安全现状评价报告(2)样本.doc

编号：YNJXAP(FMK)--X589

南涧县小军庄机制砖厂
安全现实状况评价汇报

云南巨星安全技术
(YN-APJ-0021--FMK)
前 言
伴随中国法制化日趋健全和完善，安全生产监督管理体系也逐步向科学化、规范化、制度化发展，安全评价作为现代优异安全生产管理模式关键内容之一越来越受到重视。“安全第一、预防为主”是我们党和国家一直不渝安全生产方针，开展安全评价正是突出“安全第一”、表现“预防为主”一项关键工作，是“安全第一、预防为主”方针在企业安全生产中具体表现。安全评价不仅能有效地提升企业和生产设备本质安全程度，而且能够为各级安全生产监督管理部门决议和监督检验提供有力技术支撑。
《安全生产许可证条例》（国务院令[]397号）第二条要求，国家对矿山企业、建筑施工企业、危险化学品和烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实施安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证，不得从事生产活动。第六条第十款要求，企业取得安全生产许可证必需依法进行安全评价。《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施措施》（国家安监局令[]9号）第五条第九款要求，非煤矿山企业取得安全生产许可证必需依法进行安全评价。第四十八条要求，《安全生产许可证条例》施行前已经进行生产非煤矿山企业，应该在1月13日前，根据该实施措施要求向安全生产许可证颁发管理机关申请办理安全生产许可证。
南涧县小军庄机制砖厂是一家从事建筑用红砖生产、销售集体全部制企业，由取土场、制坯车间、晾晒场和轮窑等组成。该企业为了向安全生产监督管理部门申请办理安全生产许可证，特委托云南巨星安全技术负担其取土场安全现实状况综合评价工作。此次安全评价关键依据是：《中国安全生产法》、《中国矿山安全法》、《非煤矿山企业安全生产许可证实施措施》和《非煤矿山安全评价导则》（安监管技装字[]93号）等国家相关法律、法规、标准及规范要求；南涧县小军庄机制砖厂提供相关技术和管理文件；类比工程资料和相关科研结果。
在接收南涧县小军庄机制砖厂安全评价工作委托以后，云南巨星安全技术立即指派企业安全评价组，组织相关安全评价人员投入该项目标安全评价工作。
评价关键根据以下程序进行：
1）前期准备工作，资料搜集、现场勘察、研究分析等；
2）采取“资料分析和现场检验表”进行危险、有害原因辩识，包含：项目标自然条件、关键生产工艺步骤和工艺参数、关键生产设备、共用辅助工程及安全管理等方面危险、有害原因分析，深入辩识有否重大危险源；
3）评价单元划分和评价方法选择，依据危险、有害原因分析结果划分评价单元，并确定评价方法；
4）采取可靠、适用评价技术对该企业现实状况进行定性定量分析和评价，提出合理可行安全技术对策方法，得出评价结论；
5）编制《南涧县小军庄机制砖厂安全现实状况评价汇报》。
评价组在搜集资料和现场调查期间，就相关问题和南涧县小军庄机制砖厂相关领导和技术人员交换了意见。
为系统、完整地辨识矿山存在危险、有害原因，我企业张志雄等多名工程技术人员和叶加冕、王育军等多名教授学者，依据《安全评价通则》和《非煤矿山安全评价导则》要求，结合危险、有害原因辨识资料分析和现场检验两步骤，参考安全检验表原理，设计并编制了“资料分析和现场检验表”，应用于我企业所评价项目中，全方面辨识评价企业危险、有害原因。
此次提交评价汇报由企业安全评价组完成。序言、第1章由史晓明编写，第2、3、4、5、6、7、8章由张亚金、况世华、夏建波编写，附件目录和清单由夏建波负担，评价组长史晓明对汇报初稿进行统稿并审核，安全评价过程控制责任人李凡及企业技术教授杨榆鑫等审核汇报，安全评价技术责任人张志雄审核定稿。
在评价汇报编写过程中，得到了大理洲安全生产监督管理局、南涧县人民政府、南涧县安全生产监督管理局和南涧县小军庄机制砖厂相关领导和技术人员大力支持，同时引用了部分教授学者研究结果和技术资料，在此一并表示感谢。

