环境和安全监督审核检查表.doc

审核部门：管理层 部门代表序号审核项目(标准要素）审 核 观 察 记 录不合格编号12345询问上次审核到这次监审期间，认证范围是否发生变化：如企业规模的扩大或缩小；产品、服务和活动有无变化；企业名称、管理权限等有无变化如发生以上变化，是否向认证中心通报过相关情况体系组织结构有无变化。如有变化，是否对体系进行了相应调整体系文件有没有变更（如文件换版,修订等)，如有,变更的部分是否满足标准要求 （4。4。4)（4.4。5)介绍一（半）年来体系运行及绩效情况：l 对方针如何进行贯彻、实施及管理（4.2）审核人员： 审核日期： 审核部门：管理层 部门代表序号审核项目（标准要素)审 核 观 察 记 录不合格编号6789l 询问并记录有关绩效的具体素材（4。5。1)14001：污染治理，达标排放 清洁生产节能降耗产品环境性能提高18001:安全事故预防 职业病防治 作业环境改善环境/安全管理水平提高意识提高等在体系运行过程中,如何确保各部门履行环境/安全职责(4.4。1）近期内审情况（4.5.4）通过内审、管理评审和对体系的日常监督，体系运行还存在哪些须改进的领域，如何考虑今后持续改进的方向 （4。5。1)（4。5.4)(4.6)证书的使用是否规范：l 询问对证书的使用如何规定的,有否使用过l 证书使用中是否出现过误导有否将证书用作不适合的标志中，查阅产品合格证进行核对。审核人员： 审核日期： 审核部门：推进部门 部门代表序号审核项目（标准要素)审 核 观 察 记 录不合格编号12查环境因素、重要环境因素/危险源、重大危险源清单，询问是否按文件规定更新。查更新识别、评价记录（4。3.1）l 识别是否充分,包括:新扩改项目.l 环境因素/危险源描述是否准确.l 评价是否合理。环境因素/危险源清单、重要环境因素/重要危险源清单是否相对应l 重要环境因素/重要危险源是否按程序规定的方法进行。 l 是否有控制途径l 发放记录检查法律法规索取渠道是否仍保持畅通:（4。3。2）l 查阅法律法规更新记录，是否按程序要求进行更新，确认获取是否充分无遗漏l 更新的法律法规是否现行版本,是否及时传达到需要的部门，查阅：分发记录。l 更新的法律法规是否进行了适宜性评价审核人员： 审核日期： 审核部门： 部门代表序号审核项目（标准要素)审 核 观 察 记 录不合格编号3456确认上一年度目标指标及管理方案完成情况（4。3.3/4。3.4）l 查：实施记录、验收记录l 若有未完成的，是否进行评审更改新一年度的目标（含结转）制定完成情况: （4。3。3）l 查阅目标指标有关文件，判断目标指标的制定是否体现了持续改进l 抽样检查目标指标完成情况，是否有效新一年度环境/安全管理方案（含结转）的制定完成情况：（4.3.4）l 审核环境/安全管理方案，判断方案是否能有效实现目标指标l 审核管理方案的编制是否便于操作l 抽样检查管理方案执行情况,是否有效?l 询问企业是否有新的开发项目，新的产品、活动、设备设施和服务,是否对项目有关的管理方案进行了修订,修订方案是否能适应项目的变化是否按规定对目标指标及管理方案完成情况进行检查。（4。5.1）审核人员： 审核日期: 审核部门： 部门代表序号审核项目(标准要素）审 核 观 察 记 录不合格编号78内外交流与沟通（4.4。3）l 信息交流的内容和交流方式.l 对体系结构的变化的交流。l 对外部信息的接收、处理。l 环境因素/危险源变化情况的交流。18001:l 员工意见反馈、答复的情况及实例l 员工代表在体系中的职责l 与组织员工代表交谈：了解在OHSMS运行中如何了解员工的意见、建议、抱怨,如何处理及改进自己工作的实例。文件和资料更改（4.4。4）（4.4。5）：l 是否按程序要求进行更改、审批、发放，查更改、审批、发放记录l 文件或相应附件上是否标以更改性质l EMS / OHSMS有效运行起重要作用的场所，是否发放相应更改后的文件的有效版本。