物控管理程序退货出库作业流程正文.doc

1. 目的：
通过规范本公司外购或委外加工不合格物料的退货出库作业步骤、流程、责任，确保不良物料及时处理、帐目清晰。
2. 范围：
适用本公司所有外购或委外加工不合格，需要退货给供应商的各类物料。
3. 权责：
3.1. PMC部：制作、打印、传递K3退货单据；K3单据和系统审核；
3.2. 中心仓：按K3退货单据办理不良物料退货；签认、传递K3单据；
3.3. 采购部：安排供应商接收退货物料；
3.4. 品管部：质量判定；检验报告传递；
4. 定义：
4.1. 手工单据：指不是K3系统生成或制作的，普通印刷的纸质单据。
4.2. K3单据：指在K3系统生成或制作的单据，包含：
4.2.1. K3关联单据：指在K3系统中，由销售订单或生产任务推动，通过MRP运算生成，与上下游单据关联的单据。
4.2.2. K3手工单据：指在K3系统中，非由销售订单或生产任务推动，不通过MRP运算生成，无上游关联的单据。
4.3. 单据审核：指不通过电脑信息系统，在手工或K3单据纸质载体上进行的审核。
4.4. 系统审核：指通过电脑信息系统，在K3系统中进行的审核。
5. 内容：
5.1. 物料来源：根据《产品检验管理程序》、《外购入库作业流程》、《委外加工出入库作业流程》、《生产退料作业流程》相关规定，退货物料有以下两类情形：
5.1.1. 物料未入K3帐：指物料在入K3系统帐之前，已发现质量不良，需要退货的。有以下两种情形：
5.1.1.1. 现场检验不合格：指IQC在收货区进行现场检验，发现来料不良，判定直接退货的。
5.1.1.2. IQC检验不合格：指在现场检验判定合格，且中心仓仓管员已点收物料、签认送货单据后，IQC检验全部或部分不合格，出具不合格意见<来料检验报表>，判定退货的。
5.1.2. 物料已入K3帐：指物料在入K3系统帐之后，才发现质量不良，需要退货的。有以下三种情形：
5.1.2.1. IQC重验不合格：指IQC初次检验判定合格并出具合格意见的<来料检验报表>，中心仓已点收物料并签认送货单据，PMC部已制作并审核<K3入库单>后，IQC发现盐雾试验或其它测试不合格，并重新出具不合格意见的<来料检验报表>，判定退货的。
5.1.2.2. IPQC检验不合格：指在生产过程中，各制程IPQC检验、判定来料质量不良，开具<退料检验单>，判定退货的。
5.1.2.3. 库存重验不合格：指物料已经入库，但因各种原因，IQC重新检验库存物料，且出具不合格意见的<来料检验报表>，判定退货的。
5.2. 未入K3帐物料退货：
5.2.1. 退货信息：
5.2.1.1. 口头通知：现场检验不合格，判定直接退货时，IQC当即口头通知收货仓管员停止收货，直接退货给供应商送货人员，并当即电话通知采购部责任采购员（或PMC部责任PC，以下同）。
5.2.1.2. <来料检验报表>：参照<外购入库作业流程>第5.12.2章节，品管部、总经办出具、审核不合格意见的<来料检验报表>，判定退货后，品管部、中心仓、采购部文员将该<来料检验报表>“中心仓联”传递给相应收货仓管员，“采购部联”传递给责任采购跟单员。
5.2.2. 安排退货：采购部责任采购跟单员收到<来料检验报表>后，即与供应商（或外协厂商，以下同）协调，安排其在3个工作日内接收退货。
5.2.3. 退货：
5.2.3.1. 制手工<退货单>：中心仓责任仓管员收到<来料检验报表>后，填写手工<退货单>，经IQC确认后，交中心仓经理审核。
5.2.3.2. 供应商自收退货：
A. 清点实物：供应商收货人员到厂之后，与中心仓责任仓管员一起，根据物料的属性，采用“点数”或“磅重”的方法，清点实物，确认实退数量。
B. 供应商签单：供应商收货人员清点实物后，在我司手工<退货单>“供应商栏”签名确认。
C. 传递单据：仓管员当即将该手工<退货单>“供应商联”“保安联”传递给供应商，留“中心仓联”自行归档。
5.2.3.3. 采购跟单员代收退货：仅限于因供应商路途遥远或其它商务原因，无法在3个工作日内自行接收退货，经与供应商协商允可，可由采购部跟单员在3个工作日内代收退货。