第1章 编制说明
此次安全评价性质属于非煤矿山安全现实状况综合评价。非煤矿山安全现实状况综合评价指是，在非煤矿山生产运行过程中，经过对其生产工艺、设施、设备、装置实际情况和管理情况调查分析，定性、定量地分析其生产过程中存在危险、有害原因，确定其危险度，对其安全管理情况给客观评价，对存在问题提出合理可行安全对策方法及提议。指导危险源监控和事故预防，以达成最低事故率、最少损失和最优安全投资效益。
1.1评价目标
1．为南涧县小军庄机制砖厂依据《安全生产许可证条例》（国务院令[]397号）要求和要求，向安全监督管理部门申请办理安全生产许可证进行安全现实状况综合评价，提供评价汇报，这是此次安全评价工作一个关键目标；
2．经过安全评价，该企业可深入全方面了解和掌握企业安全生产条件和安全生产管理情况，经过完善安全方法，提升企业本质安全程度，预防事故发生，保障人员生命安全及企业财产安全；
3．为实现企业安全技术、安全管理标准化和科学化发明条件，并为安全生产监督管理部门提供安全监管依据。
1.2评价依据
1.2.1相关法律、法规和标准
1.国家相关法律
1）《中国安全生产法》，中国主席令[]70号；
2）《中国矿山安全法》，中国主席令[1992]65号；
3）《中国矿产资源法》，全国人大常委会1996年8月29日修正。
2.国家相关法规
1）《安全生产许可证条例》，中国国务院令[]397号；
2）《中国矿产资源法实施细则》，中国国务院令[1994]152号；
3）《相关印发〈金属非金属矿山企业职业安全健康管理体系实施指南〉通知》（安监管技装字[]97号）。
4）《特种设备安全监察条例》，中国国务院令[]373号；
5）《中国矿山安全法实施条例》，中国劳动部令[1996]4号；
6）《非煤矿山企业安全生产许可证实施措施》，国家安全生产监督管理局局长令[]9号；
7）《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查和完工验收措施》，国家安全生产监督管理局局长令[]18号；
8）《小型露天取土场安全生产暂行要求》，国家安全生产监督管理局局长令[]19号；
9）《建设项目（工程）劳动安全卫生监察要求》，中国劳动部令[1996]3号；
10）《地质灾难防治管理措施》，中国国土资源部令[1999]4号；
11）《矿山建设工程安全监督实施措施》（劳部发[1994]502号）；
12）《相关开展金属非金属矿山安全生产情况评定工作通知》（安监管管字[]40 号）；
13）《相关加强非煤矿山安全整改工作意见》（安监管管字[]29号）；
14）《国家发展和改革委员会，国家安全生产监督管理局〈相关加强建设项目安全设施“三同时”工作通知〉》，发改投资[]1346号；
15）《安全评价通则》，国家安全生产监督管理局（安监管技装字［］37号）；
16）《非煤矿山安全评价导则》，国家安全生产监督管理局（安监管技装字[]93号）；
3.云南省相关法规
1）《云南省实施〈中国矿山安全法〉措施》，（云南省人大常委会1994年6月2日修正）；
2）《云南省矿山企业承包联合经营安全管理暂行要求》，（云经贸矿安[1999]614号）；
3）《云南省安全生产委员会相关印发〈云南省非煤矿山安全生产专题整改实施方案〉通知》，（云南省安全生产监督管理局10月）。
4．相关规范和标准
1）《企业职员伤亡事故分类》(GB6441－1986)
2）《金属非金属露天矿山安全规程》(GB16423－1996)
3）《安全标志》(GB2894－96 )
4）《机械防护安全规程》(GB12265－90)
5）《矿山电力装置设计规范》(GBJ70)
6）《生产过程安全卫生要求总则》(GB12801－91)
7）《工业企业总平面设计规范》(GB50187－93)
