管理手册.doc

前 言公司简介公司锐意探索，遵循“严格、踏实、上进、创新”的企业精神，秉持“满足超值需求、效力社会进步”的企业宗旨，始终贯彻“效益营销、科学营销、健康营销”的营销理念，依靠技术创新、管理创新、制度创新，不断开拓国内外市场，提升各项管理水平。公司在抓好各项管理的同时，始终注重环境与职业健康安全的管理工作，采取各种措施控制风险，预防职业伤害和环境污染，推行清洁生产，实施节能降耗，实现经济与环境的协调发展。公司推行GB/T24001-2004&GB/T28001-2001环境与职业健康安全管理体系认证，不仅仅在于全面提升环境与职业健康安全管理水平，更重要的是通过这两个体系的认证在企业内形成一套系统化、程序化、可操作的自我发展和自我完善的科学管理体系，为全体职工创造健康、安全、舒适的工作环境，减少因生产活动对环境产生的影响，提高经济效益、环境效益和社会效益，增强公司参与国际经济大循环的竞争实力，主动抓住机遇，迎接挑战，打造具有持续竞争力的国际知名企业。公司组织编写的环境与职业健康安全管理手册依据GB/T24001-2004idtISO14001：2004 环境管理体系要求及使用指南和GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系规范要求，结合公司的实际情况，按照体系要素的要求编写而成。手册规定了公司的环境与职业健康安全方针和目标及指标，为环境与职业健康安全管理体系活动的开展提供了统一的标准和行为准则，是全体员工必须遵守的法规性文件，适用于公司环境与职业健康安全管理体系覆盖的所有活动、产品和服务的实现过程和支持过程，包括公司所涉及到的活动和场所。目录环境与职业健康安全管理手册批准实施令 1管理者代表任命书 21范围32规范性引用文件 33术语和定义34环境与职业健康安全管理体系44.1总要求44.2环境与职业健康安全方针44.3策划54.3.1环境因素与对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划54.3.2法律法规和其他要求64.3.3目标、指标和方案（4.3.4 职业健康安全管理方案） 74.4实施与运行84.4.1资源、作用、结构、职责和权限84.4.2能力、培训和意识114.4.3信息交流、协商和沟通124.4.4文件124.4.5文件和资料控制134.4.6运行控制144.4.7应急准备和响应154.5检查和纠正措施154.5.1绩效测量和监视监测164.5.2合规性评价164.5.3事故、事件、不符合、纠正措施和预防措施（4.5.2） 174.5.4 记录控制（4.5.3 记录和记录管理） 184.5.5内部审核（4.5.4 审核） 184.6管理评审19附件 21批 准 实 施 令本手册依据GB/T24001-2004idt ISO14001：2004 环境管理体系要求及使用指南和GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系规范要求，结合公司的实际情况编写，现予以批准、发布实施。手册规定了公司环境与职业健康安全方针和目标及指标，为体系活动的开展提供了统一的标准和行为准则。本手册适用于公司环境与职业健康安全管理体系所覆盖的所有活动、产品和服务的实现过程和支持过程，包括公司所涉及到的活动和场所，是公司环境与职业健康安全工作的法规性文件，是公司环境与职业健康安全管理体系的纲领和行动准则，公司全体员工都必须遵照执行。本手册于2012年 月 日实施。 总经理： 任 命 书为了贯彻执行GB/T24001-2004idt ISO14001：2004 环境管理体系要求及使用指南和GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系规范，加强对公司环境与职业健康安全管理体系的领导，特任命主管生产和安全工作的副总经理 同志为公司的环境与职业健康安全管理者代表。管理者代表的主要职责是：1、负责策划环境与职业健康安全方针，并报总经理批准。