管理层内审检查表.doc

质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表
条款
受审核部门
管理层/总经理
审核条款/文件
Q：4.1；4.2；4.3；4,4；5.1；5.2；5.3； 6.1；6.2；6.3；7.1.1；9.1.3；9.3；10.3
E：4.1；4.2；4.3；4.4；5.1；5.2；5.3
6.1.1；7.1；9.1.1；9.3；10.3
S：4.1；4.2；4.4.1；4.6
审核日期
2016/2/3
审核内容
审核结果/描述
判定
备注

Q/E/S：4。1
理解组织及其环境
1、 组织是否确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量、环境、职业健康安全管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素?
2、 组织是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？
3、 这些因素是否考虑的正面和负面要素或条件?
4、 是否考虑来自于国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素,有助于理解外部环境？
5、 是否考虑与组织的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素，有助于理解内部环境？
1、 已确定。
2、 进行了监视和评审。
3、 考虑了正面和负面因素。
4、 考虑了来自国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素。
5、 考虑了公司的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素。
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录.
Q/E
4.2 理解相关方的需求和期望
1、 组织是否确定与质量、环境、职业健康安全管理管理体系有关的相关方？
2、 组织是否确定与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的相关方的要求？
3、 组织是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审?
1、 已确定与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的相关方。
2、 已确定与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的相关方的要求。
3、 已对这 些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容,若有记录，查看相关记录。
Q/E4.3
确定质量、环境、职业健康安全管理体系的范围
S：4.1
总要求
组织确定质量、环境、职业健康安全管理体系的边界和适用性，以确定其范围，在确定范围时,组织是否考虑了：
1、 内部和外部因素？见4.1
2、 有关相关方的要求？见4.2
3、 组织的产品和服务？
本标准的全部要求是否适用于组织确定的质量、环境、职业健康安全管理体系范围，组织是否应遵循本标准的全部要求?
组织的质量、环境、职业健康安全管理体系范围是否形成文件的信息，可获得并保持？
该范围是否描述所覆盖的产品和服务类型？
在确定质量、环境、职业健康安全管理体系范围时,公司考虑了
1、 内部和外部因素
2、 有关相关方的要求
3、 公司的产品和服务
本标准的全部要求适用于公司确定的质量、环境、职业健康安全管理体系范围，公司应遵循本标准的全部要求。
范围形成文件的信息，包含在质量、环境、职业健康安全手册中。
范围描述了所覆盖的产品和服务类型。
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容,若有记录，查看相关记录。
Q/E
4.4 质量、环境、职业健康安全管理体系及其过程