8）《生产设备安全卫生设计总则》(GB5083－1999)
9）《建筑设计防火规范》（修订版,GBJ16－87）
10）《建筑物防雷设计规范》（修订版,GB50057－94 ）
11）《爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范》(GB50058－1992 )
12）《爆炸性环境用电设备》(GB3836－ )
13）《工业和民用供电系统设计规范》(GBL52－83)
14）《电气设备安全设计导则》(GB4064－83 )
15）《机械设备防护罩安全要求》(GB8196－87 )
16）《机械安全风险评价标准》(GB/T16856－1997 )
17）《生产性粉尘作业危害程度分级》(GB5817－86 )
18）《建筑抗震设计规范》(GB50011－ )
1.2.2相关技术文件和资料
1）南涧县小军庄机制砖厂提供相关资料；
2）南涧县小军庄机制砖厂安全评价委托书。
1.2.3参考资料
1）《采矿手册》，冶金工业出版社，1991年11月；
2）《采矿设计手册》，中国建筑工业出版社；
3）《选矿设计手册》，冶金工业出版社，1988年7月
4）《矿山安全性评价和安全事故预防及处理实务全书》，李国轩主编，9月，中国商业出版社出版
5）《中国民用爆炸物品管理条例》，1984年1月6日国务院公布；
6）《金属非金属矿开采安全》，中国劳动出版社，1992年10月；
7）《金属矿床露天开采》，冶金工业出版社，1979年；
8）《矿山特种作业人员安全操作资格考评要求》，中国劳动部，劳部发〔1996〕35号，1996年3月21日；
9）《安全工程师手册》，四川人民出版社出版，1995年；
10）《矿山安全监察手册》，劳动部矿山安全卫生监察局、安徽省劳动局合编，劳感人事出版社出版，1990年4月。
1.3评价标准
依据《安全评价通则》第2条要求，安全评价基础标准是含有国家要求资质安全评价机构科学、公正和正当自主开展安全评价。
云南巨星安全技术在对该企业进行安全评价工作中，将一直坚持以下标准：
1.严格实施国家现行相关法律、法规、标准和规范要求，确保对该企业申请安全生产许可证应该含有安全生产条件进行科学、公正、正当、自主评价；
2.实施行业及大理洲现行相关法规、标准、规范和政策要求，确保评价和当地经济发展适应性；
3.采取可靠、适用评价技术和评价方法，确保评价针对性，确保评价质量；
4.恪守职业道德，遵照老实守信标准，对被评价企业技术资料和商业运作保密。
1.4评价范围
评价范围为南涧县小军庄机制砖厂生产现实状况中露天取土场。
此次安全评价不包含消防和环境保护等方面，企业应实施国家相关法律、法规、标准和规范要求。
1.5评价内容
依据《非煤矿山安全评价导则》第4条要求，非煤矿山安全评价内容通常包含：非煤矿山安全管理对确保矿山安全生产适应性；核实检验露天开采、爆破器材库、防排水、防灭火、充填、供电、供水、供气、通讯、边坡等场所及设备、设施、装置等是否符合安全生产法律法规和技术标准要求；进行矿山重大危险、有害原因危险度评价；提出合理可行安全对策方法及提议。
南涧县小军庄机制砖厂安全评价汇报评价内容包含：
1）矿山安全管理评价；
2）露天取土场、边坡、铲装运输、排水等场所及关键设备、设施和装置评价；
3）矿山重大危险、有害原因危险度评价；
4）提出合理可行安全对策方法及提议。
1.6评价程序
依据《非煤矿山安全评价导则》第5条要求，非煤矿山安全评价程序通常包含：前期准备；危险、有害原因识别和分析；划分评价单元；选择评价方法，进行定性、定量评价；提出安全对策方法及提议；做出安全评价结论；编制安全评价汇报；安全评价汇报评审等。具体评价程序图1-1所表示。
图1-1 安全现实状况评价程序

