环境和安全监督审核检查表.doc

审核部门：管理层 部门代表
序号
审核项目(标准要素）
审 核 观 察 记 录
不合格编号
1
2
3
4
5
询问上次审核到这次监审期间，认证范围是否发生变化：如企业规模的扩大或缩小；产品、服务和活动有无变化；企业名称、管理权限等有无变化
如发生以上变化，是否向认证中心通报过相关情况
体系组织结构有无变化。如有变化，是否对体系进行了相应调整
体系文件有没有变更（如文件换版,修订等)，如有,变更的部分是否满足标准要求 （4。4。4)（4.4。5)
介绍一（半）年来体系运行及绩效情况：
l 对方针如何进行贯彻、实施及管理（42）

审核人员： 审核日期：
审核部门：管理层 部门代表
序号
审核项目（标准要素)
审 核 观 察 记 录
不合格编号
6
7
8
9
l 询问并记录有关绩效的具体素材（4。5。1)
14001：污染治理，达标排放
清洁生产
节能降耗
产品环境性能提高
18001:安全事故预防
职业病防治
作业环境改善
环境/安全管理水平提高
意识提高等
在体系运行过程中,如何确保各部门履行环境/安全职责(4.4。1）
近期内审情况（4.5.4）
通过内审、管理评审和对体系的日常监督，体系运行还存在哪些须改进的领域，如何考虑今后持续改进的方向 （4。5。1)（4。5.4)(4.6)
证书的使用是否规范：
l 询问对证书的使用如何规定的,有否使用过
l 证书使用中是否出现过误导
有否将证书用作不适合的标志中，查阅产品合格证进行核对。

审核人员： 审核日期：
审核部门：推进部门 部门代表
序号
审核项目（标准要素)
审 核 观 察 记 录
不合格编号
1
2
查环境因素、重要环境因素/危险源、重大危险源清单，询问是否按文件规定更新。查更新识别、评价记录（4。3.1）
l 识别是否充分,包括:新扩改项目.
l 环境因素/危险源描述是否准确.
l 评价是否合理。环境因素/危险源清单、重要环境因素/重要危险源清单是否相对应
l 重要环境因素/重要危险源是否按程序规定的方法进行。
l 是否有控制途径
l 发放记录
检查法律法规索取渠道是否仍保持畅通:（4。3。2）
l 查阅法律法规更新记录，是否按程序要求进行更新，确认获取是否充分无遗漏
l 更新的法律法规是否现行版本,是否及时传达到需要的部门，查阅：分发记录。
l 更新的法律法规是否进行了适宜性评价

审核人员： 审核日期：
审核部门： 部门代表
序号
审核项目（标准要素)
审 核 观 察 记 录
不合格编号
3
4
5
6

确认上一年度目标指标及管理方案完成情况（4。3.3/4。3.4）
l 查：实施记录、验收记录
l 若有未完成的，是否进行评审更改
新一年度的目标（含结转）制定完成情况: （4。3。3）
l 查阅目标指标有关文件，判断目标指标的制定是否体现了持续改进
l 抽样检查目标指标完成情况，是否有效
新一年度环境/安全管理方案（含结转）的制定完成情况：（4.3.4）
l 审核环境/安全管理方案，判断方案是否能有效实现目标指标
l 审核管理方案的编制是否便于操作
l 抽样检查管理方案执行情况,是否有效?
l 询问企业是否有新的开发项目，新的产品、活动、设备设施和服务,是否对项目有关的管理方案进行了修订,修订方案是否能适应项目的变化
是否按规定对目标指标及管理方案完成情况进行检查。（4。5.1）

审核人员： 审核日期:
审核部门： 部门代表
序号
审核项目(标准要素）
审 核 观 察 记 录
不合格编号
7
8
内外交流与沟通（4.4。3）
l 信息交流的内容和交流方式.

l 对体系结构的变化的交流。
l 对外部信息的接收、处理。
l 环境因素/危险源变化情况的交流。
18001:
l 员工意见反馈、答复的情况及实例
l 员工代表在体系中的职责
l 与组织员工代表交谈：了解在OHSMS运行中如何了解员工的意见、建议、抱怨,如何处理及改进自己工作的实例。
文件和资料更改（4.4。4）（4.4。5）：
l 是否按程序要求进行更改、审批、发放，查更改、审批、发放记录
l 文件或相应附件上是否标以更改性质
l EMS / OHSMS有效运行起重要作用的场所，是否发放相应更改后的文件的有效版本。查受控文件清单，文件发放记录
l 失效或作废文件的处理
l 文件：字迹清楚、日期、标示、保管

