核方法：现场观察、抽查文件及记录、询问有关人员、现场试验本次审核的工作要求 3、说明抽样的风险性n介绍不符合项的分类原则首次会议不符合按类型分：文件不符合、实施不符合、效果不符合三种 按程度分：主要不符合、次要不符合二种，主要不符合是指受审核方体系的运行与准则的要求不符合，或造成系统性、区域性严重失效的不符合，以及造成严重后果的不符合。次要不符合是指孤立的人为错误，体系文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重，以及对系统不会产生较大影响的不符合。n n如何正确对待不合格项n审核工作要求时间安排工作纪律配合事项确定陪同员（关键见证）首次会议n强调客观性、公正性和保密性n受审核方领导介绍体系运行情况和自查情况现场审核（关注文审）n掌握的原则：掌握的原则：坚持以客观证据为依据的原则坚持标准与实际核对的原则坚持独立公正的原则坚持“三要”、“三不要”的原则 （要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件，嘴巴上面；要按照审核计划进行，不要“不查出问题非好汉”。）坚持过程从严，结论从宽的原则坚持使用过程方法的原则现场审核n客观证据的收集客观证据的收集存在的客观事实；被审核人员的陈述；文件、记录。n现场审核的基本技巧现场审核的基本技巧面谈技巧提问技巧聆听技巧验证技巧举例n 现场审核记录 审核区域:审核时间:检查表审核记录标准号条款号评价不符合项报告n不符合项判断举例n 不符合报告审核区域审核员审核日期不合格事实描述:上述事实不符合 标准第 条款的规定;属 不符合次要 主要不符合受审核部门负责人意见:签名:日期:纠正/预防措施计划:受审核方负责人:日期:纠正/预防措施验证情况:验证人:日期:确认:管理者代表:日期:审核报告n审核报告的内容举例n 内部审核报告 编制：日期：审核目的审核范围审核准则内部审核综述一、不合格数量、分布、性质统计分析情况：二、测量管理体系运行状况评价：三、成效及表扬：序号问题点纠正预防措施完成期限负责人验证人奖惩意见批准意见备注：沟通n内部沟通 1、各组汇报审核情况 2、提出不符合事项 3、确定不符合，讨论审核的跟踪措施，达成一致 4、准备好会议陈述的内容 5、注意对事不对人 6、注意保密n与有关部门领导沟通（反馈）这个环节非常重要应引起重视。应做到：实事求是相互理解追求和谐n向最高管理者汇报审核情况和结论 做到客观、公正。末次会议n致谢n强调审核的局限性n总体评价（宏观）：陈述总体（覆盖的区域、不符合分布的情况等）、好的方面（部门和过程），不足的和应注意的地方n宣读不符合报告，同时澄清疑问n提出整改要求：措施、时间、责任人、验证方法等n强调受审核方理解审核结果n宣读审核结论，说明审核报告的发布时间、方式及后续工作要求n受审核方领导逐一表态n再次确认一下有无异议n结束