查受控文件清单，文件发放记录l 失效或作废文件的处理l 文件：字迹清楚、日期、标示、保管审核人员： 审核日期: 审核部门： 部门代表序号审核项目（标准要素）审 核 观 察 记 录不合格编号910组织有哪些主要的相关方，由哪个(些）部门进行管理。与相关方有关的管理程序和要求是否按规定通报,分别如何控制（如：承包方、供应方）（4.4.6）应急准备与响应(4。4。7）：l 核查潜在事故或紧急情况是否准确，有无遗漏。l 审查应急预案是否具备可操作性，预防措施是否合理可行l 询问是否发生过环境/安全事故或紧急情况，如有发生,如何应对的？l 查阅事故或紧急情况发生后的行动记录，调查事故处置或补救行动是否包括对应急响应程序的修订和评审l 按法规要求及程序规定检查演习的要求，检查演习情况,了解演习是否暴露了应急程序的不足并导致了对文件的修订。查每年12次消防演练的证据审核人员： 审核日期： 审核部门： 部门代表序号审核项目（标准要素）审 核 观 察 记 录不合格编号21询问上次审核到此次监督审核期间有没有进行过内审,是否按规定的时间间隔进行内审(4.5。4)如进行过内审，审核内审的所有文件：内审计划：l 是否覆盖了拟认证的全部范围l 覆盖了标准的全部要素l 日程安排是否合理、时间和人力资源是否合理l 对各部门的审核要素是否与职责一致，无遗漏内审员：l 是否有资格,具备相应的能力l 是否与被审核领域无关内审检查表和其他实施记录：l 是否覆盖了计划安排l 要素管理部门审核内容是否覆盖了要素的全部内容l 是否具有可追溯性l 是否对前次审核整改结果的进一步验证l 不符合的陈述、违反条款、严重程度描述和判定是否准确审核人员: 审核日期： 审核部门: 部门代表序号审核项目（标准要素)审 核 观 察 记 录不合格编号22纠正措施：l 是否及时、合理、有效l 结果是否经验证l 是否采取有效预防措施审核结论：l 是否形成报告，进行了体系整体上的总结l 是否报送最高管理者和有关领导并下发各部门l 内审相关文件是否经过审批内审是否按程序进行,是否按计划进行审查管理评审记录、报告，确认:（4.6）l 是否由最高管理者主持进行l 输入内容是否全面：方针适用性、目标指标完成情况、相关方关注问题、法律法规遵循情况、内审情况等。l 结论：是否对EMS/OHSMS适宜性、充分性、和有效性进行了评价，是否为持续改进提供依据.l 上次管评提出的工作重点的实施情况l 是否按文件规定的间隔进行l 管理评审的全过程是否已形成文件，并予传达审核人员： 审核日期: 审核部门： 部门代表序号审核项目(标准要素）审 核 观 察 记 录不合格编号1112审查组织持续遵守相关环境/安全法律法规的证明文件，确认组织持续遵守了相关环境/安全法律法规的要求（4。5.1）14001:l 新、扩、改建项目的环境影响评价报告(环评单位、资质、污染物分布及排放情况、排放标准、结论、建议等）l 环保三同时验收报告（结论、建议)l 由环保主管部门规定监测的主要污染物的监测报告（包括污水、废气、厂界噪声，监测单位、资质、检测项目、采样点、国家标准、监测结果、结论）18001：l 新、扩、改建项目的职业安全卫生预评价报告（有的企业特别是大型企业有此项工作）l 安全三同时验收报告（结论、建议）l 由当地劳动卫生防疫部门监测的车间有害作业环境的相关监测报告（车间噪声、粉尘、有毒有害废气，监测单位、资质、检测项目、采样点、国家标准、监测结果、结论等）l 有无重大安全事故是否自我评价法律法规遵循情况，并提交管理评审l 查法律法规符合性评价报告审核人员： 审核日期:审核部门： 部门代表序号审核项目（标准要素)审 核 观 察 记 录不合格编号13141516是否按程序文件的规定，实施了各类监测:（4。5.1）l 自行监测是否严格按操作规程及检验规程、按预定时间和频次进行，记录是否完备l 各类监测监控的结果如何，是否出现过不合格,是否按程序要求纠正14001：l 废水、废气、粉尘、噪声的监测18001：l 反应性(被动性）监测：安全事故及事件、职业病及特殊工种、有害作业场所员工体检情况l 主动性测量（作业环境监测）：粉尘、噪声、有害气体监测设备的校准维护情况如何对EMS/OHSMS管理体系日常运行进行监控（4。