私募基金管理人登记备案操作指南.doc

登记备案操作指南
　为了方便私募基金管理机构直观了解登记备案系统填报要求，建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中,认真观看操作说明视频。
　　管理人登记操作视频(请点击下载）     基金备案操作视频(请点击下载）

一、 操作流程
　　（一）管理人登记流程
　　私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：
 　　1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的;
 　　2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚,或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；
 　　3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的.

　　（二）私募基金备案流程 

二、 操作手册及填表说明
　　为落实《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行）》，方便各私募投资基金管理人网上填报，基金业协会制作了《管理人登记和信息更新填报说明》、《基金备案及信息更新填表说明 》、私募基金管理人登记和基金备案承诺函(模板）、中国证券投资基金业协会入会申请书（私募投资基金），供参考.