1.7评价方法
安全评价方法是对系统危险原因、有害原因及其危险、危害程度进行分析、评价方法。现在，已开发出数十种不一样特点、适用范围和应用条件评价方法。依据该矿山安全生产过程中危险有害原因特点和评价方法适用性，此次安全评价选择评价方法关键是：①安全生产系统资料分析和现场检验表；②现场安全评价法；③预先危险性分析法（PHA）；④事故树分析法（FTA）；⑤鱼刺图法。
1.8 评价基准日
评价基准日：9月24日。
1. 9评价汇报使用权申明
本评价汇报是受南涧县小军庄机制砖厂委托，依据《非煤矿山安全评价导则》规范要求，为该企业申请办理安全生产许可证而编制，专属委托方使用。除按要求上报各级安全生产监督管理部门外，云南巨星安全技术不会将本评价汇报内容向其它任何单位和个人提供，也不会将本评价汇报全部或部份内容，在媒体上或以其它形式公开发表（安全评价技术研究结果除外）。
第2章　评价项目概述
2.1企业概况
南涧县小军庄机制砖厂是一家从事建筑用红砖制造、销售集体全部制企业，生产历史已经有多年，初改制为个体私营企业，现法人代表张青德，砖厂行政区划属南涧县南涧镇小军庄办事处。所生产红砖关键供当地居民、城镇建筑使用，砖厂取土场关键开采粘土矿供制砖用料。企业采矿许可证关键情况见下：
矿山采矿许可证证号：1
采矿权人：南涧县小军庄机制砖厂
地 址：南涧县小军庄村
矿山名称：南涧县小军庄机制砖厂
经济类型：个体
开采矿种：砖厂用粘土
开采方法：露天开采
生产规模：3万吨/年
矿区面积：0.1028km2
使用期限：5年　自12月至12月
开采深度：自1394m至1450m标高
矿区范围拐点坐标：共由4个拐点圈定，见表2-1。
表2-1 矿区范围拐点坐标表