组织是否按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系,包括质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程及其相互作用？
组织是否确定质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用？
组织是否:
a) 确定这些过程所需的输入和期望的输出？
b） 确定这些过程的顺序和相互作用？
c） 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标)以确保这些过程的有效运行和控制？
d） 确定这些过程所需的资源并确保其可用性？
e） 规定这些过程的职责和权限？
f） 应对按照6.1的要求确定的风险和机会？
g) 评价这些过程并实施所需的变更，以确保这些过程实现预期的结果?
h） 改进过程和质量、环境、职业健康安全管理体系？
组织是否保持必要程度的文件化信息，
1、保持文件化信息，为过程运行提供支持。
2、保留文件化信息，以证实过程是按策划执行的.
公司已按ISO9001:2015标准的要求建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系，包括质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程及其相互作用。
公司已：
a） 确定这些过程所需的输入和期望的输出.
b) 确定这些过程的顺序和相互作用.
c） 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标）以确保这些过程的有效运行和控制.
d) 确定这些过程所需的资源并确保其可用性。
e) 规定这些过程的职责和权限。
f） 按照6。1的要求确定的风险和机会。
g） 评价这些过程并实施所需的变更，以确保这些过程实现预期的结果。
公司保持了必要程度的文件化信息，
1、保持文件化信息，为过程运行提供支持。
2、保留文件化信息，以证实过程是按策划执行的。
符合
通过与管理层的交流和沟通,管理层是否能说出相关内容，若有记录,查看相关记录。
Q/E：
5。1 领导作用和承诺
S:
4.4。1
Q:5.1。1 总则
最高管理者是否证实其对质量、环境、职业健康安全管理体系的领导作用和承诺,通过：
a)对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性承担责任;
b)确保制定质量、环境、职业健康安全管理体系的质量、环境、职业健康安全方针和质量、环境、职业健康安全目标，并与组织环境和战略方向相一致；
c)确保质量、环境、职业健康安全管理体系要求融入组织的业务过程；
d）促进使用过程方法和基于风险的思维；
e）确保质量、环境、职业健康安全管理体系所需的资源是可用的；
f）沟通有效的质量、环境、职业健康安全管理和符合质量、环境、职业健康安全管理体系要求的重要性；
g）确保质量、环境、职业健康安全管理体系实现其预期结果;
h)促进、指导和支持人员为质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性做出贡献;
i）推动改进；
j）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
总经理证实了其对质量、环境、职业健康安全管理体系的领导作用和承诺，通过:
a）对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性承担责任;
b）确保制定质量、环境、职业健康安全管理体系的质量、环境、职业健康安全方针和质量、环境、职业健康安全目标，并与组织环境和战略方向相一致;
c）确保质量、环境、职业健康安全管理体系要求融入组织的业务过程；
d）促进使用过程方法和基于风险的思维;
e）确保质量、环境、职业健康安全管理体系所需的资源是可用的；
f）沟通有效的质量、环境、职业健康安全管理和符合质量、环境、职业健康安全管理体系要求的重要性；
g）确保质量、环境、职业健康安全管理体系实现其预期结果；
h）促进、指导和支持人员为质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性做出贡献；
i）推动改进；
j)支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录.
Q:5.1.2 以顾客为关注焦点
最高管理者是否通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺:
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇;
c）始终致力于增强顾客满意.
总经理通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a)确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇;
c)始终致力于增强顾客满意。
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容,若有记录，查看相关记录。
Q/E:5。2
方针
S:4.2
Q:5.2。1 制定质量、环境、职业健康安全方针
最高管理者应制定、实施和保持质量、环境、职业健康安全方针,质量、环境、职业健康安全方针应：
a)适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向;
b）为建立质量、环境、职业健康安全目标提供框架；
c）包括满足适用要求的承诺;
d)包括持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的承诺。
总经理已制定、实施和保持质量、环境、职业健康安全方针，质量、环境、职业健康安全方针：
a）适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；
b)为建立质量、环境、职业健康安全目标提供框架;
c）包括满足适用要求的承诺；
d）包括持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的承诺.
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，查看质量、环境、职业健康安全方针。
Q:5。2.2 沟通质量、环境、职业健康安全方针
质量、环境、职业健康安全方针是否：
a）作为形成文件的信息，可获得并保持；
b)在组织内得到沟通、理解和应用;
c)适宜时,可为有关相关方所获取。
公司的质量、环境、职业健康安全方针：
a）作为形成文件的信息，可获得并保持；
b）在组织内得到沟通、理解和应用；
c）适宜时，可为有关相关方所获取.
符合
通过与管理层的交流和沟通,管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。
Q/E：5.3 组织的岗位、职责和权限
S：4。4.1资源、角色、职责、责任和权限
最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解.
最高管理者是否分派职责和权限,以：
a）确保质量、环境、职业健康安全管理体系符合本标准的要求；
b）确保各过程获得其预期输出;
c）报告质量、环境、职业健康安全管理体系的绩效及其改进机会（见10.1），特别是向最高管理者报告；
d）确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；
e）确保在策划和实施质量、环境、职业健康安全管理体系变更时保持其完整性。
总经理已分派职责和权限，以：
a）确保质量、环境、职业健康安全管理体系符合本标准的要求；
b）确保各过程获得其预期输出；
c)报告质量、环境、职业健康安全管理体系的绩效及其改进机会（见10。1），特别是向最高管理者报告；
d）确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；
e）确保在策划和实施质量、环境、职业健康安全管理体系变更时保持其完整性。
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录,查看相关记录。
6 策划
Q/E：
6.1 应对风险和机遇的措施
在策划质量、环境、职业健康安全管理体系时,组织是否考虑到4。1所描述的因素和4。2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以:
a）确保质量、环境、职业健康安全管理体系能够实现其预期结果；
b）增强有利影响；
c）避免或减少不利影响；
d）实现改进.
6。1.2 组织应策划:
a）应对这些风险和机遇的措施；
b）如何：
1）在质量、环境、职业健康安全管理体系过程中整合并实施这些措施(见4。4)；
2）评价这些措施的有效性.
应对风险和机遇的措施是否与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应？
在策划质量、环境、职业健康安全管理体系时,公司充分考虑到4.1所描述的因素和4。2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以:
a）确保质量、环境、职业健康安全管理体系能够实现其预期结果；
b）增强有利影响;
c）避免或减少不利影响；
d）实现改进.
6.1.2 组织应策划：
a）应对这些风险和机遇的措施；
b)如何:
1）在质量、环境、职业健康安全管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4）；
2）评价这些措施的有效性。
应对风险和机遇的措施与本公司产品和服务符合性的潜在影响相适应。
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。
Q/E:6.2 质量、环境、职业健康安全目标及其实现的策划
S：4。4.3
目标与方案
组织是否在相关职能、层次和质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程建立质量、环境、职业健康安全目标，质量、环境、职业健康安全目标是否：
a）与质量、环境、职业健康安全方针保持一致；
b)可测量；
c）考虑适用的要求；
d）与产品和服务合格以及增强顾客满意相关；
e)予以监视；
f)予以沟通；
g)适时更新。
组织是否保持有关质量、环境、职业健康安全目标的形成文件的信息？
公司在相关职能、层次和质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程建立质量、环境、职业健康安全目标，质量、环境、职业健康安全目标:
a）与质量、环境、职业健康安全方针保持一致;
b）可测量；
c）考虑适用的要求；
d）与产品和服务合格以及增强顾客满意相关；
e)予以监视；
f)予以沟通；
g）适时更新。
公司保持了有关质量、环境、职业健康安全目标的形成文件的信息.
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，查看公司质量、环境、职业健康安全目标和各部门质量、环境、职业健康安全目标是否形成文件的信息。
策划如何实现质量、环境、职业健康安全目标时,组织是否确定:
a)做什么；
b）需要什么资源；
c)由谁负责;
d)何时完成；
e)如何评价结果。
策划如何实现质量、环境、职业健康安全目标时，公司确定：
a）做什么；
b）需要什么资源；
c)由谁负责；
d）何时完成；
e)如何评价结果。
符合
通过与管理层的交流和沟通,管理层是否能说出相关内容，查看公司质量、环境、职业健康安全目标和各部门质量、环境、职业健康安全目标是否形成文件的信息，是否有具体的做什么，需要什么资源，谁负责,完成时间表,以及如何评价结果。
Q/E：6。3 变更的策划
当组织确定需要对质量、环境、职业健康安全管理体系进行变更时，变更应按所策划的方式实施(见4。4）。
组织是否考虑：
a)变更目的及其潜在后果；
b)质量、环境、职业健康安全管理体系的完整性；
c）资源的可获得性;
d）职责和权限的分配或再分配.
当公司确定需要对质量、环境、职业健康安全管理体系进行变更时，变更按所策划的方式实施（见4。4)。
组织考虑了：
a）变更目的及其潜在后果；
b)质量、环境、职业健康安全管理体系的完整性；
c）资源的可获得性；
d)职责和权限的分配或再分配.
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录.
Q/E:7
支持
Q/E:7。1 资源
S：4.4。1资源、角色、职责和权限
Q:7。1。1 总则
组织是否确定并提供为建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系所需的资源。
组织是否考虑：
a) 现有内部资源的能力和局限性;
b） 需要从外部供方获得的资源。
公司确定并提供为建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系所需的资源。
组织考虑了：
a） 现有内部资源的能力和局限性；
b） 需要从外部供方获得的资源。
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容,若有记录，查看相关记录。
Q：7.1。2 人员
组织是否确定并配备所需的人员,以有效实施质量、环境、职业健康安全管理体系并运行和控制其过程?
公司确定并配备所需的人员，以有效实施质量、环境、职业健康安全管理体系并运行和控制其过程.
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。
Q/E：9 绩效评价
Q/E9。1
监视、测量、分析和评价