2、负责建立、实施和保持环境与职业健康安全管理体系，并协调管理体系运行中出现的问题。3、负责组织环境与职业健康安全管理体系内审，批准内审计划和内审报告。4、审核环境与职业健康安全目标、指标和方案。5、负责审批重要环境因素和重大危险源。6、负责审核环境与职业健康安全管理手册，批准相应的程序文件。7、定期向总经理报告公司环境与职业健康安全管理体系的运行情况以及有效改进的要求，为管理评审和体系改进提供依据。总经理： 1 范围1.1 总则1.1.1环境与职业健康安全管理手册描述了公司环境与职业健康安全管理体系。通过体系的贯彻实施，证实公司有能力消除或降低职业健康安全风险，预防事故发生，保护员工的健康安全；能够做到预防污染，节能降耗，保护环境，以满足法律法规和相关方的要求；能够改善企业与政府、企业与员工的关系，提高公司声誉，提高公司参与国际竞争的能力。1.1.2手册在换版修改时，要按文件控制的规定进行，使其与公司的环境与职业健康安全方针、目标相适应，使其与相关的法律法规和其他要求的更改相适应。1.2 应用1.2.1本手册依据GB/T240012004 idt ISO14001：2004 环境管理体系要求及使用指南和GB/T280012001 职业健康安全管理体系规范的要求编写的纲领性文件，是公司实施第三方审核认证的重要依据。1.2.2本手册适用于公司环境与职业健康安全管理体系所覆盖的所有活动、产品和服务的实现过程和支持过程，包括公司所涉及到的活动和场所。1.3手册的管理1.3.1本手册为公司的受控文件，由综合管理部组织编写，管理者代表审核，总经理批准后，发布实施。1.3.2综合管理部负责手册的管理，包括发放、更改、回收等，以确保公司使用的手册均为有效版本。手册分“受控”与“非受控”发放。1.3.3受控手册的持有者对手册应妥善保管，不得丢失、损坏、涂改，未经管理者代表批准不得提供给公司外部人员。手册持有者岗位发生变动时，应将手册送交综合管理部。非受控的手册发放给相关方，不予以追踪或修改。1.3.4本手册在使用期间如有修改建议，由公司各部、分厂负责收集汇总，定期反馈到综合管理部进行评审。手册换版时，综合管理部负责收回并按规定加以销毁，需要保留的加盖标识“作废”、“保留”章。1.3.5手册的其它管理要求，按文件控制程序的规定执行。1.3.6环境与职业健康安全管理手册更改记录控制见附表。2 规范性引用文件GB/T240012004 idt ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南GB/T280012001职业健康安全管理体系规范3 术语和定义3.1 本手册采用的通用术语和定义，在环境管理体系方面采用GB/T240012004 idt ISO14001：2004标准的相应术语和定义，在职业健康安全管理体系方面采用GB/T28001-2001标准的相应术语和定义。 3.2简称公司指徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司4环境与职业健康安全管理体系4.1总要求4.1.1总则建立、实施和保持环境与职业健康安全管理体系，并持续改进其有效性的总要求。4.1.2职责4.1.2.1总经理对公司环境与职业健康安全管理体系的建立、实施和保持，并予以持续改进负责。4.1.2.2管理者代表代表总经理，按标准要求建立管理体系，根据总经理批准的环境与职业健康安全方针和目标与指标，进行策划，形成相应的管理体系文件，组织实施和保持，并持续改进其有效性。4.1.2.3综合管理部在管理者代表的领导下，负责具体组织编制与环境与职业健康安全方针、目标与指标相一致的体系文件，以确保管理体系的正常运行。4.1.2.4公司各部、分厂按管理手册和程序文件的要求，以及有关文件的规定，加以实施与控制，确保管理体系得以贯彻落实。4.1.2.5公司号召全体员工积极参与体系管理，为完善公司环境与职业健康安全管理工作，为员工的健康安全和周围环境的改善做出自己的贡献。