基于风险管理的民国地契档案修复研究——以苏州大学社会学院藏民国地契档案为例.pdf

摘要：地契档案是反映房屋土地交易的重要证据，价值极高。部分民国时期的地契档案损毁严重，修复时具有一定的风险，因此有必要在开展修复工作前对修复过程中蕴含的各种风险进行分析，并有针对性地做好防范工作。论文以苏州大学社会学院所藏一批民国地契档案为研究对象，通过分析该批民国地契档案的破损现状，利用风险管理的方法对修复中的各类风险进行分析并评估其风险威胁等级，为全方位开展民国地契档案的修复工作提供理论依据及参考。关键词：民国地契 档案修复 风险管理民国地契档案是民国时期进行房屋土地交易时形成的证据性文书，能够真实地反映民国时期的土地制度与政策，是当时社会发展状况的体现，具有重要的研究价值。1然而受到私人收藏的限制，民国地契档案破损情况普遍。为避免不合理的修复对其造成更大的损害，有必要在开展民国地契档案的修复工作前，对修复的潜在风险进行分析。目前研究多聚焦在风险管理理论在文物修复中的应用2-3和档案修复过程中的风险防范4-5两方面，本文以苏州大学社会学院所藏一批民国地契档案为研究对象，通过分析民国地契档案修复过程中的风险源，对各类风险大小进行评估，划分风险等级，以此提出民国地契档案修复中风险防范的有效措施。一、风险管理用于指导档案修复的可行性风险管理包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等步骤。这些步骤通过工作危害分析法、安全检查表分析法、作业条件危险性分析法、风险程度分析法等具体方法完成。随着社会经济的发展，风险管理被拓展到更多领域，6帮助我们应对各类风险，以最小的成本获得最大的安全保障，实现可持续发展。档案修复的核心在于维护档案实体的安全和完整，使档案的价值得以长久延续。不当的档案修复，可能带来纸张损毁、字迹丢失、病害加重等风险。如果不进行风险管理，会影响档案的修复效果，进而影响档案的长期保存与利用。可见，档案修复中的风险管理极为重要。鉴于档案修复与风险管理都是在保证安全的基础上追求可持续，两者的理念具有相似性，所以将风险管理用于指导档案修复具有一定的可行性。具体来讲，档案修复中的风险管理包括三个方面的内容：一是调查与分析档案修复过程中潜在的风险源，即风险识别；二是在识别风险的基础上判断风险威胁程度，即风险评估；三是基于风险管理开展更具安全性的档案修复工作，即风险防范。二、研究对象：苏州大学社会学院藏民国地契档案苏州大学社会学院拥有一批地契档案，其中形成于民国时期的地契档案共 102 份。这批民国地契档案此前为私人收藏，存在褶皱、泛黄、纸张断裂、字迹模糊等病害情况，破损较为严重。民国地契档案破损严重的原因主要有两个：一是纸张原料的影响，竹纸的主体成分易受环境中温湿度、酸碱物质等因素影响发生降解，且竹原料中半纤维素及木素的含量相对较高，7添加半机械半化学木浆的纸张因木素残留，也容易发生自然老化；二是私人保存导致保管环境和保管方式不理想，造成人为破坏。图1（左）是一份民国十八年（1929）经官府认证的地契。该地契长 50cm，宽 44cm，字迹为单面手写墨迹，盖有印章；纸张质地柔软，主要原料为青檀基于风险管理的民国地契档案修复研究*以苏州大学社会学院藏民国地契档案为例付晓玥1陈燃燃2蔡梦玲1本文通讯作者，邮箱：。北京档案二二四年第四期业务研究59 皮和稻草，混有少量半机械半化学木浆，如图1（右）所示；纸张薄厚均匀，平均厚度 0.239mm，pH 值6.44，白度34.62%。该份档案整体褶皱较多，四周出现残缺、絮化，因不规范折叠，有明显折痕，折痕处出现絮化、断裂，且有明显的缺损问题。图1 民国十八年地契（左）及100倍下的纤维图谱（右）图2（左）是一份民国二十年（1931）的地契。该地契长45.9cm，宽42.3cm，字迹为手写墨迹，有少量铅笔字迹；纸张质地柔软，主要原料为构皮，混有少量半机械半化学木浆，如图2（右）所示；纸张平均厚度为 0.138mm，pH 值 6.84，白度 21.39%。