审核人员： 审核日期:
审核部门： 部门代表
序号
审核项目（标准要素）
审 核 观 察 记 录
不合格编号
9
10
组织有哪些主要的相关方，由哪个(些）部门进行管理。与相关方有关的管理程序和要求是否按规定通报,分别如何控制（如：：承包方、供应方）（4.4.6）
应急准备与响应(4。4。7）：
l 核查潜在事故或紧急情况是否准确，有无遗漏。
l 审查应急预案是否具备可操作性，预防措施是否合理可行
l 询问是否发生过环境/安全事故或紧急情况，如有发生,如何应对的？
l 查阅事故或紧急情况发生后的行动记录，调查事故处置或补救行动是否包括对应急响应程序的修订和评审
l 按法规要求及程序规定检查演习的要求，检查演习情况,了解演习是否暴露了应急程序的不足并导致了对文件的修订。查每年1—2次消防演练的证据

审核人员： 审核日期：
审核部门： 部门代表
序号
审核项目（标准要素）
审 核 观 察 记 录
不合格编号
21
询问上次审核到此次监督审核期间有没有进行过内审,是否按规定的时间间隔进行内审(4.5。4)
如进行过内审审核内审的所有文件：
内审计划：
l 是否覆盖了拟认证的全部范围
l 覆盖了标准的全部要素
l 日程安排是否合理、时间和人力资源是否合理
l 对各部门的审核要素是否与职责一致，无遗漏
内审员：
l 是否有资格,具备相应的能力
l 是否与被审核领域无关
内审检查表和其他实施记录：
l 是否覆盖了计划安排
l 要素管理部门审核内容是否覆盖了要素的全部内容
l 是否具有可追溯性
l 是否对前次审核整改结果的进一步验证
l 不符合的陈述、违反条款、严重程度描述和判定是否准确

审核人员: 审核日期：
审核部门: 部门代表
序号
审核项目（标准要素)
审 核 观 察 记 录
不合格编号
22
纠正措施：
l 是否及时、合理、有效
l 结果是否经验证
l 是否采取有效预防措施
审核结论：
l 是否形成报告，进行了体系整体上的总结
l 是否报送最高管理者和有关领导并下发各部门
l 内审相关文件是否经过审批
内审是否按程序进行,是否按计划进行
审查管理评审记录、报告，确认:（4.6）
l 是否由最高管理者主持进行
l 输入内容是否全面：方针适用性、目标指标完成情况、相关方关注问题、法律法规遵循情况、内审情况等。
l 结论：是否对EMS/OHSMS适宜性、充分性、和有效性进行了评价，是否为持续改进提供依据.
l 上次管评提出的工作重点的实施情况
l 是否按文件规定的间隔进行
l 管理评审的全过程是否已形成文件，并予传达

审核人员： 审核日期:
审核部门： 部门代表
序号
审核项目(标准要素）
审 核 观 察 记 录
不合格编号
11
12

审查组织持续遵守相关环境/安全法律法规的证明文件，确认组织持续遵守了相关环境/安全法律法规的要求（4。5.1）
14001:
l 新、扩、改建项目的环境影响评价报告(环评单位、资质、污染物分布及排放情况、排放标准、结论、建议等）
l 环保三同时验收报告（结论、建议)
l 由环保主管部门规定监测的主要污染物的监测报告
（包括污水、废气、厂界噪声，监测单位、资质、检测项目、采样点、国家标准、监测结果、结论）
18001：
l 新、扩、改建项目的职业安全卫生预评价报告（有的企业特别是大型企业有此项工作）
l 安全三同时验收报告（结论、建议）
l 由当地劳动卫生防疫部门监测的车间有害作业环境的相关监测报告（车间噪声、粉尘、有毒有害废气，监测单位、资质、检测项目、采样点、国家标准、监测结果、结论等）
l 有无重大安全事故
是否自我评价法律法规遵循情况，并提交管理评审
l 查法律法规符合性评价报告

审核人员： 审核日期:
审核部门： 部门代表
序号
审核项目（标准要素)
审 核 观 察 记 录
不合格编号
13
14
15
16
是否按程序文件的规定，实施了各类监测:（4。5.1）
l 自行监测是否严格按操作规程及检验规程、按预定时间和频次进行，记录是否完备
l 各类监测监控的结果如何，是否出现过不合格,是否按程序要求纠正
14001：
l 废水、废气、粉尘、噪声的监测
18001：
l 反应性(被动性）监测：安全事故及事件、职业病及特殊工种、有害作业场所员工体检情况
l 主动性测量（作业环境监测）：
粉尘、噪声、有害气体
监测设备的校准维护情况
如何对EMS/OHSMS管理体系日常运行进行监控（4。5。1）
是否进行了绩效监测并予记录、分析评价，（4。5.1）如:
14001：如污染负荷的降低、推行清洁生产、节能降耗、资源综合利用、产品环境指标等方面监测
18001：安全生产、职业病防治、改善作业环境等