4.1.3管理体系总要求概要4.1.3.1公司在建立并保持管理体系时，要严格按照GB/T24001-2004 环境管理体系要求及使用指南与GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系规范以及法律法规和其他要求的规定，结合公司的活动、过程、产品和服务的特点，进行策划，编制相应的文件，加以实施，并持续改进其有效性。4.1.3.2环境与职业健康安全管理体系的运行模式，是按PDCA循环，由环境与职业健康安全方针、策划、实施和运行、检查和纠正措施、管理评审组成，循序渐进、持续改进，以满足法律法规和其他要求以及公司关于环境与职业健康安全方面的承诺，公司要通过管理体系的实施，逐步形成一个自我完善的机制，并不断改进环境绩效和职业健康安全绩效。4.2环境与职业健康安全方针4.2.1总经理亲自负责公司环境与职业健康安全方针的制定，管理者代表组织综合管理部等有关部门拟订方针草案，总经理主持会议确定后正式发布。4.2.2为实现对污染预防、安全生产、持续改进和遵守法律法规和其他要求的承诺，公司结合自身的特点，制定环境与职业健康安全方针为：遵纪守法 严格管理 预防为主 全员参与安全生产 节能降耗 减污治污 持续改进营造健康安全与绿色环境 全力打造具有持续竞争力的国际知名企业4.2.3公司承诺将环境保护与职业健康安全视为应尽的责任，遵守法律法规和其他要求，坚持“污染预防”、“综合治理”与“安全第一”的思想，积极采取措施预防职业伤害和减少污染物排放，保护环境，节能降耗，以员工的健康与安全为己任，依靠全体员工创造健康安全的生产生活环境，增进相关方的满意。4.2.4本方针提供了建立和评审环境与职业健康安全目标的框架，公司依此制定相应的目标和指标。4.2.5公司的环境与职业健康安全方针要在公司里明示，并可为公众所获取。各级负责人要将本方针传达到所有为公司工作或代表它工作的人员，以动员全体员工为之努力并接受相关方的监督。4.2.6公司按管理评审程序的规定，对方针的适宜性、充分性和有效性进行评审，以适应公司的实际及法律法规和其他要求的变化。4.3策划4.3.1环境因素与对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.1.1目的和适用范围对公司的活动、产品和服务中能够控制和可能施加影响的环境因素进行识别和评价，对危险源进行辨识、风险评价，使其得到有效控制。适用于公司所有的环境因素与危险源辨识、评价和控制。4.3.1.2职责4.3.1.2.1综合管理部负责组织编制并保持环境因素的识别和评价程序和对危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序。4.3.1.2.2各部、分厂负责环境因素与危险源的识别和评价，并将结果报综合管理部。4.3.1.2.3综合管理部对各部、分厂报的重要环境因素与重大危险源进行审核，制定清单，报管理者代表批准。4.3.1.2.4对经管理者代表批准的重要环境因素与重大危险源，综合管理部组织制定控制措施，并实施。4.3.1.3控制要求4.3.1.3.1危险源的识别、风险评价应覆盖公司的常规和非常规的活动，并考虑公司员工和访问者的活动以及工作场所所有的设施和服务（包括外界提供的）等所带来的风险。4.3.1.3.2环境因素的识别和评价应考虑覆盖过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态以及以下八种类型:向大气的排放；向水体的排放；向土地的排放；原材料和自然资源的使用；能源利用；能量释放（如热、辐射、振动等）；废物和副产品；物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。4.3.1.3.3环境因素与危险源的识别和评价，每年应进行一次，以保证其对标准和法律法规的符合，但当生产工艺、设备、结构或法律法规和其他要求发生变化时，要及时进行相应的识别、评价和更改。