组织是否确定：
a）需要监视和测量什么；
b）需要用什么方法进行监视、测量、分析和评价，以确保结果有效;
c)何时实施监视和测量；
d）何时对监视和测量的结果进行分析和评价。
组织是否评价质量、环境、职业健康安全管理体系的绩效和有效性？
组织是否保留适当的形成文件的信息，以作为结果的证据?
公司已确定:
a）需要监视和测量什么;
b）需要用什么方法进行监视、测量、分析和评价，以确保结果有效；
c）何时实施监视和测量；
d）何时对监视和测量的结果进行分析和评价。
组织已评价质量、环境、职业健康安全管理体系的绩效和有效性。
组织保留了适当的形成文件的信息，以作为结果的证据。
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容,查看过程绩效达成统计之记录。
Q/E：
9。3 管理评审
S:4.6
管理评审
Q/E:9。3.1 总则
最高管理者是否按照策划的时间间隔对组织的质量、环境、职业健康安全管理体系进行评审,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性,并与组织的战略方向一致？
总经理按照策划的时间间隔对组织的质量、环境、职业健康安全管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性,并与组织的战略方向一致。
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容,查看是否按策划的时间间隔实施了管理评审,是否有管理评审计划，管理评审报告，是否通知了各部门,查看通知的证据。
Q/E：9.3.2 管理评审输入
S:4。6