5。1）是否进行了绩效监测并予记录、分析评价，（4。5.1）如:14001：如污染负荷的降低、推行清洁生产、节能降耗、资源综合利用、产品环境指标等方面监测18001：安全生产、职业病防治、改善作业环境等审核人员: 审核日期：审核部门： 部门代表序号审核项目（标准要素）审 核 观 察 记 录不合格编号1718不符合，纠正与预防措施（4。5.2）l 日常检查中的不符合是否按程序规定进行纠正l 纠正措施是否合理、有效，预防措施是否恰当l 是否按程序规定对纠正和预防措施的实施情况进行跟踪验证l 上次审核不合格纠正l 纠正和预防措施是否引起程序文件的更改14001:检测超标的处理18001：对安全事故事件的处理：l 拟订的纠正和预防措施在实施前是否进行过评审l 措施是否引起文件的修改，是否有记录记录(4。5。3)调阅环境/安全记录清单,查看记录的范围是否和程序中确定的范围一致抽样检查程序中确定的有关环境/安全记录,检查标识、保存和处置情况l 字迹清楚,标识明确l 能追溯到相关的活动、产品或服务l 防止损坏变质和遗失l 便于存取和检索l 提供适宜的保管环境规定并记录保存期审核人员： 审核日期： 审核部门： 部门代表序号审核项目(标准要素)审 核 观 察 记 录不合格编号19确定了哪些培训需求，如何组织实施的，如何考察培训效果： （4.4.2）l 是否制定培训计划并实施l 培训计划内容是否全面覆盖标准中关于环境/安全意识的四项要求l 培训实施过程l 以何种方式进行考核l 是否所有人员都参加了相应培训l 对重要环境/安全岗位人员所应具有的资质要求是否做出规定。l 重要环境/安全岗位人员进行了哪些培训l 重要环境/安全岗位人员名单、培训计划、培训记录、l 18001:查特种作业人员上岗证年度注册记录(电工、电气焊工、天车司机、司炉工、厂内机动车司机)l 新入厂员工三级教育审核人员: 审核日期：审核部门: 部门代表序号审核项目（标准要素)审 核 观 察 记 录不合格编号20（4。4。6）设备定期检修、保养、日常维修是否做出规定查设备清单、定期检修保养计划及是否按规定对所有设备列入计划l 环保设备:除尘器、污水处理设备l 特种设备：天车、厂内机动车、锅炉、压力容器等l 电焊机、变配电设备、压力机、木工机床等抽查设备检修保养纪录:是否按计划进行、是否按要求进行所有项目、是否进行验收。l 查：设备接地电阻检测，避雷装置检测。查:特种设备检测情况。l 天车：准用证、检测报告、不合格整改复检记录l 锅炉：使用登记证，内、外部、水压试验记录及问题整改l 压力容器：压力容器使用证，内、外部、耐压实验报告。l 厂内车：每年年检记录及危险品车证件审核人员： 审核日期:审核部门:物资管理部门 部门代表序号审核项目（标准要素）审 核 观 察 记 录不合格编号1234物资管理部门在体系中环境/安全的职责 （4.4。1）部门有哪些重要环境因素/重要危险源,有否重要环境因素/重要危险源清单，应遵守的主要法律法规(4.3。1）（4.3。2）l 查重要环境因素/重要危险源清单、法律法规清单部门的重要环境因素/重要危险源如何进行控制l 是否有分解的目标指标方案，查实施进度、实施效果、完成情况及相关记录(4.3。3）（4。3。4）l 对要运行控制的重要环境因素/重要危险源，是否制定相应作业指导书，日常如何控制管理的(4。4。6）查有否作业指导书，发放记录,日常管理记录 对相关方的管理（4。4.6C）l 查供方名单，如何确定重点施加影响的相关方对重点施加影响的相关方如何施加影响：l 是否签订环境/安全协议书l 有否危险化学品清单，对提供危险化学品的相关方，是否索取CSDS(化学品安全技术说明书）l CSDS的索取和下发（保管、使用、运输部门）l 对燃煤的采购有哪些要求，有否检测报告审核人员： 审核日期: 审核部门: 部门代表序号审核项目(标准要素）审 核 观 察 记 录不合格编号56l 对入厂的车辆是否提出安全要求。