4.3.1.3.4对重要环境因素和重大危险源，综合管理部组织制定相应的方案或措施，由管理者代表批准实施。4.3.1.4相关文件 a)环境因素的识别和评价程序b)对危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序4.3.2法律法规和其他要求4.3.2.1目的和适用范围为了及时获取、更新和识别与管理体系有关的法律法规和其他要求，以保证公司遵守的法律法规和其他要求是现行有效的。适用于公司获取、更新与管理体系有关法律法规和其他要求，以及适用性确认。4.3.2.2职责4.3.2.2.1综合管理部负责组织编制并保持法律法规和其他要求控制程序。4.3.2.2.2综合管理部是法律法规和其他要求的管理部门，负责组织对法律法规和其他要求进行识别和评审，经管理者代表确认其适用性后，组织贯彻落实。4.3.2.2.3各部、分厂应将与管理体系有关的法律法规和其他要求的内容获取，并及时将相关信息报综合管理部；负责将已确认的法律法规和其他要求传达到所有为公司工作或代表它工作的人员和相关部门。4.3.2.2.4技术中心负责产品设计开发过程中环境与职业健康安全管理体系有关标准的获取和更新。4.3.2.2.5营销公司信用管理部为法律法规和其他要求获取的提供支持的管理部门。4.3.2.2.6公司全体员工应遵守已确认的与管理体系有关法律法规和其他要求。4.3.2.3控制要求4.3.2.3.1管理者代表组织建立各种渠道（政府、报纸、互联网等），以便收集有关的法律法规和其他要求。4.3.2.3.2管理者代表对与管理体系有关的法律法规和其他要求进行确认后，由综合管理部落实到各部、分厂。4.3.2.3.3当法律法规和其他要求或公司的活动、产品和服务发生较大变化时，相应的有关文件应进行更新。 4.3.2.3.4综合管理部建立与环境与职业健康安全有关的法律法规和其他要求的清单。4.3.2.3.4综合管理部每年组织一次对法律法规和其他要求的适用性和有效性评审，如需更改，执行文件控制程序中的规定。4.3.2.4相关文件a)法律法规和其他要求控制程序 b)文件控制程序4.3.3目标、指标和方案4.3.3.1目的和适用范围根据公司的环境与职业健康安全方针、重要环境因素与重大危险源，制定相应的目标、指标和方案，以消除、降低或进一步控制环境影响和职业健康安全风险，并持续改进。适用于公司的环境与职业健康安全目标和指标所涉及的部门。4.3.3.2职责4.3.3.2.1综合管理部负责组织编制并保持目标、指标和方案控制程序。4.3.3.2.2管理者代表组织制定并审核公司的环境与职业健康安全目标、指标报总经理批准，批准公司级的环境与职业健康安全方案。4.3.3.2.3综合管理部负责组织实施公司的环境与职业健康安全目标、指标和方案完成情况。4.3.3.2.4各部、分厂负责依据公司下达的目标、指标和方案进行分解，必要时制定部门的环境与职业健康安全方案。4.3.3.3控制要求4.3.3.3.1环境与职业健康安全目标和指标每年制定或更新一次。各部、分厂依据公司的环境与职业健康安全目标和指标，分解为本单位的分目标和指标，综合管理部负责监督考核。4.3.3.3.2综合管理部负责组织制定公司的环境与安全管理方案，经管理者代表批准后下发到相关部、分厂执行，各部、分厂必要时制定本单位的环境与职业健康安全方案报综合管理部批准，综合管理部组织对实施情况进行监督、检查和考核。4.3.3.3.3方案内容应明确实现的目标和指标；要有技术措施，且在技术上可行；要明确完成的时间和进度；要规定责任部门以及责任人。4.3.3.3.4制定环境与职业健康安全目标、指标时，应考虑以下因素：a）公司制定的环境与职业健康安全方针和承诺；b）律法规和其他要求及其变化；c）重要环境因素和重大危险源及其变化；d）技术可行性和公司人、财、物等资源状况；e）相关方的观点；f）管理评审的结果；g)目标和指标的实施，必要时通过相应的方案和措施等予以落实，并由综合管理部进行监督、检查和考核，同时作为内部审核和管理评审的重要内容；h)总经理保证实施方案所需资源；i)管理方案格式见表。