审核人员: 审核日期：
审核部门： 部门代表
序号
审核项目（标准要素）
审 核 观 察 记 录
不合格编号
17
18
不符合，纠正与预防措施（4。5.2）
l 日常检查中的不符合是否按程序规定进行纠正
l 纠正措施是否合理、有效，预防措施是否恰当
l 是否按程序规定对纠正和预防措施的实施情况进行跟踪验证
l 上次审核不合格纠正
l 纠正和预防措施是否引起程序文件的更改
14001:
检测超标的处理
18001：
对安全事故事件的处理：
l 拟订的纠正和预防措施在实施前是否进行过评审
l 措施是否引起文件的修改，是否有记录
记录(4。5。3)
调阅环境/安全记录清单,查看记录的范围是否和程序中确定的范围一致
抽样检查程序中确定的有关环境/安全记录,检查标识、保存和处置情况
l 字迹清楚,标识明确
l 能追溯到相关的活动、产品或服务
l 防止损坏﹑变质和遗失
l 便于存取和检索
l 提供适宜的保管环境
规定并记录保存期

审核人员： 审核日期：
审核部门： 部门代表
序号
审核项目(标准要素)
审 核 观 察 记 录
不合格编号
19
确定了哪些培训需求，如何组织实施的，如何考察培训效果： （4.4.2）
l 是否制定培训计划并实施
l 培训计划内容是否全面覆盖标准中关于环境/安全意识的四项要求
l 培训实施过程
l 以何种方式进行考核
l 是否所有人员都参加了相应培训
l 对重要环境/安全岗位人员所应具有的资质要求是否做出规定。
l 重要环境/安全岗位人员进行了哪些培训
l 重要环境/安全岗位人员名单、培训计划、培训记录、
l 18001:查特种作业人员上岗证年度注册记录(电工、电气焊工、天车司机、司炉工、厂内机动车司机)
l 新入厂员工三级教育

审核人员: 审核日期：
审核部门: 部门代表
序号
审核项目（标准要素)
审 核 观 察 记 录
不合格编号
20
（4。4。6）
设备定期检修、保养、日常维修是否做出规定
查设备清单、定期检修保养计划及是否按规定对所有设备列入计划
l 环保设备:除尘器、污水处理设备
l 特种设备：天车、厂内机动车、锅炉、压力容器等
l 电焊机、变配电设备、压力机、木工机床等
抽查设备检修保养纪录:是否按计划进行、是否按要求进行所有项目、是否进行验收。
l 查：设备接地电阻检测，避雷装置检测。
查:特种设备检测情况。
l 天车：准用证、检测报告、不合格整改复检记录
l 锅炉：使用登记证，内、外部、水压试验记录及问题整改
l 压力容器：压力容器使用证，内、外部、耐压实验报告。
l 厂内车：每年年检记录及危险品车证件

审核人员： 审核日期:
审核部门:物资管理部门 部门代表
序号
审核项目（标准要素）
审 核 观 察 记 录
不合格编号
1
2
3
4

物资管理部门在体系中环境/安全的职责 （4.4。1）
部门有哪些重要环境因素/重要危险源,有否重要环境因素/重要危险源清单，应遵守的主要法律法规(4.3。1）（4.3。2）
l 查重要环境因素/重要危险源清单、法律法规清单
部门的重要环境因素/重要危险源如何进行控制
l 是否有分解的目标指标方案，查实施进度、实施效果、完成情况及相关记录(4.3。3）（4。3。4）
l 对要运行控制的重要环境因素/重要危险源，是否制定相应作业指导书，日常如何控制管理的(4。4。6）
查有否作业指导书，发放记录,日常管理记录
对相关方的管理（4。4.6C）
l 查供方名单，如何确定重点施加影响的相关方
对重点施加影响的相关方如何施加影响：
l 是否签订环境/安全协议书
l 有否危险化学品清单，对提供危险化学品的相关方，是否索取CSDS(化学品安全技术说明书）
l CSDS的索取和下发（保管、使用、运输部门）
l 对燃煤的采购有哪些要求，有否检测报告

