证券交易基本流程.doc

实验二
实验名称：证券交易基本流程
实验目的：了解证券交易的基本流程，熟练掌握股票交易的竞价原则。
实验内容：股票交易的基本程序;股票的竞价过程和竞价原则；证券交易的基本规则。
实验步骤：一、开户 注册账号并开好资金账户
二、竞价 用你所满意的价格进行委托买卖并竞价
三、成交 在交易时间内用电话或网上、现场进行交易
实验结果：
股票交易的基本流程：　
一、现场交易:　　(一)营业大厅柜台委托、行情显示大屏　　(二)大户室的电脑终端机自助委托、查询　　
二、场外自助委托：　　(一）网上交易　　1、下载专业版行情委托系统并安装,即可安全高效的进行交易　　2、直接进入快速通道进行，此方式特别适合临时使用电脑的用户　　(二)电话委托、语音查询　　1、查询营业部的电话委托号码，通过电话自助委托、查询　　2、通过E号通委托、查询(委托电话转人工服务)　　(三）银证通客户交易:　　1、通过本公司的电话委托、网上交易、E号通　　2、通过银行的委托途径:银行的电话银行、网上交易等。　如下图:
股票的竞价过程和竞价原则：
竞价过程：证券经营机构受理买卖委托后，立即将信息按时间先后顺序传送到交易所主机公开申报竞价.先在上午9：15——9:25内采用集合竞价的方式，在集合竞价结束后，就进入连续竞价的时间，即9：30——11:30和13：00
—-15:00。
竞价原则:按时间优先和价格优先的原则进行自动撮合，同一价位时按时间先后顺序以此撮合。
证券交易的基本流程包括交易时间、指定交易、竞价方式、竞价成交原则（公平、公正）、开盘与收盘、涨跌幅限制(上证所对所有的A股、B股和基金实行幅度10%的涨跌幅限制.对特别处理股票实行幅度5%的涨跌幅限制.）、除权和除息（除权( 息) 价格 = ［ ( 前收盘价—现金红利 ) + 增发证券价格＊ 增发证券比例] ÷ ( 1+ 增发证券比例+ 送红股比例。 ）、指定交易的变更和撤销（即时生效）、记名证券权益的领取和配股缴款、成交和余额查询。
证券交易的基本原则:
   1.价格优先的证券交易的基本原则
   为了保障股民交易权的行使，我们遵循价格优先的原则。它以出价最高者优先购买股票和要价最低者优先卖出股票的原则。在竞价的时候，最高买进申报价与最低卖出申报价的价位相同者即成交，该价位为成交价。
   2。时间优先的基本原则
   同价位申报、依照申报时序决定优先程序。口头申报定价,按中介经纪人听到的顺序排列;电脑申报竞价按计算机接受时间顺序排列；书面申报竞价,按中介经纪人接到的书面凭证顺序排列.
   3.数量优先的证券交易的基本原则
   若申报价格与申报时间都相同时，买卖数量大的给予优先成交。
   4.市价委托优先的基本原则
   在其它条件相同的情况下,市价委托者比限价委托者给予优先成交。
   5。代理委托优先的证券交易的基本原则
   指证券商代理买卖证券优先于自营买卖成交。如果多位证券商情况相同无法区别先后时，由中介人组织抽签决定谁享有优先成交权。
成交价格的决定原则；
（1)最高买人申报与最低卖出申报相同的价位。
（2）如买（卖）方申报价格高（低）于卖（买)方的申报价格，采用双方申报价格的平均价位。
（3）如买卖双方只有市价申报而无限价申报，采用当日最近依次成交价的价位。申报竞价成交后，买卖即可成交。如因为特殊情况发生申报有误需作出调整时，可按有关规定申请办理非交易过户.
在此我了解到证券交易的基本流程，以及竞价的基本原则，这是一个很好的试验机会，会提醒我在以后的实际证券交易过程中所需要注意的问题,以及在交易中我们股民所需要遵循的原则，这些促使着我们更能遵守着证券交易的道德规范，做一个素质高的新的股民。