英国SMS安全管理系统建立与审核指南2011.doc

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安全规章小组

CAP 726

英国
SMS
安全管理系统的建立与审核指南

2011年1月7日

目 录
第1章 安全管理系统的建立与审核指南 1
1.1 绪论 1
1.2 SMS组成部分 1
1.3 文件 1
1.4 指南的使用 2
第2章 安全管理系统方针声明 3
2.1 有关保持或提高当前安全状况目标的声明 3
2.2 降低发生事故风险目标的声明-以‘合理可行’的警告形式 3
2.3 实施有效的安全管理系统目标的声明 4
2.4 安全状况相关人员及其管理职责的声明 4
2.5 与商业、运行、环境和工作压力相关的飞行安全的优先权的声明 5
2.6 符合安全标准和法律法规要求的声明 5
2.7 确保子承包商符合公司的安全标准和要求的声明 6
第3章 典型的安全管理原则 7
3.1 适当时，公布管理者和主要员工/职位的安全义务 7
3.2 调查内部的安全事故征候并实施纠正措施 7
3.3 适当时，对组织全部安全标准进行记录和监督（通常是一份重要安全事故征候的记录） 8
3.4 报告（内部和外部）调查结果并传播经验教训 8
3.5 在组织内实行定期的安全审核、评审和调查以确保实施协议措施 9
3.6 确保员工接受了充分的培训并胜任所从事的工作 10
3.7 对偏离预期的并降低安全性的措施和程序进行早期检查的监督 11
3.8 适当时，对安全重要设备或系统的任何偏差进行监视 11
3.9员工可以将重要的安全问题与合适的管理层进行沟通并取得解决方案 12
3.10 识别和解决由于与安全重要职责和活动相关的运行、系统、程序和员工的改变而产生的潜在风险 13
3.11 适当时，执行执照/批准和标准(e.g. JAR 25.1309, ARP 4761, ARP 4754. DO178B, 当地标准等)所要求的正式的安全评估过程。 13

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第1章 安全管理系统的建立与审核指南
1.1 绪论
航空业内没有规定典型的安全管理系统（SMS）的认可标准。所以有必要对其他行业的最优方法进行改编以对航空业内那些希望执行正规SMS的人员提供指南。
1.2 SMS组成部分
方针和原理（P&Ps）规定了组织SMS的组成部分。这些起源于各种灾难性事故的经验教训，导致这些事故的重大原因是管理者的疏忽（最可能导致事故发生的因素）。P&Ps被认为是用于识别导致事故的管理者疏忽的任何潜在风险的危险检查单；采用有效正规的SMS可能被看作是风险减少训练，以便尽可能地合理减少风险故障。
在组织内说明P&Ps 的应用需要常识，因为每个组织是不同的，就像其各自的安全文化不同一样。必须记住以下要点：
·根据以下详细说明的一个或其他P&Ps 问题提供保持或改进组织安全业绩的几乎所有的活动及主动措施。
·P&Ps不将适用于每种类型的组织。另一方面，要补充额外的方针及原理以满足组织具体的需要或职责。
·制定策划的SMS以管理有关航空器制造、维修或运行的全部危险，需要经常性地记住管理的风险是有关导致航空器事故的。应根据健康安全管理的具体方针管理健康及安全风险，且不仅仅遵守CAA法规。
·组织在短期内试图引入完整的SMS是不可能的而且是不合实际的，尽管规定组织的SMS P&Ps 由委员会签署放行并规定高层管理者的安全义务是初始的任务。组织决定哪个组成部分应有优先权是否需要引入制定培训或新程序。很明显组织开始以最简单的形式实施SMS是明智的。
1.3 文件
正式的SMS需要形成文件以确保具有可追溯性、标准化及易沟通-质量管理系统也是这样。标准程序是制定安全管理手册，手册公布组织的SMS P&Ps、高层管理者的安全义务及适用于整个组织的P&Ps的程序。其他文件中详细说明的当地程序要交叉引用在手册中或在当地部门SMS手册中说明。因此安全管理系统很可能是薄的文件。
1.4 指南的使用
下面内容记录你遇到的很可能包含在各种安全管理系统中的问题，或者在SMS审核中你期望遇到的内容。建立SMS可能使用检查单。然而，应注意尽管指导文件是声明，但是运用的语言应当是组织执行SMS系统时所运用的。
第2章 安全管理系统方针声明
2.1 有关保持或提高当前安全状况目标的声明
考虑的范围
当前措施
1 是否有正式的安全方针声明？