该份档案整体褶皱较多，有明显的折痕与缺损，纸张发黄，折痕处受到污染变黑。图2 民国二十年地契（左）及100倍下的纤维图谱（右）图3（左）是一份民国地契档案残片，长30cm，宽24cm，字迹为手写墨迹，出现扩散洇化与褪色现象；纸张为竹纸，质地柔软，平均厚度为0.146mm，pH值6.51，白度7.63%；纸张发黄严重，整体颜色不均匀，右侧与左下角有严重褶皱。该份档案由于不规范折叠出现明显折痕，折痕处出现断裂，表面有霉斑、墨斑等污渍。图3 民国地契残页（左）及100倍下的纤维图谱（右）综合来讲，上述三份民国地契档案在档案用纸、字迹情况、破损情况方面具有这批民国地契档案的典型特征。在档案用纸方面，添加半机械半化学木浆的宣纸、添加半机械半化学木浆的皮纸和纯竹料纸，在这批民国地契档案所用纸张中最为常见。在字迹方面，这批民国地契档案主要为手写墨迹，少部分有染料、铅笔、印泥等字迹。在病害类型方面，褶皱、老化、污染、残缺、断裂等情况基本代表了这批民国地契档案存在的病害类型。三、民国地契档案修复中的风险管理（一）民国地契档案修复中的风险识别工作危害分析法是把要进行的作业活动分解为若干个相连的工作步骤，并识别每一个步骤中潜在的危险，8被广泛应用于工程项目等领域。民国地契档案修复的风险伴随整个修复过程，运用工作危害分析法拆解修复步骤，逐个分析每个修复步骤中可能产生的风险，可以全面识别风险，但修复流程的划分要合理，避免过粗或过细。9综合民国地契档案出现的病害类型，参考 纸质档案抢救与修复规范 第4部分：修复操作指南（GB/Z42468.42023），将民国地契档案的修复划分为除尘、除霉、字迹加固、去污、局部修补、整体加固和平整干燥七个步骤。每个修复步骤中的潜在风险如表1所示。（二）民国地契档案修复中的风险评估民国地契档案修复中风险发生的可能性受主客观因素影响较大。为更准确地确定风险发生的可能性，可以从“是否存在可以减轻风险发生后果的措施”和“风险发生的频次”两方面综合考虑。将控制措施的状态、暴露的频繁程度和风险发生造成后果北京档案二二四年第四期业务研究60表1 民国地契档案修复中的潜在风险及其原因步步步步骤骤骤骤具体操作具体操作具体操作具体操作风险风险风险风险原因原因原因原因修复工艺修复工艺修复工艺修复工艺修复材料修复材料修复材料修复材料修复人员修复人员修复人员修复人员除除除除尘尘尘尘使用合适的机械设备去除档案表面、四周的灰尘颗粒等污染物表面灰尘污染物残留纸张出现机械损伤 毛 刷 等 工 具不适用操作不当缺乏责任心除除除除霉霉霉霉使用 的乙醇溶液去除霉斑、霉迹字迹褪色、扩散、洇化纸张性能降低没有进行字迹溶解性测试乙 醇 溶 液 配比不合适操作不当缺乏责任心字字字字迹迹迹迹加加加加固固固固使用加固剂对遇水易溶的字迹进行加固纸张性能受到影响加固失败、字迹洇化没有事先对加固剂的适用性和安全性进行试验加固剂残留加 固 剂 效 果差缺 乏 对 加 固剂的了解操作不当缺乏责任心去去去去污污污污使用机械法、水洗法或有机溶剂法去除档案表面的污渍水渍残留有机溶剂挥发，危害人体健康新污染出现字迹洇化纸张褶皱、崩裂、走形去污方法选取不当没有进行字迹溶解性测试没有事先对有机溶剂的适用性和安全性进行试验有 机 溶 剂 易挥发水 或 有 机 溶剂 对 字 迹 产生危害缺乏经验，无法 选 择 恰 当的去污方法操作不当缺乏责任心局局局局部部部部修修修修补补补补使用补纸法、纸浆法、粘合裂口或接边等方法对档案进行局部修补档案发霉、虫害补纸、补浆脱落档案破损程度加大纸张褶皱缺乏技术支持浆糊发霉浆 糊 浓 度 不合适补纸不合适修补技术、经验缺乏操作不规范缺 乏 耐 心 与责任心整整整整体体体体加加加加固固固固对整体纸张强度差、已严重老化糟朽的档案用托纸法进一步进行整体加固纸张发霉、虫害纸张褶皱、崩裂、走形、收缩字迹洇化扩散不加选择地进行托裱加固湿托法和干托法选择不合理浆 糊 浓 度 