策划和实施管理评审时是否考虑下列内容：
a）以往管理评审所采取措施的情况；
b)与质量、环境、职业健康安全管理体系相关的内外部因素的变化；
c）下列有关质量、环境、职业健康安全管理体系绩效和有效性的信息,包括其趋势：
1）顾客满意和相关方的反馈;
2）质量、环境、职业健康安全目标的实现程度；
3)过程绩效以及产品和服务的符合性；
4）不合格以及纠正措施；
5）监视和测量结果；
6）审核结果;
7）外部供方的绩效。
d）资源的充分性;
e）应对风险和机遇所采取措施的有效性(见6.1）；
f)改进的机会.
策划和实施管理评审时考虑下列内容:
a）以往管理评审所采取措施的情况；
b)与质量、环境、职业健康安全管理体系相关的内外部因素的变化;
c）下列有关质量、环境、职业健康安全管理体系绩效和有效性的信息，包括其趋势：
1）顾客满意和相关方的反馈；
2）质量、环境、职业健康安全目标的实现程度；
3）过程绩效以及产品和服务的符合性；
4)不合格以及纠正措施;
5）监视和测量结果；
6）审核结果；
7）外部供方的绩效.
d)资源的充分性；
e）应对风险和机遇所采取措施的有效性（见6.1);
f)改进的机会。
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，查看管理评审输入是否与标准条款要求一致，有无缺漏。
Q/E:9.3。3 管理评审输出
S:4。6

管理评审的输出是否包括与下列事项相关的决定和措施：
a）改进的机会；
b)质量、环境、职业健康安全管理体系所需的变更；
c)资源需求.
组织是否保留形成文件的信息，作为管理评审结果的证据？
管理评审的输出包括与下列事项相关的决定和措施：
a）改进的机会；
b）质量、环境、职业健康安全管理体系所需的变更；
c)资源需求。
公司保留形成文件的信息，作为管理评审结果的证据.
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，查看管理评审输出是否与标准条款要求一致，有无缺漏。
Q/E:
10 改进
10。1总则
组织是否确定和选择改进机会,并采取必要措施，以满足顾客要求和增强顾客满意?
这应包括：
a)改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望；
b）纠正、预防或减少不利影响；
c）改进质量、环境、职业健康安全管理体系的绩效和有效性.
注：改进的例子可包括纠正、纠正措施、持续改进、突破性变革、创新和重组。
公司确定和选择改进机会，并采取必要措施，以满足顾客要求和增强顾客满意.
这包括:
a）改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望；
b)纠正、预防或减少不利影响；
c）改进质量、环境、职业健康安全管理体系的绩效和有效性.

符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。
Q/E：10.3 持续改进
组织是否持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性？
组织是否考虑分析、评价结果以及管理评审的输出，确定是否存在应关注的持续改进的需求和机遇？
组织通过管理评审和相关活动持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性。
组织充分考虑分析、评价结果以及管理评审的输出,确定是否存在应关注的持续改进的需求和机遇。
符合
通过与管理层的交流和沟通，管理层是否能说出相关内容，若有记录，查看相关记录。

编号：QR-55/A0