4.3.3.4相关文件a)目标、指标和方案控制程序b)年度环境与职业健康安全管理工作意见c)文件控制程序4.4实施和运行4.4.1资源、作用、结构、职责和权限 4.4.1.1总则对各级人员的职责、权限予以规定，以利于环境与职业健康安全管理体系的充分、有效地实施。4.4.1.2组织机构环境与职业健康安全管理体系职能分配表和组织机构图见附表。4.4.1.3职责和权限4.4.1.3.1总经理职责（1）任命管理者代表；（2）组织确定环境与职业健康安全管理体系组织机构及职责；（3）负责批准、发布环境与职业健康安全方针、目标和指标及环境与职业健康安全管理手册，并在全体员工中得到理解与实施；（4）负责管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源，包括：人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术和财力资源。（5）主持管理评审，并审批管理评审计划和管理评审报告，以确保环境与职业健康安全管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。4.4.1.3.2管理者代表职责（1）负责策划环境与职业健康安全方针，并报总经理批准。（2）负责建立、实施和保持环境与职业健康安全管理体系，并协调管理体系运行中出现的问题。（3）负责组织环境与职业健康安全管理体系内审，批准内审计划和内审报告。（4）审核环境与职业健康安全目标、指标和方案。（5）负责审批重要环境因素和重大危险源。（6）负责审核环境与职业健康安全管理手册，批准相应的程序文件。（7）定期向总经理报告公司环境与职业健康安全管理体系的运行情况以及有效改进的要求，为管理评审和体系改进提供依据。4.4.1.3.3总经理以下管理者的共同职责（1）负责主管范围内的方针、目标、指标和方案的贯彻实施和组织落实，进行环境与职业健康安全教育，提高员工对满足相关方及法律法规和其他要求重要性的认识。（2）按职能分配，完善与改进本部门的管理体系，制定与审批相应的管理体系文件，确保管理体系的有效运行。（3）对从事与管理体系有关的管理、操作等人员，规定其职责、权限，明确其岗位责任。（4）完善各项管理制度，监督各项制度、规定的落实。（5）认真组织下属学习相关知识，提高员工环境与职业健康安全意识。4.4.1.3.4综合管理部部长职责负责公司有关管理体系工作的领导与组织落实；依据管理手册的要求，组织编制程序文件和相应的管理文件。4.4.1.3.5技术中心（副）主任职责负责将环境与职业健康安全方面的要求列入设计和开发策划，组织相关阶段的评审工作；负责收集、整理与管理体系有关的技术信息，为公司管理体系持续改进提供建议；负责组织设计、开发时与管理体系有关标准的获取；依据管理手册和程序文件的要求，组织编制相应的管理规程。4.4.1.3.6营销公司总经理职责负责收集、识别顾客有关环境与职业健康安全的要求，建立档案并向有关部门传递；负责了解市场动态和顾客的反馈，为公司改进产品结构安全性和节能降耗提供信息；负责向驻外办事处有关人员进行环境与职业健康安全方面知识的宣传、教育，负责公司产品的售后服务和对服务代理商的监控，以满足公司环境与职业健康安全方面的要求；依据管理手册和程序文件的要求，组织编制相应的管理规程。4.4.1.3.7综合管理部职责负责公司管理体系运行的组织、实施、协调和监督工作，协助管理者代表组织贯彻环境与职业健康安全的方针、目标、指标和方案；对总经理和管理者代表负责，负责组织管理评审并作记录；制定内部审核计划并组织实施； 负责公司环境与职业健康目标、指标和方案的制定、贯彻实施和检查工作，确保达到体系目标和指标的要求；负责组织有关管理体系文件的编制及文件和记录的控制，负责法律法规和其他要求遵守情况的评审，负责环境与职业健康安全管理体系运行的监督检查等工作；定期监督各部、分厂存在的或潜在的严重违章/不符合、纠正措施和预防措施落实；负责公司有关的环境与职业健康安全方面的信息管理，为公司的持续改进提供信息。