不合适托纸不合适缺 乏 托 裱 经验、技术操作失误缺乏责任心平平平平整整整整干干干干燥燥燥燥对褶皱、曲翘不平的档案进行平整干燥纸张断裂、脆化字迹洇化扩散没有进行字迹溶解性测试 缺 乏 平 整 干燥 的 相 关 经验、知识操作失误缺乏责任心北京档案二二四年第四期业务研究61步骤步骤步骤步骤 现有控制措施现有控制措施现有控制措施现有控制措施控制措施的控制措施的控制措施的控制措施的状态状态状态状态分数值分数值分数值分数值除尘除尘除尘除尘选用符合要求的毛刷、除尘布明确除尘操作要求保证有效的预防措施 除霉除霉除霉除霉事先进行字迹溶解性测试购买标准的浓度为的乙醇溶液保证有效的预防措施 字迹字迹字迹字迹加固加固加固加固事先进行安全性试验选择合适的字迹加固剂保证有效的预防措施 去污去污去污去污对档案表面污渍进行深入分析、选择恰当的方法在通风的环境下进行去污处理事先对有机溶剂进行试验事先进行字迹溶解性测试明确操作要点与规范有减轻后果的措施 局部局部局部局部修补修补修补修补将修补后的档案在适宜的温湿度下保存调配合适的浆糊浓度科学配纸进行相关技术培训有减轻后果的措施 整体整体整体整体加固加固加固加固将修补后的档案在适宜的温湿度下保存分析病害情况，适度整托并科学配纸事先进行字迹溶解性测试有减轻后果的措施 平整平整平整平整干燥干燥干燥干燥控制环境温湿度事先进行字迹溶解性测试保证有效的预防措施 的严重程度三者的赋值分数相乘，可得出民国地契档案修复风险威胁值大小。可以根据档案修复实际情况，将控制措施的状态分为无控制措施、有减轻后果的措施和保证有效的预防措施三种，分别赋值为5、3、1，具体如表2所示。将风险出现的频繁程度分为15级，分别表示风险很少出现、偶尔出现、有时出现、经常出现和总是出现。将后果的严重程度分为15级，依次表示后果极轻微、轻微、中等、严重和极严重。根据赋值情况，将控制措施的状态、风险出现的频繁程度、后果的严重程度三者相乘共得出75种结果，最小为1，最大为125，将结果从小到大排列后，综合实际情况，划分为5个等级，得到风险等级表，如表3所示。R1表示极低风险，R2表示低风险，R3表示中等风险，R4表示高风险，R5表示极高风险。表3 风险威胁等级表基于上述对风险等级的划分，结合风险识别过程及部分民国地契档案实际修复情况，可以对民国地契档案修复过程中的潜在风险进行评估，如表4所示。通过赋值分析可知，除尘为极低风险，不易对档案造成较大的损害；除霉为极低风险或低风险，是因为这批民国地契档案出现霉斑的情况较少，造成的后果和风险出现的频次都较低，且可采取有效措施进行风险控制；字迹加固为极低风险或低风险，原因是这批民国地契档案字迹以墨迹为主，无须加固；去污为中等风险或高风险，原因是这批民国地契档案出现污染的情况较为普遍，且有机溶剂有危险性；局部修补和整体加固为中等风险或高风险，受修复材料和修复人员的影响较大；平整干燥为低风险或中等风险，原因是这批民国地契档案中存在的褶皱情况极为普遍，风险出现的频繁程度增加。（三）民国地契档案修复中的风险防范民国地契档案修复风险的威胁值大小与控制措施的状态、风险出现的频繁程度和后果的严重程度有关，由上述分析可知：1.当控制措施实施有效时，民国地契档案修复各步骤的风险等级普遍较低。可以从修复工艺、修复材料和修复人员三个方面着手保障控制措施有效。2.民国地契档案病害的出现频率一定程度上影响了修复中风险出现的频繁程度。褶皱、残缺、断裂等是该批民国地契档案中最为常见的病害类型，需要重视相关修复步骤。3.民国地契档案修复风险造成后果的严重程度主要与这一后果是否可逆有关。这批民国地契档案用纸伸缩率、吸水率都较高，10大量用水可能会造成注：档案修复实际应包括无控制措施这种状态，但在本文选取的研究对象实际修复步骤中未出现此步骤，故本表目前未出现这种状态及赋值。表2 民国地契档案修复中的控制措施北京档案二二四年第四期业务研究62不可逆后果，各种试剂的使用可能会对档案造成影响，在用水及使用试剂时要慎重。