首创集团非执行董事业务工作流程样本.doc

首创集团非实施董事业务工作步骤（Ⅱ稿）
（运行二部分管板块）
一、 管理概要
（一） 管理范围
本步骤关键对首创集团派到板块企业非实施董事（以下简称非实施董事）对板块运行过程中所推行职责而制订行为规范，以实现运行二部对板块企业运行管理。
（二）管理目标
确保非实施董事能够根据集团派出董事管理措施要求，正确落实集团战略意图，保障集团正当权益。
（三） 包含部门
集团运行二部、人力资源部。
集团所属科技、酒店和贸易板块非实施董事。
（四） 管理关键点
非实施董事在对板块企业运行管理时，需推行以下职责：
1、 板块运行信息搜集
2、 董事会议题提前汇报
3、 定时汇报

二、 非实施董事管理工作程序
（一） 板块运行信息搜集
根据《运行过程管理工作步骤》要求，非实施董事定时走访板块企业，了解和掌握板块企业运行过程，搜集板块企业运行、财务等信息，以供运行二部对板块企业进行运行情况分析。
（二） 董事会议题提前汇报
1、 在板块企业董事会召开前，将董事会议题提前送交集团（运行二部），由运行二部依据议题内容，组织集团相关部门进行讨论并提出综合意见后，报集团主管副总经理审核。并依据集团授予主管副总管理权限，确定议题是否需要报总经理或集团董事会同意。
2、 集团主管副总经理依据集团相关部门综合意见，和板块其它非实施董事协商一致，并提出审核意见。
3、 非实施董事依据集团意见，在板块企业董事会进行表决；非实施董事未经集团授权，不得干预板块企业经营活动、不得发表任何不利于集团和板块企业意见，。
4、 板块企业出现重大风险或重大事件时，非实施董事有责任和义务向集团立即汇报。
（三） 定时汇报
1、 非实施董事经过定时走访板块企业，了解和掌握板块企业和重大项目标运行情况，帮助运行二部实现对板块企业运行管理。
2、 非实施董事须定时向集团（运行二部）提交板块企业运行过程分析汇报，标准上须每六个月提交一份简明书面汇报，每十二个月提交一份具体书面述职汇报。
3、 运行二部依据汇报内容，和非实施董事进行沟通，提出汇报意见后报集团主管副总经理及总经理。
4、 集团主管副总和总经理提出汇报指导意见后，交运行二部立案，作为对非实施董事业务考评依据。
（四） 业务考评
1、 依据非实施董事业务工作步骤，运行二部对非实施董事年度工作情况提出考评意见。非实施董事业务考评评价标准为：非实施董事能否根据非实施董事业务工作步骤要求，正确落实集团战略意图和能否帮助运行二部、集团相关部门实现对板块企业管理。
2、 运行二部出具业务考评意见后，交人力资源部制订非实施董事年度考评方案。
3、 人力资源部将年度考评结果反馈给非实施董事改善完善，并抄报运行二部立案。
三、非实施董事业务工作步骤（见下一页）
首创集团非实施董事业务工作步骤（Ⅱ稿）
----运行二部
审批
开始
否
派出非实施董事
运行二部
集团相关部门
主管副总/总经理
集团董事会
定时提交
运行信息
组织相关部门
提出综合意见
重大事项
汇报
分析运行
信息
审批
是
板块董事会
表决
定时汇报和
风险汇报
是
分析沟通
审批
立案
制订绩效
考评方案
提出考评
意见
改善完善
结束