2 安全方针是否明确地提出航空安全？

3 安全方针是否规定保持或改进当前安全状况的目标？

4 委员会是否批准安全方针？

5 当前组织领导是否签署安全方针？

6 安全方针是否定期评审和修订？

7 安全方针是否以对具有航空器安全职责的所有员工了解方针的形式在组织内公布？

8 安全方针的声明是否预示着组织主动地管理安全？

2.2 降低发生事故风险目标的声明-以‘合理可行’的警告形式
考虑的范围
当前措施
1 安全方针是否尽可能地降低航空风险？

2 是否需要规定安全的级别？

3 SMS是否明确地提出控制潜在航空安全风险？

4 如果使用‘合理可行’这个术语，那么如何规定该术语？

5 要求的安全水平是如何表现出涵盖所有的潜在危险航空事件？

6 多久一次进行安全水平的评审以检查它们是否仍然合适？

2.3实施有效的安全管理系统目标的声明
考虑的范围
当前措施
1 安全方针是否规定只有通过正式安全管理系统的申请才可管理安全？

2 委员会或大部分高层管理者是否签署执行正式的SMS？

3 是否有说明SMS体系和方法的概况？

4 员工是否容易获得SMS的概况？

5 管理者是如何支持SMS的？

2.4安全状况相关人员及其管理职责的声明
考虑范围
当前措施
1 安全方针是否声明每个人工作的安全职责？

2 安全方针是否声明管理者对其应负责的安全业绩负责？

3 安全方针是否声明谁最终负责组织内的安全？

4 人员是否最终负责组织内安全，是组织内高层行政官员负责吗？

5 在组织内是否有安全的义务和职责的合理流程图？

6 组织内是否有任命的职位负责安全保证？

7 负责安全保证的人员是否直接向委员会报告？

8在指定的组织规模内，在执行安全保证任务的员工和具有运行职责的员工之间，管理和报告是否分开且到目前为止此种情况是否实用。

2.5与商业、运行、环境和工作压力相关的飞行安全的优先权的声明
考虑范围
当前措施
1 安全方针是否规定组织的安全优先权？

2 是否有说明在实践中安全优先权意味着什么？

3 采取什么措施评定航空安全优先权的水准？

2.6符合安全标准和法律法规要求的声明
考虑范围
当前措施
1 安全方针是否明确规定组织将遵守所有适当的外部安全标准及要求？

2 谁负责识别相关外部安全标准和要求？

3 由谁及其如何准备内部安全标准、程序和工作指导？

4 相关外部和内部安全标准及要求是如何指示员工工作的？

5 多久一次对一系列适当的安全标准及要求进行评审，以确保其保持与时俱进、相关的及完整的。

6 如何识别及处理不符合内部安全标准的内容？

7如何识别及处理不符合外部安全标准的内容？

8 所有适当的安全标准和要求的副本由谁保存及保存在哪里？

2.7 确保子承包商符合公司的安全标准和要求的声明
考虑范围
当前措施
1 安全方针是否声明外部供应商必须满足组织相关安全管理标准及安全要求？

2 由谁确定及如何确定外部供应商的安全要求？

3 由谁及其如何与外部供应商沟通安全要求？

4 由谁及其如何确定在签订合同或订单前有能力的外部供应商是否有合适的SMS？

5 对供应商的合同装订是否有安全要求？

6 是否有适当的程序以检验外部供应商符合其安全要求？

7 如何检验外部供应商/承包人员工的胜任能力？

第3章 典型的安全管理原则
3.1适当时，公布管理者和主要员工/职位的安全义务
考虑范围
当前措施
1 是否公布委员会成员、管理者及主要员工的安全义务？

2 是否公布关键职位（例如：轮班管理者、专家等）的安全义务？

3 在对重要组织机构进行变更后，是否评审安全义务？

4 在分配责任时，是否有任何明显的缺口？

5 是否有导致混淆责任的任何重叠或复制？

6 如果组织作为总公司的一部分、子公司或部门，那么其安全义务及报告是与总公司相联系的吗？

3.2调查内部的安全事故征候并实施纠正措施
考虑范围
当前措施
1 是否明确规定记录和调查安全重大事件的过程？

2 是否说明/规定必须记录的安全重大事件的范围？

3 安全重大事件的调查是否包括识别任何安全管理的疏忽？

4 由谁及如何报告安全重大事件？

5 由谁及如何调查和记录安全重大事件的报告？

6 谁决定是否有必要采取纠正措施？

7 如何监控纠正措施以确保其执行并解决识别出的缺陷？

3.3适当时，对组织全部安全标准进行记录和监督（通常是一份重要安全事故征候的记录）
考虑范围
当前措施
1 有什么程序记录和监控重大的安全事故症候？

2 谁规定记录安全重大事故症候的要求？

3 符合安全标准的记录由谁保持及保存在哪里？

4 是否有监控和评估安全重大事故症候的过程？

5 记录应保持多长时间？

6 是否规定安全重要记录的形式？

7 是否定期评审安全记录以验证他们仍然是相关的？