在实际修复时，去污、局部修补和整体加固作为风险等级较高的修复步骤，需重点防范。在进行去污时，水溶性污渍要根据污渍与纸张的结合程度及纸张强度，选择整体或局部冲淋与浸泡。不溶于水的污斑在使用有机溶剂去除时，一定要选择不重要、不起眼的字迹或标点符号进行字迹溶解性测试，避免字迹扩散。11对于有机溶剂，要全程在通风环境下操作，避免挥发危害修复人员健康。在进行局部修补时，修复人员要根据实际情况选择补纸法、粘合裂口、接边等合适的修补方法。修补用纸要选择颜色、厚度与档案相近的宣纸或构皮纸，浆糊浓度要尽可能低。整体加固只针对整体纸张强度差、老化严重的档案。此外，平整干燥的风险等级属于中等，但由于其出现的频度较高，所以也要加以注意。平整干燥前要进行字迹溶解性测试，在进行干燥时要注意环境的温湿度情况，避免发生崩裂、走墙现象。除霉和字迹加固中风险造成的损失后果严重程度较高，即使两者属于极低风险或低风险操作，也要注意风险防范。可事先对除霉溶液和加固剂进行安全性和适用性测试，确保其不会对纸张、字迹等造成危害。所有的修复步骤需要修复人员具有丰富且扎实的修复经验，严格遵循相关的规章制度、修复与验收标准等，最大程度地减少因主观因素给档案造成的损害。民国地契档案作为反映民国时期政治、经济、文化等问题的一手史料，研究价值极高。本文将风险管理理论与方法引入民国地契档案的修复中，尽最大可能避免对档案造成二次伤害，提高档案修复的安全性，尽可能延长其寿命，促进其可持续开发利用。*本文系教育部人文社科青年基金项目“民国档案砖 揭粘研究及揭粘方法体系建设”（项目编号：22YJC870002）的阶段性研究成果。注释及参考文献：1黄玉才.地契故纸翰墨香:重庆清代地契档案文化赏析J.中国测绘，2022（9）：74-77.2王旭东.基于风险管理和多学科协同的中国馆藏文物保护实践与展望J.中国博物馆，2021（S2）：8-18.3孙满利，张景科.文物保护学的理论探讨J.西北大学学报（自然科学版），2022，52（2）：192-198.4张美芳，李冰.西域文书修复风险分析及防范措施J.档案学研究，2020，175（4）：122-127.5刘江霞.国家重点档案抢救修复过程中的风险防范研究J.北京档案，2009，228（12）：12-14.6李晓武，杨恒山，向南.不可移动文物风险管理体系构建探讨J.自然与文化遗产研究，2019，4（7）：74-85.7谭静，卢郁静，付小航，等.老化竹纸的微观结构变化对性质的影响分析J.科学通报，2022，67（36）：4429-4438.89张加飞.浅析工作危害分析（JHA）在作业活动中的应用J.化工安全与环境，2022，35（12）：18-20，24.10小敏.几种特殊纸张档案的修裱技法J.档案学通讯，2000（2）：67-70.11仝艳锋，罗茂斌.纸质档案修复中的负面损害及防治对策研究J.档案学通讯，2012（4）：65-69.作者单位：1.苏州大学社会学院2.苏州博物馆表4民国地契档案修复风险等级表步骤步骤步骤步骤控制措施控制措施控制措施控制措施的状态的状态的状态的状态风险出现风险出现风险出现风险出现的频繁程度的频繁程度的频繁程度的频繁程度后果的后果的后果的后果的严重程度严重程度严重程度严重程度风险威风险威风险威风险威胁值胁值胁值胁值风险风险风险风险等级等级等级等级除尘除尘除尘除尘1 1 2 1 2 1 4 R 1 除霉除霉除霉除霉1 2 3 3 4 6 1 2 R 1 R 2 字迹字迹字迹字迹加固加固加固加固1 1 2 3 4 3 8 R 1 R 2 去污去污去污去污3 2 3 3 4 1 8 3 6 R 3 R 4 局部局部局部局部修补修补修补修补3 3 4 2 4 1 8 4 8 R 3 R 4 整体整体整体整体加固加固加固加固3 2 3 3 4 1 8 3 6 R 3 R 4 平整平整平整平整干燥干燥干燥干燥1 3 5 2 3 6 1 5 R 2 R 3 北京档案二二四年第四期业务研究63