4.4.1.3.8生产制造部职责负责生产“五同时”的管理。4.4.1.3.9党政工作部职责负责有关行政文件和餐饮的管理。4.4.1.3.10质量保证部职责负责环境与职业健康安全方面检测和测量设备的校准或验证的工作；第页共页第页共页负责监督各部、分厂质量系统环境与职业健康安全管理体系不符合、纠正措施和预防措施的实施。4.4.1.3.11规划发展部职责对新建、改建、扩建项目，落实“环评”、“安评”与“三同时”的规定。4.4.1.3.12资产财务部职责负责对已审批的环境与职业健康安全项目提供资金保证。4.4.1.3.13人力资源与管理部职责负责公司人力资源培训工作的管理以及工作范围内的环境与职业健康安全工作的管理。4.4.1.3.14市场部职责负责工作范围内的环境与职业健康安全工作的管理。4.4.1.3.15武装保卫部职责负责消防、治安等工作的管理。4.4.1.3.16物资供应部职责对供方进行评价时考虑环境与职业健康安全方面的要求，按合格供方名录，建立供方业绩档案，以加强对供方有关环境和职业健康安全方面信息的沟通，确保满足公司产品环境和职业健康安全方面的要求；依据管理手册和程序文件的要求，组织编制相应的管理规程。4.4.1.3.17技术部负责将环境与职业健康安全管理安全方面的要求列入工艺设计，组织相关阶段的评审工作。4.4.1.3.18技术中心负责将环境与职业健康安全管理安全方面的要求列入研究设计中，组织相关阶段的评审工作。4.4.1.3.19军品部 负责将环境与职业健康安全管理安全方面的要求列入研究设计中，组织相关阶段的评审工作。4.4.1.3.20工会主席(员工代表)职责参与环境与职业健康安全委员会的工作；收集员工对环境与职业健康安全工作的意见和建议并反馈到综合管理部；参与员工与职业健康安全有关的劳动争议的协商及仲裁，督促有关单位对重要环境问题及重大危险源风险进行整改。4.4.1.3.21其他人员职责内审员按照内部审核程序的规定，履行相关职责，确保内部审核工作的有效开展。公司员工要不断提高自己的环境和安全意识、遵纪守法,自觉按照有关要求规范自己的工作和行为,为公司环境与职业健康安全绩效的改善做出自己的贡献。4.4.1.4相关文件a)环境与职业健康安全管理体系组织机构图b)环境与职业健康安全管理体系职能分配表c)内部审核程序4.4.2 能力、培训和意识4.4.2.1 目的和适用范围对从事与管理体系有关人员规定相应岗位能力要求，并进行必要的培训，以满足管理体系对有关员工的能力和意识的要求。适用于与管理体系有关的人员的培训管理工作。4.4.2.2职责4.4.2.2.1综合管理部负责组织编制并保持能力、培训和意识控制程序。4.4.2.2.2人力资源与管理部是培训的管理部门。4.4.2.2.3各部、分厂负责提出年度培训计划和培训需求。4.4.2.2.4人力资源与管理部、综合管理部以及相关部门依据年度培训计划组织和实施岗前基础教育和岗位技能培训、考核，并建立档案和培训记录。4.4.2.3控制要求4.4.2.3.1担任管理体系规定职责的人员应具备一定的能力，对能力的判断可以从教育、培训、技能和经验方面考虑。4.4.2.3.2人力资源与管理部根据公司经营与发展的需要制定各级有关人员的任职要求和规定。4.4.2.2.3根据管理体系文件的要求，对与体系有关的人员要进行相关的环境与职业健康安全意识和技能的培训，并列入年度培训计划。4.4.2.2.4与重要环境因素和重大危险源有关的管理人员、操作人员，应熟悉与本岗位相关的技能和控制措施，清楚 “三违”的后果，且要具备岗位作业技能和应急能力。4.4.2.2.5特种作业人员必须经上级主管部门培训，经考核合格后，取得相应的资格证书，方可持证上岗，并按要求进行复审。4.4.2.4相关文件能力、培训和意识控制程序4.4.3信息交流、协商和沟通4.4.3.1目的和适用范围规范环境与职业健康安全方面的信息交流、协商和沟通，确保管理体系的有效运行。适用于公司内部和外部的与管理体系有关的信息交流、协商和沟通。