审核人员： 审核日期:
审核部门: 部门代表
序号
审核项目(标准要素）
审 核 观 察 记 录
不合格编号
5
6
l 对入厂的车辆是否提出安全要求。
应急准备与响应情况（4。4。7）
l 有否紧急情况,如何应急准备的。有否应急预案，是否发放到相应应急场所,日常如何管理的。
l 查应急预案发放记录,日常管理记录
对现场的日常检查及检查记录
（4.5。1）

审核人员: 审核日期：
审核部门： 部门代表
序号
审核项目(标准要素）
审 核 观 察 记 录
不合格编号
7
物资储存现场:
l 现场询问、索取环境/安全应急场所是否有CSDS（化学品安全技术说明书） ，有否应急预案（4。4。6）(4.4.7)
l 与岗位人员交谈：是否清楚岗位职责，是否清楚危险化学品管理的相关法律法规要求，了解相关危险化学品的CSDS相关内容;清楚应急响应的信息交流渠道（4。4.2）
l 现场观察化学品库、油库、气瓶库等危险化学品的管理（如分类、标识、警示、储存量、防爆设施等）是否符合相关法律法规的要求:（4.4.6）
l 现场核查消防、防泄漏器材的有效性，存放地点的合理性,确认预防措施是否合理可行，安全通道是否畅通（4.4.7)
l 现场设备设施（包括特种作业设备）、工具的安全工作状态情况(4。4.6）
l 现场作业人员的安全作业行为及劳保用品配戴情况、持证上岗情况（4。4。6）

审核人员： 审核日期：
审核部门：车间 部门代表
序号
审核项目（标准要素）
审 核 观 察 记 录
不合格编号
1
2
3
介绍车间在体系中的环境/安全职责（4。4。1）
车间有哪些重要环境因素/重要危险源,有否重要环境因素/重要危险源清单，重要环境因素/重要危险源应遵守的主要法律法规（4.3。1）(4.3.2）
l 查重要环境因素/重要危险源清单、法律法规清单,三个清单的更新情况
车间的重要环境因素/重要危险源如何进行控制
l 是否有分解的目标指标方案，查实施进度、实施效果、完成情况及相关记录(4。3。3）(4。3。4）
l 对目标指标方案完成情况的检查（4。5。1）
l 运行控制的重要环境因素/重要危险源，是如何控制管理的。
查有否作业指导书，发放记录，日常管理记录 (4.4。6)
l 日常对重要环境因素/重要危险源控制监督检查记录,发现问题是如何处理的（4。5.1）

审核人员： 审核日期：
审核部门： 部门代表
序号
审核项目（标准要素）
审 核 观 察 记 录
不合格编号
4
5
l 有否紧急情况，如何应急准备的。查有否应急预案，是否发放到相应应急场所，日常如何管理的。
查有否应急预案，发放记录,日常管理记录 （4.4.7）
对应急场所日常检查（4.5.1）
设备管理：（4.4.6）
l 日常点检（环保设备、特种设备）及运行记录
l 报修及维修情况
l 手持电动工具管理
对在有害作业场所工作的员工,车间在职业病防治、劳动保护方面做了哪些工作（4.4。6)
l 劳保用品配发标准
l 劳保用品发放情况
18001:
与车间的员工代表交谈:（4.4.3）
l 员工代表在体系中的职责
l 如何了解员工的意见、抱怨，如何处理及改进自己的工作的实例
上次审核不合格纠正情况。

审核人员： 审核日期：
审核部门： 部门代表
序号
审核项目（标准要素）
审 核 观 察 记 录
不合格编号
6
7
8
现场观察:
l 废水、废气、噪声、固体废弃物控制情况,环保设备运行情况，资源能源控制情况。
l 员工劳保用品佩戴情况，设备设施、工具的安全工作状态情况、有害作业点控制情况
l 特种作业人员持证上岗情况
l 危险化学品管理情况
l 应急设备、设施的有效性
l 相关方管理情况
l 作业场所是否有相应作业文件：作业指导书、应急预案
l 目标、指标、方案完成情况
现场询问：
l 现场询问应急响应程序涉及的所有有关人员是否了解各自的职责，是否进行过应急培训.
l 是否了解谁是员工代表，了解员工代表职责履行情况
l 重要环境/安全岗位人员是否了解工厂的环境/安全方针，清楚本岗位的重要环境因素/重要危险源，如何进行控制管理.是否接受过相关培训
现场确认上次不合格纠正情况。

审核人员: 审核日期:
审核部门： 部门代表
序号
审核项目（标准要素）
审 核 观 察 记 录
不合格编号

审核人员： 审核日期：