应急准备与响应情况（4。4。7）l 有否紧急情况,如何应急准备的。有否应急预案，是否发放到相应应急场所,日常如何管理的。l 查应急预案发放记录,日常管理记录 对现场的日常检查及检查记录（4.5。1）审核人员: 审核日期：审核部门： 部门代表序号审核项目(标准要素）审 核 观 察 记 录不合格编号7物资储存现场:l 现场询问、索取环境/安全应急场所是否有CSDS（化学品安全技术说明书） ，有否应急预案（4。4。6）(4.4.7)l 与岗位人员交谈：是否清楚岗位职责，是否清楚危险化学品管理的相关法律法规要求，了解相关危险化学品的CSDS相关内容;清楚应急响应的信息交流渠道（4。4.2）l 现场观察化学品库、油库、气瓶库等危险化学品的管理（如分类、标识、警示、储存量、防爆设施等）是否符合相关法律法规的要求:（4.4.6）l 现场核查消防、防泄漏器材的有效性，存放地点的合理性,确认预防措施是否合理可行，安全通道是否畅通（4.4.7)l 现场设备设施（包括特种作业设备）、工具的安全工作状态情况(4。4.6）l 现场作业人员的安全作业行为及劳保用品配戴情况、持证上岗情况（4。4。6）审核人员： 审核日期：审核部门：车间 部门代表序号审核项目（标准要素）审 核 观 察 记 录不合格编号123介绍车间在体系中的环境/安全职责（4。4。1）车间有哪些重要环境因素/重要危险源,有否重要环境因素/重要危险源清单，重要环境因素/重要危险源应遵守的主要法律法规（4.3。1）(4.3.2）l 查重要环境因素/重要危险源清单、法律法规清单,三个清单的更新情况车间的重要环境因素/重要危险源如何进行控制 l 是否有分解的目标指标方案，查实施进度、实施效果、完成情况及相关记录(4。3。3）(4。3。4）l 对目标指标方案完成情况的检查（4。5。1）l 运行控制的重要环境因素/重要危险源，是如何控制管理的。查有否作业指导书，发放记录，日常管理记录 (4.4。6)l 日常对重要环境因素/重要危险源控制监督检查记录,发现问题是如何处理的（4。5.1）审核人员： 审核日期： 审核部门： 部门代表序号审核项目（标准要素）审 核 观 察 记 录不合格编号45l 有否紧急情况，如何应急准备的。查有否应急预案，是否发放到相应应急场所，日常如何管理的。查有否应急预案，发放记录,日常管理记录 （4.4.7）对应急场所日常检查（4.5.1）设备管理：（4.4.6）l 日常点检（环保设备、特种设备）及运行记录l 报修及维修情况l 手持电动工具管理对在有害作业场所工作的员工,车间在职业病防治、劳动保护方面做了哪些工作（4.4。6)l 劳保用品配发标准l 劳保用品发放情况18001:与车间的员工代表交谈:（4.4.3）l 员工代表在体系中的职责l 如何了解员工的意见、抱怨，如何处理及改进自己的工作的实例上次审核不合格纠正情况。审核人员： 审核日期：审核部门： 部门代表序号审核项目（标准要素）审 核 观 察 记 录不合格编号678现场观察:l 废水、废气、噪声、固体废弃物控制情况,环保设备运行情况，资源能源控制情况。l 员工劳保用品佩戴情况，设备设施、工具的安全工作状态情况、有害作业点控制情况l 特种作业人员持证上岗情况l 危险化学品管理情况l 应急设备、设施的有效性l 相关方管理情况l 作业场所是否有相应作业文件：作业指导书、应急预案l 目标、指标、方案完成情况现场询问：l 现场询问应急响应程序涉及的所有有关人员是否了解各自的职责，是否进行过应急培训.l 是否了解谁是员工代表，了解员工代表职责履行情况l 重要环境/安全岗位人员是否了解工厂的环境/安全方针，清楚本岗位的重要环境因素/重要危险源，如何进行控制管理.是否接受过相关培训现场确认上次不合格纠正情况。审核人员: 审核日期:审核部门： 部门代表序号审核项目（标准要素）审 核 观 察 记 录不合格编号审核人员： 审核日期：