4.4.3.2职责4.4.3.2.1综合管理部负责组织编制并保持信息交流、协商和沟通控制程序。4.4.3.2.2综合管理部是管理体系信息的管理部门，负责与上级主管部门的有关信息的接收、传递和处理。4.4.3.2.3各部、分厂负责相应业务范围内的信息交流、协商、沟通和处理，进行分析、整理、验证。4.4.3.2.4员工代表（工会主席）参与环境与职业健康安全方面的信息交流、协商和沟通。4.4.3.2.5管理者代表负责对管理体系发生的重大信息进行处置。4.4.3.3控制要求4.4.3.3.1公司处理内部信息，由综合管理部通过会议或文件的形式进行沟通和贯彻落实。各部、分厂处理各自范围内的信息，并将涉及公司方针、目标、指标和方案等重要信息及时报综合管理部。4.4.3.3.2外部信息由综合管理部审核，主管领导批示并向各部、分厂传递。公司向外部提供的报告、报表或新闻资料等，须经管理者代表批准。4.4.3.3.3公司要就有关管理体系中与员工利益密切相关的信息，定期或根据需要主动与员工代表（工会主席）进行信息交流、协商和沟通。4.4.3.3.4各部、分厂按管理手册及程序文件规定要求，对过程活动有关信息，进行收集、整理、传递。4.4.3.3.5发生异常信息的部门，要及时将信息传递到综合管理部。4.4.3.4相关文件信息交流、协商和沟通控制程序4.4.4文件4.4.4.1目的和适用范围建立和保持管理体系文件，用以描述管理体系要素及其相互关系，明确查询相关文件的途径。适用于公司管理体系文件及其管理。4.4.4.2职责4.4.4.2.1总经理负责管理手册的批准。4.4.4.2.2管理者代表负责组织制订并审核管理手册，负责批准程序文件。4.4.4.2.3综合管理部负责组织相关部门进行环境与职业健康安全文件的编制，负责体系文件的发放、更改和管理，并对其有效性负责。4.4.4.2.4党政工作部负责行政文件的发放和管理，并对其有效性负责。4.4.4.2.5各部、分厂于每年初核定本单位受控文件清单,并及时更新。4.4.4.3管理体系文件概要4.4.4.3.1公司按照GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004标准和GB/T28001-2001标准要求建立管理体系，形成文件，加以实施和保持，并予以持续改进。体系文件对管理体系标准的要求，都做了相应的规定并描述了相互关系，提供了查询相关文件和记录的途径。4.4.4.3.2管理体系文件的编写，对两个体系标准要求相近的内容进行整合，但各自的特殊性在手册中加以规定。公司管理体系的文件结构由三个层次构成。如：管理 第一层次文件手册 程序文件 第二层次文件 岗位责任制、管理制度、 第三层次文件有关标准、规程及记录、规范等a）程序文件是管理手册的支持性文件，第三层次文件是管理体系的基础性文件。b）第三层次文件作为管理体系运作的实施细则，包括岗位责任制、管理制度、有关标准、规程及记录、规范等，并加以整合汇编成册。c)文件规定与实际运作应保持一致，随着管理体系和管理方针、目标的变化要及时进行评审和更改，以确保体系的有效性、充分性和适宜性。第16页共148页d)文件的编制要结合公司的实际情况和员工的能力，便于理解和运行。e)公司文件以书面文件为主，其他形式如照片、电子文件等为辅，文件应确保受控且易于识别，并明确文件控制的责任。同一文件有多种形式载体的，以书面文件为准。f)程序文件清单见附表。4.4.4.3 相关文件文件控制程序4.4.5 文件和资料控制4.4.5.1目的和适用范围对公司管理体系有关文件进行控制，确保体系所使用文件均属有效版本。适用于公司与管理体系有关的文件和资料的控制。4.4.5.2职责4.4.5.2.1质量保证部负责编制文件控制程序；4.4.5.2.2综合管理部负责环境与职业健康安全管理体系文件的管理；4.4.5.2.3党政工作部负责对行政管理文件实施控制；4.4.5.2.4技术中心负责对设计开发过程中与管理体系有关标准等实施控制；4.4.5.2.5技术中心负责对文件标准化实施控制；4.4.5.2.6各部、分厂负责对各自范围的资料实施控制。