8 安全记录是如何被用作支持全部单元的安全保证文件（例如：安全案例或机场手册）？

3.4报告（内部和外部）调查结果并传播经验教训
考虑范围
当前措施
1 是否明确规定传播从危险事件中得到的经验教训的过程？

2 由谁及如何识别从内部危险事件中获得相关的经验教训？

3由谁及如何识别从外部危险事件中获得相关的经验教训？

4由谁及如何确定需要传播的信息？

5 由谁及如何传播信息？

6 由谁及如何监控传播的有效性？

7如何验证经验教训适当地融入到安全文化及组织长期的记忆中？

3.5在组织内实行定期的安全审核、评审和调查以确保实施协议措施
考虑范围
当前措施
1 是否有对安全审核、评审或调查的详细要求？

2 谁策划和安排安全审核、评审或调查？

3 在安全审核、评审或调查之间是否规定适当的最大间隔？

4谁确定安全审核、评审或调查的范围？

5 由谁及如何发起和执行对外部供应商的审核、评审或调查？

6 如何记录审核、评审或调查的结果？

7 根据安全审核、评审或调查的结果谁确定是否有必要采取纠正措施？

8 谁确定纠正措施的时间表？

9 高层管理者及适当的员工如何知道安全审核、评审或调查的结果？

3.6确保员工接受了充分的培训并胜任所从事的工作
考虑范围
当前措施
1 是否明确提出安全重大任务和/或职责的资格管理？

2 资格管理是否超出个人必要的执照？

3 由谁及如何确定安全重大任务和/或职责的资格要求？

4安全重大任务和/或职责的资格要求记录在哪里？

5 是否有主动安全管理观念的任何培训？

6 是否监控主动安全管理培训的有效性，必要时，进行再次巩固？

7 由谁及如何确定员工是否符合安全重大任务和/或职责的资格要求？

8 由谁及如何保持员工胜任安全重大任务和/或职责的证据？

9 由谁规定必须保持哪个资格记录的适当期限及在哪里保持？

10 多久一次及由谁评审员工资格，以确保员工保持胜任安全重大任务和/或职责？

11 如何检查外部供应商/承包人员工的资格？

12 如果确定了员工不完全胜任指定的安全重大任务，接着采取什么措施？

13 资格管理过程是否提出对当前胜任员工进行改进（例如：确保员工高于最低限度能力和/或准备以后的任务）？

3.7对偏离预期的并降低安全性的措施和程序进行早期检查的监督
考虑范围
当前措施
1 安排如何检验偏差？

2 是否记录那些程序和措施？

3 监督是否与措施或程序的危险程度成比例？

4 影响安全的措施及程序是通过审核来进行日常监控的吗？

5 是否确定对那些偏离预期措施或程序结果的安全重大事故症候进行监控？

6是否有确定偏离预期措施或程序对其他地区产生安全影响的方法？

3.8适当时，对安全重要设备或系统的任何偏差进行监视
考虑范围
当前措施
1 是否有确定安全重要设备符合要求的方法？

2 谁确定维修水平是否恰当？

3 是否有安全重要设备或系统应用情况的正规记录？

4 安全重大事故症候的记录监控是否强调设备或系统出现故障之处？

5 安全重大事故症候的记录监控是否强调设备或系统的偏差之处对事故症候有影响？

6 是否有一种方法可确定一个区域的安全重大设备或系统的偏差对另一个区域产生安全影响？

3.9员工可以将重要的安全问题与合适的管理层进行沟通并取得解决方案
考虑范围
当前措施
1在安全重大事件或安全评审后采取纠正措施之后是否存在安全改进过程？

2 什么适当的过程可提高员工和高层管理者对安全的关注？

3 高层管理者如何积极地参与安全改进方案？

4 由谁及如何鼓励员工提出安全改进建议？

5 员工向谁及如何递交安全改进建议？

6 由谁及如何调查安全改进建议，适当时，给以批准？

7 安全改进建议的决定/进展由谁及如何反馈到提案人。

3.10识别和解决由于与安全重要职责和活动相关的运行、系统、程序和员工的改变而产生的潜在风险
考虑范围
当前措施
1 所有被提议的对运行、程序或设备的改变（包括增加、代替和去除）由谁及如何评定以确定有关航空安全的重要性。

2 负责安全保证的人员（或小组）如何了解具有安全重要性的运行或改变？

3 由谁及如何对那些被确定出具有航空安全重要性的方面进行评估？

4 安全评估是否对照安全准则评价危险结果的严重性、事件发生的可能性及其容忍性。

5 谁决定危险是否可容忍或需要采取进一步的减少风险的措施？

6 由谁及如何管理任何必要的风险减少？

7最终负责安全的人员如何意识到由于更改而引起任何被察觉到的不可忍受的风险？

3.11 适当时，执行执照/批准和标准(e.g. JAR 25.1309, ARP 4761, ARP 4754. DO178B, 当地标准等)所要求的正式的安全评估过程。
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