A. 清点实物：参照本程序5.2.3.2.A章节，采购跟单员与中心仓责任仓管员一起，清点实物，确认实退数量。
B. 采购跟单员签单：采购跟单员清点实物后，在手工<退货单>“供应商栏”签名确认，并将退货物料暂存仓管员指定位置。
C. 传递单据：仓管员将手工<退货单>“供应商联”“保安联”传递给采购跟单员，留“中心仓联”自行归档。
D. 退货交接：
a) 供应商来厂收货：清点物料后，供应商收货人员在手工<退货单>上补签认。采购跟单员复印手工<退货单>自行归档，传递手工<退货单>“供应商联”和“保安联”给供应商。
b) 通过货运公司退货：采购跟单员将手工<退货单>复印后随货一起送供应商。供应商收到退货后，在手工<退货单>上补签认并传真回我司。采购部责任跟单员将手工<退货单>传真件复印1份，交中心仓责任仓管员，留1份自行归档。
5.2.4. 门禁确认：供应商或货运公司货车在离开公司各门岗时，主动出示手工<退货单>。门岗保安查验手工<退货单>“保安联”，检查随车物资无误后，予以放行并送存。
5.3. 已入K3帐物料退货:该类物料必须以<K3红字外购入库单>或<K3红字委外加工入库单>为执行依据，进行退货。
5.3.1. 退货信息：
5.3.1.1. <来料检验报表>：IQC因盐雾或其它测试不合格，或因库存重验不合格，判定并出具退货意见的<来料检验报表>。各部文员将该<来料检验报表>相应各联分别传递给责任仓管员、外购PC、责任采购跟单员（或总装PC）。
5.3.1.2. <退料检验单>：IPQC在制程中检验、判定并出具退货意见的<退料检验单>。制造部各车间物料员将该<退料检验单>“中心仓联”和<K3红字领料单>随退库物料一同交仓管员，将该<退料检验单>“采购部联”交采购部责任跟单员，“PMC部联”交PMC部责任PC。
5.3.2. 安排退货：参照本程序5.2.2章节，采购部责任跟单员或PMC部责任PC安排供应商在三个工作日内来厂接收退货。
5.3.3. 退货：
5.3.3.1. 制<K3红字外购入库单>或<K3红字委外加工入库单>：外购MC根据<来料检验报表>或<退料检验单>的退货信息，制作并打印<K3红字外购入库单>（或<K3红字委外加工入库单>，以下同），经PMC部经理（或经理助理）审核后，传递“PMC部联”给PMC部审单员，传递其余各联给中心仓责任仓管员。
5.3.3.2. 供应商自收退货：
A. 清点实物：参照本程序5.2.3.2章节，供应商收货人员与中心仓责任仓管员一起，清点实物，确认实退数量。
B. 供应商签单：供应商收货人员清点实物后，在我司<K3红字外购入库单>“供应商栏”签名确认。
C. 传递单据：责任仓管员当即传递该<K3红字外购入库单>“供应商联”和“保安联”给供应商收货人员，并于每工作日上午9点和下午2点前，将该<K3红字外购入库单>“财务部联”给PMC部审单员，留“中心仓联”自行归档。
5.3.3.3. 采购跟单员代收退货：仅限于因供应商路途遥远或其它商务原因，无法在3个工作日内自行接收退货，经与供应商协商允可，可由采购部跟单员在3个工作日内代收退货。
A. 清点实物：参照本程序5.2.3.2章节，采购跟单员与中心仓责任仓管员一起，清点实物，确认实退数量。
B. 采购跟单员签单：清点实物后，采购跟单员在<K3红字外购入库单>“供应商栏”签名并标注“代”字样。随后，采购跟单员将退货物料暂存仓管员指定位置。
C. 传递单据：仓管员将<K3红字外购入库单>“供应商联”“保安联” “财务部联”传递给采购跟单员，留“中心仓联”自行归档。
D. 退货交接：参照本程序5.2.3.3章节，
a) 供应商来厂收货：供应商收货人员在<K3红字外购入库单>上补签认。采购跟单员当即将签认后<K3红字外购入库单>“供应商联”“保安联”传递给供应商，将“财务部联”传递给PMC部审单员。
b) 通过货运公司退货：
采购跟单员将<K3红字外购入库单>“供应商联”随货一起送供应商，将“保安联”给货运公司，供门禁查验，暂留“财务部联”。
供应商收到退货后，于一个工作日内，在<K3红字外购入库单>“供应商栏”补签认并传真回我司。
