环境管理体系内部审核检查表.doc

- 49 -环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.2环境方针1、是否建立了文件化的环境管理方针2、环境管理方针是否经最高管理者批准3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解4、方针的内容是否包括了三个承诺一个框架5、方针是否可为相关方所获取6、是否对方针进行了定期评审受审核部门/负责人公司领导审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3。3目标和指标1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标2、建立目标时是否考虑了法规的要求3、建立目标时是否考虑了重要环境因素4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求5、建立目标时是否考虑了相关方的观点6、目标指标是否符合环境方针7、目标指标是否包含了污染预防的承诺8、目标指标是否可测量9、目标指标的考核办法10、目标指标的实现情况受审核部门/负责人公司领导审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4。1组织机构和职责1、是否确定了与环境有关人员的职责和权限2、职责和权限是否形成文件并在组织内进行沟通3、机构的设置、职能的分配是否合理并适合于环境管理的需要4、实际运作与规定的职责是否一致5、管理者为环境管理体系的实施与控制是否提供了必要的资源（人、专门的培训、技干部、资金）6、是否指定管理者代表7、是否规定管理者代表的职责和权限8、管理者代表履行职责的情况受审核部门/负责人公司领导审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。4。3信息交流1、是否建立了符合要求的程序文件2、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流4、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流5、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）受审核部门/负责人公司领导审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.6管理评审1、管理评审计划、输入、输出资料中是否包括了环境管理体系的内容2、是否评审了环境管理体系及环境方针的适宜性、充分性和有效性3、是否作出了环境方面的改进决定并予以实施和验证4、其他要求同质量管理体系受审核部门/负责人公司领导审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3。1环境因素1、是否对办公区域环境因素进行了识别，并进行了评价2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面3、是否确定了办公区域重要环境因素4、是否建立了办公区域环境因素清单和重要环境因素清单5、环境因素的识别是否全面6、重要环境因素的评价是否合理受审核部门/负责人人事行政部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.3目标和指标1、是否建立和保持了文件化的环境目标和指标2、建立目标时是否考虑了法规的要求3、建立目标时是否考虑了重要环境因素4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求5、建立目标时是否考虑了相关方的观点6、目标指标是否符合分解了公司的环境目标7、目标指标是否包含了污染预防的承诺8、目标指标是否可测量9、目标指标的考核和实现情况受审核部门/负责人人事行政部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。3。4环境管理方案1、是否针对办公区域的重要环境因素建立了文件化的环境管理方案2、方案中是否规定了相关人员的职责和权限3、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表4、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订5、方案的实施情况和记录受审核部门/负责人人事行政部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4。2培训意识和能力1、是否规定了相关人员的能力要求2、是否对在职人员的能力进行了评价，实际在职人员的能力是否满足要求3、是否进行了环境法规、环境管理知识、环境管理方案和新员工培训4、培训计划5、培训记录6、培训的覆盖面和效果是否满足标准的要求7、管理人员能力和培训结果的证明（相关证书和继续教育、年审记录）8、作业人员的持证情况和年审、继续教育情况9、培训效果受审核部门/负责人人事行政部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。4.3信息交流1、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流2、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流3、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流4、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题5、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确6、各种交流和沟通的证据(检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）受审核部门/负责人人事行政部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.6运行控制1、办公区域的环境因素控制情况a、办公垃圾的处理是否分类b、废水排放情况c、有害废物的处理d、厕所的管理e、食堂的管理f、洗车池g、办公区室内污染情况h、能源资源的消耗情况2、控制效果受审核部门/负责人人事行政部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.7应急准备和响应1、是否制定办公区域应急预案，其内容是否合理可行2、预案是否包括了可能出现的各种紧急情况3、应急人员准备（消防、抢救人员名单）4、应急信息线路和与外部机构的联系准备（报警电话、报警线路、疏散程序、医院地址）5、应急物资准备（消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具等清单、存放地点）6、应急设施定期检查记录7、对应急人员的救护培训记录应急预案演习记录应急事故事件记录8、相关人员的应急训练情况9、相关人员是否掌握相应的应急技能和知识受审核部门/负责人人事行政部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。