4.4.5.3控制要求4.4.5.3.1管理手册、程序文件和第三层次管理体系文件由综合管理部管理。4.4.5.3.2相关的法律法规和其他要求等由综合管理部保存文件。4.4.5.3.3文件的编制应简明、层次清晰，要有编号与名称，以便于查找。4.4.5.3.4文件应规定编制、审核、批准、发放和更改要求，以确保管理体系所有文件均为有效版本。4.4.5.3.5文件分受控和非受控两类，凡与管理体系运行紧密相关的文件应受控。4.4.5.3.6对文件要进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性。4.4.5.3.7凡失效的文件，要及时回收，以防止误用；回收文件，如需存档保留的要有明显的标识，加盖“作废、保留”章。4.4.5.4相关文件文件控制程序4.4.6运行控制4.4.6.1目的和适用范围对与管理体系有关的需要采取措施的运行和活动，采取相应的措施进行控制，特别是对与重要环境因素和重大危险源有关的运行和活动不断加以控制，确保这些运行和活动处于受控状态，以预防污染和职业健康安全事故的发生。适用于公司管理体系运行过程的控制。4.4.6.2职责4.4.6.2.1综合管理部负责组织编制并保持运行控制程序，并对运行控制情况进行监督。4.4.6.2.2综合管理部负责组织制定与管理体系有关的管理文件。4.4.6.2.3管理体系所覆盖的各部、分厂负责确定本单位应控制的活动，提出相应的控制措施，并严格加以实施。4.4.6.2.4凡与重要环境因素和重大危险源有关的控制措施，各部、分厂要报综合管理部。4.4.6.3控制要求4.4.6.3.1对识别的环境因素和危险源，要按评价的结果分别采取相应的控制措施，使其处于受控状态。4.4.6.3.2与管理体系有重要影响的相关人员，都应符合上岗条件，接受培训，熟知其岗位职责和操作方法；从事特种作业和特种设备作业的人员必须持证上岗。执行能力、培训和意识控制程序的有关规定。4.4.6.3.3对使用的产品和服务中，含有已标识的重要环境因素和重大安全风险时，各部、分厂要把相关要求通知供方或承包方。4.4.6.4相关文件a)运行控制程序b)能力、培训和意识控制程序4.4.7应急准备和响应4.4.7.1目的和适用范围为了预防和控制潜在的紧急情况和事故事件，做出应急准备和响应，以预防或降低可能产生的风险损失。适用于公司可能发生的紧急情况和事故事件，如火灾、爆炸等重大的安全风险损失和环境影响。4.4.7.2 职责4.4.7.2.1综合管理部、武装保卫部负责组织编制并保持应急准备和响应控制程序。4.4.7.2.2综合管理部、武装保卫部负责制定紧急情况和重大事故的应急预案，由管理者代表批准实施。4.4.7.2.3综合管理部、武装保卫部和各相关部门、分厂应根据潜在的事故和危险情况，制定相应的应急准备与响应措施，必要时报综合管理部、武装保卫部会审、批准。4.4.7.2.4综合管理部、武装保卫部组织相关部、分厂进行应急预案的宣传培训。4.4.7.2.5综合管理部、武装保卫部负责评审或检查应急预案的有效性。4.4.7.3控制要求4.4.7.3.1根据环境与安全风险评价的结果，综合管理部确定可能出现的潜在紧急情况和事故事件，组织制定应急预案和预防措施。4.4.7.3.2当潜在紧急情况和事故发生时，各部、分厂要迅速做好响应减少风险损失与环境影响。4.4.7.3.3必要时，综合管理部、武装保卫部要按应急预案和预防措施，组织有关部、分厂进行演习。在应急预案和预防措施实施或演习后，要组织进行总结，评价其有效性，必要时进行更新。4.4.7.4相关文件a)应急准备和响应控制程序b)文件控制程序4.5检查和纠正措施4.5.1 绩效测量和监视监测4.5.1.1目的和适用范围对公司管理体系运行过程及其绩效进行监督、检查和测量，以保证体系的运行有效。适用于公司管理体系的监测和测量。4.5.1.2职责4.5.1.2.1综合管理部负责组织编制并保持绩效测量和监视监测