采购部跟单员收到传真后，当即复印1份，连同<K3红字外购入库单>“财务部联”传递给PMC部审单员，留传真件自行归档。
c) 我司派车退货：当交货紧急，而供应商无法及时收取退货，可酌情由我司派车送退货给供应商。
采购跟单员将<K3红字外购入库单>“供应商联”、“保安联”、“财务部联”一起交我司司机。我司司机签收后，随货送供应商。供应商收货后，在“供应商联”和“财务部联”签名确认，交还“财务部联”给我司司机。
采购部跟单员复印“财务部联”1份，将原件交PMC部审单员，留复印件自行存档。
5.3.4. 门禁确认：参照本程序5.2.4章节，门岗保安查验<K3红字外购入库单>，检查随车物资无误后，予以放行并送存单据。
5.3.5. 审核：
5.3.5.1. 审单：参照《生产领料作业流程》第5.1.2.2章节，PMC部审单员依据供应商签认的<K3红字外购入库单>“财务部联”或复印件，完成审核<K3红字外购入库单>。
5.3.5.2. 送单：参照《生产领料作业流程》第5.1.2.2章节，PMC部审单员完成传递<K3红字外购入库单>“财务部联”，归档“PMC部联”。
5.3.5.3. 未送单报告：参照《生产领料作业流程》第5.1.2.2章节，PMC部审单员和财务部信息管理主管分别报告未送单、未审核<K3红字外购入库单>。
5.4. 无法退货：指供应商没有在规定时间内接收退货，拟退物料仍存放在中心仓库。此种情形下，视作供应商放弃对此批物料的所有权，可任由我司处置。
5.4.1. 退货期限：
5.4.1.1. 未入K3帐物料：自收到IQC口头通知或判定退货的<来料检验报表>之日起6个工作日内，拟退物料仍未退出，视该批物料为无法退货。
5.4.1.2. 已入K3帐物料：自收到IQC判定退货的<来料检验报表>或IPQC判定退货的<退料检验单>之日起9个工作日内，拟退物料仍未退出，视该批物料为无法退货。
5.4.2. 处置申请：
5.4.2.1. 提报：每周一下午前，中心仓各仓管员以<内联单>，提报逾期未退货物料，经中心仓经理审核后，分发采购部、PMC部会审。
财务部每月组织仓库盘点，确保不良物料及时得到处理。
5.4.2.2. 审核：采购部和PMC部在一个工作日内完成会审，签署物料处置意见，送总经理核准，并以总经理核准意见执行。
5.4.3. 处置方法：
5.4.3.1. 未入K3物料：
A. 再生利用：如判定该物料再生利用，则参照《返修改制再生作业流程》第5.3章节，PMC部责任MC制<K3其它入库单>办理其它入库，执行再生利用。
B. 报废：如判定该物料报废，则参照《物料报废作业流程》第5.2.4.1和5.4章节，执行报废。
5.4.3.2. 已入K3物料：
A. 审核<K3红字外购入库单>或<K3红字委外加工入库单>：根据总经理已核准无法退货的<内联单>， PMC部审单员参照《生产领料作业流程》第5.1.2.2章节，以拟退数量，审核<K3红字外购入库单>或<K3红字委外加工入库单>，但须备注“无法退货审核”字样。
B. 再生利用或报废：退货一经K3审核，即等同未入K3物料，相应再生利用或报废均参照本程序上章节执行。
5.5. 责任：根据两部<未送单报告>和中心仓<内联单>及实际工作表现，对未能按规定时间完成工作或频繁出错的个人和部门主管，视情节轻重，给予如下处罚：
5.5.1. 部门经理：给予批评、通报批评、警告处分，并处以相应经济处罚。
5.5.2. 间接责任主管：给予批评、通报批评、警告处分，并处以相应经济处罚。
5.5.3. 直接责任人员：给予批评、通报批评、警告、严重警告处分，并处以相应经济处罚。
6. 相关程序：
6.1. 《产品检验管理程序》
6.2. 《外购入库作业流程》
6.3. 《生产退料作业流程》
6.4. 《物料报废作业流程》
6.5. 《返修改制再生作业流程》
7. 相关表单：
7.1. 手工<退货单>
7.2. <来料检验报表>
7.3. <退料检验单>
7.4. <内部联络单>
7.5. <K3红字外购入库单>
7.6. <K3红字委外加工入库单>
7.7. <未送单报告>
8. 流程图：如附件1、2、