5。2不符合、纠正和预防措施1、不符合发生的记录及其报告2、是否分析其原因并采取纠正措施3、是否有潜在的不符合存在4、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施5、对纠正和预防措施的实施是否进行了监控6、对纠正和预防措施有效性的验证受审核部门/负责人人事行政部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。3.1环境因素1、是否建立并保持环境因素识别和控制程序2、是否对环境因素进行了识别，并进行了评价3、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面4、是否确定了重要环境因素5、是否建立了环境因素清单和重要环境因素清单6、环境因素的识别是否全面7、重要环境因素的评价是否合理受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.3目标和指标1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标2、建立目标时是否考虑了法规的要求3、建立目标时是否考虑了重要环境因素4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求5、建立目标时是否考虑了相关方的观点6、目标指标是否符合环境方针7、目标指标是否包含了污染预防的承诺8、目标指标是否可测量9、目标指标的考核办法10、目标指标的实现情况受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.4环境管理方案1、是否建立了文件化的环境管理方案2、方案中是否规定了相关人员的职责和权限3、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表4、环境管理方案是否覆盖了所有的重要环境因素5、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订6、方案的实施情况和记录受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。4.4环境管理文件1、文件的框架是否满足要求（手册、程序目录、作业文件目录、管理方案目录）2、是否规定了环境管理体系的范围3、是否描述了环境管理体系的有关要素及其相互关系4、相关文件是否便于查询受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。4。5文件控制1、是否建立了符合要求的程序2、环境管理体系文件实物的标识、版本、修订状态、日期是否清楚3、文件质量（字迹清楚、易于识别、保存完好）4、有关的岗位是否得到了相关的文件(文件发放记录、受控文件清单、文件实物）5、作废文件的管理6、新文件和修订文件的审批情况7、是否对文件进行定期评审受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。4。6运行控制1、是否建立了有关的运行控制程序2、程序是否覆盖了以下方面的内容：a、噪声控制b、扬尘控制c、污水控制d、机械废气排放控制e、现场固体废物管理（有毒有害、无毒有害、可回收、不可回收）f、资源能源消耗（水电和材料）g、油品化学品泄漏控制h、供方管理I、分包方管理J、其他受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.6运行控制3、有关规定是否符合法规的要求4、有关规定是否得到实施:a、对供方进行环境管理的有关文件b、发放给相关方的环境宣传资料c、对施工现场环境管理进行监督检查的记录d、办公区域环境管理控制情况e、居民的投诉及处理结果f、固体废物消纳许可证（准运证)g、垃圾消纳厂的营业证h、有毒有害垃圾处理厂的准营证受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。4。7应急准备和响应1、是否建立应急准备和响应控制程序2、是否制定应急预案，其内容是否合理可行3、程序和预案是否包括了可能出现的各种紧急情况4、各项目部和办公区域应急人员准备（消防、抢救人员名单)备案和审核批准记录5、各项目部和办公区域应急信息线路和与外部机构的联系准备（报警电话、报警线路、疏散程序、医院地址）备案和审核批准记录6、各项目部和办公区域应急物资准备（消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具等清单、存放地点）备案记录受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。4。7应急准备和响应7、各项目部和办公区域应急设施定期检查记录8、应急预案演习记录9、应急事故事件记录10、对应急人员的救护培训记录11、应急事故事件发生后对程序文件的修改记录12、相关人员是否掌握相应的应急技能和知识（相关考核记录）受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。5。1监测和测量1、是否建立了相应的程序2、环境方针和目标实现情况的监测（环境方针评审记录、目标考核报告）3、环境管理方案的实施情况的监测(检查测评报告或记录）4、环境管理运行情况的监测(水、气、声检测记录或报告)5、环境业绩的监测(环境管理投资、节能降耗、垃圾减量、污染降低、社会认可）6、法律法规执行情况的监测（法律法规执行情况报告、排污达标证明或守法证明）7、环境监测计划8、施工工程的环境监测情况:a、工地扬尘污染情况检查记录受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.5.1监测和测量4。5.2合规性评价b、施工现场噪声污染情况检查记录c、施工现场废水排放情况检查记录d、建筑垃圾和施工过程的固体忘我排放情况检查记录e、施工现场化学危险品使用管理情况检查记录f、施工现场能源资源消耗情况检查记录g、施工现场厨厕管理情况检查记录h、室内装饰人造板有害物质释放量检测报告及其他室内环境污染情况i、施工现场其他环境污染情况的检查控制记录9、自有房产环境评价报告1、 是否按文件规定对适用环境法律、法规的遵守情况进行评价2、 是否保存评价记录受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。5.3不符合、纠正和预防措施4.5.4记录1、 是否建立了符合要求的程序2、不符合发生的记录及其报告3、是否分析其原因并采取纠正措施4、是否有潜在的不符合存在5、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施6、对纠正和预防措施的实施是否进行了监控7、对纠正和预防措施有效性的验证1、是否建立并保存了所需的环境管理体系记录2、其他要求同质量管理体系要求受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。5.5审核1、是否有环境管理体系内部审核员2、审核计划中是否包括了环境管理体系的全部要求3、检查表中是否记录了环境管理体系的审核记录4、对环境管理体系的不符合是否出具了不符合报告5、对不符合原因是否进行了分析整改并验证6、是否编制了环境管理体系审核报告并提交管理评审7、其他要求同质量管理体系受审核部门/负责人质量安全部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。3。2法律与其他要求1、是否建立了识别、获取、更新有关法律法规和其他要求的程序文件2、是否建立了相应的渠道收集法律法规和其他要求3、是否建立了法律法规和其他要求清单，并传达到相关员工4、是否收集了相应的法律法规和其他要求(书面文件或电子文件)5、是否识别了法规和其他要求对本企业的适用性6、是否收集新的法规和其他要求7、是否及时更新法律法规和其他要求清单8、对法律法规和其他要求的遵循情况是否进行了监控评价受审核部门/负责人工程技术部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3。4环境管理方案1、是否制定或协助项目部、人事行政部制定了文件化的环境管理方案2、方案中是否规定了相关人员的职责和权限3、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表4、环境管理方案是否覆盖了所有的重要环境因素5、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订6、方案的实施情况检查记录受审核部门/负责人工程技术部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.4环境管理文件4.4。5文件控制1、与环境控制有关的工程技术类文件是否完备2、文件的发放、更新管理情况3、相关文件是否便于查询1、环境管理体系标准、法规实物的标识、版本、修订状态、日期是否清楚2、文件质量（字迹清楚、易于识别、保存完好）3、有关的岗位是否得到了相关的文件(文件发放记录、受控文件清单、文件实物）4、作废文件的管理5、新文件和修订文件的审批情况6、是否对文件进行定期评审受审核部门/负责人工程技术部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。4.6运行控制1、协助质量安全部进行运行控制的情况2、对施工现场的运行控制的监督检查记录a、噪声控制b、扬尘控制c、污水控制d、机械废气排放控制e、现场固体废物管理(有毒有害、无毒有害、可回收、不可回收)f、资源能源消耗（水电和材料）g、油品化学品泄漏控制3、对施工现场环境管理体系运行提供的技术支持或采取的技术措施受审核部门/负责人工程技术部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。4。7应急准备和响应4.5.2不符合、纠正和预防措施1、审核批准应急预案的记录2、应急预案的实施监督检查记录3、参与评审修订应急预案的记录4、协助人事行政部组织应急技能培训的记录参与处理、评审事故事件和不符合的记录受审核部门/负责人工程技术部审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。3.1环境因素4。3。3目标和指标1、是否对本部门的环境因素进行了识别，并进行了评价2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面3、是否识别和评价了与供方有关的环境因素1、是否制定了本部门的环境目标和指标2、目标是否与本部门的职能和业务相联系3、目标指标是否与公司的环境方针一致，是否分解了公司的环境目标4、目标在财务运行上是否可行5、目标是否包含了污染预防和节能降耗的内容6、目标指标是否可测量7、目标指标的考核和完成情况受审核部门/负责人建设物资采购租赁中心审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。4。6运行控制1、办公垃圾的处理2、能源的消耗控制3、重要环境因素的控制4、与供方有关的环境因素的控制5、就环境管理要求与供沟通的记录受审核部门/负责人建设物资采购租赁中心审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4。7应急准备和响应1、是否了解应急应急预案的内容和应急措施2、是否参加应急救护培训和应急预案演习3、应急事故事件记录4、本部门是否有应急准备人员（消防、抢救人员)5、是否了解应急信息线路和与外部机构的联系准备（报警电话、报警线路、疏散程序、医院地址）6、是否清楚应急物资(消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具）的存放地点和使用方法7、是否掌握有关的应急自救或救援的技能受审核部门/负责人建设物资采购租赁中心审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。5。1监测和测量1、环境监测器具（声级计、pH值测量仪等）的配置情况2、环境监测器具的校准计划3、环境监测器具的校准记录受审核部门/负责人建设物资采购租赁中心审核员审核日期环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R2601 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4。3.1环境因素4.3.3目标和指标1、是否对本部门的环境因素进行了识别，并进行了评价2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面3、是否确定了与本部门有关的重要环境因素1、是否制定了本部门的环境目标和指标2、目标是否与本部门的职能和业务相联系3、目标指标是否与公司的环境方针一致，是否分解了公司的环境目标4、目标在财务运行上是否可行5、目标是否包含了污染预防和节能降耗的内容6、目