拐点号
拐点坐标
X
Y
1
2771460
33651890
2
2771130
33652100
3
2770995
33651885
4
2771330
33651660
评价组对企业采矿许可证进行了核查，证件正当有效，证号：1，使用期至12月。
该矿山经县安全生产监督管理局评定为B级矿山。
2.2交通位置及自然地理
砖厂位置
交通位置图

南涧县小军庄机制砖厂在南涧镇小军庄办事处，矿区在南涧县城西偏南，南涧至小湾主干柏油路2公里处，从柏油路有分支矿山简易公路连接至砖厂交通较为方便，见交通位置图。
南涧县属亚热带温和湿润气候区。干、雨季分明。冬无严寒，夏无酷署，年平均气温18.9度。每十二个月5-10月为雨季，降水量占整年降水量80%以上。年平均降水量809毫米。
区内居民为多民族杂居，关键有汉、彝、苗等民族。关键从事农作物生产和禽畜养殖，农作物以水稻、玉米、烤烟、小麦为主。因为该区土地贫脊，农业基础微弱，农民经济起源关键靠种植烤烟、水果等。
2.3地质简况
2.3.1矿区地质
因为地处滇西高原,区内地势西北高，东南低，地形地貌复杂，西部、北部是较为完整高原面，中部属岩溶断陷湖形盆地，东部、南部受河流浸蚀切割形成中、低山和峡谷相间地貌，矿区范围内基础为第三系粉砂质泥岩、夹泥质粉砂岩、泥质粉岩、页岩岩层。岩土厚约70～100m。倾向南西，倾角约10°。受地形切割影响,展现山脊地貌特征。矿岩稳固性很好，不会发生大不良工程地质灾难及引发大环境污染、破坏环境等问题，工程地质类型为简单型。
2.3.2储量
划定矿区范围是一裸露空白石山，岩石不含夹层，可供整体开采，矿区面积为0.1028km2。其储量因业主未提供地质具体资料无法得出。
2.3.3开采技术条件
矿区所在地为海拔1400m以上平缓山地，地层产状平缓，不受地下水影响，开采十分方便。开采为露天开采，采下粘土矿直接经推土机推至破碎车间入料口处，开采技术简单，适合小型企业开采。
开采位置为中高山地貌，地形条件不复杂，开采深度由1394m至1450m标高，相对高差56m；水文地质条件简单。矿区范围内植被不发育，只有少许山草，剥离量极小，易于开采。
2.4露天采场
1．开采简况
南涧县小军庄机制砖厂取土场是一个开采粘土矿供砖厂制砖用料小型露天采土场，其开采历史已经有多年，但均为小规模人工开采，现任法人代表张青德于初开始扩大生产规模，现平均每个月生产红砖50余万块。
2．矿山工作制度、生产能力
该取土场生产工作制度为白天上班制，年分布不均匀，平均每十二个月大规模取土2次，年平均取土量1万方。
该企业现有管理人员3人，从业人员36人，取土场常有供料人员2人，取土时设工作人员4人。关键责任人张青德为安全生产第一责任人，设有2名专职安全员杨志忠、林华青。
该矿采矿许可证核定生产规模为3万t/a，该取土场为山坡露天开采小型矿山。
2.4.1露天开采境界
1.开采次序及采场部署
南涧县小军庄机制砖厂取土场顺山坡西侧呈弧形部署，多台阶机械化开采，工作面自西向东推进。

图2-2 采场部署情况示意图
E
采场工作平台正前方20余米为破碎车间入料口，右前方为砖厂生产用水池，左前方为晒砖场及窑子，周围环境简单，采场部署情况见示意图2-2。
2．露天开采境界
采场工作面已形成3个开采台阶，台阶工作面最高处8米，台阶坡面角平均约60°，台阶宽4-5米，边坡全高约20米，边坡角45°，底部工作平台宽20余米，长30余米，采场已基础达山体最高处，采高不会增加。 露天采场情况见下图。

图2-3 采场全境
破碎车间
生产水池
取土台阶
图2-4 取土台阶1 图2-5 取土台阶2
图2-6采场台阶坡面 图2-7 推土平台

图2-9 下部推土平台
图2-10 推土机推土 图2-11破碎车间入料口入处
图2-8 采场侧境
2.4.2开拓运输
1．开拓
图2-12 折返式开拓
结合矿区地形条件，矿山为山坡露天开采，采剥工具为挖掘机，故取土场内采取公路折返式开拓，共分3个台阶，各台阶经过端部出入沟联络，出入沟均为单壁沟，平均坡度20°，宽4-5米。
2．铲装运输
台阶工作面上采下粘土矿经过推土机直接推至破碎车间入料口处供料，下部推土平台宽20余米，可供推土机自由转弯运输。矿山现有2台东70型推土机。
2.4.3采剥工艺
1． 剥离工作
矿区内矿岩基础全为裸露粘土矿，为制砖好材料，只有少许杂草需要处理，取土场通常不需要剥离工作。
2． 取土
取土场取土工作由挖掘机完成，挖机经过台阶端部出入沟进入最上台阶，自上而下进行挖掘，并将粘土抛掷至下部台阶或底部推土平台，由推土机推至破碎车间。
矿山采取集中取土，即每十二个月安排2次大规模取土，每次取土5-7天，挖机及操作人员均由外单位聘用，将取下粘土堆放于下部推土平台内，再由推土机定时推土供料。
2.4.4排土
矿区范围内粘土矿可全部利用，没有废土，故未设置排土场。
2.4.5露天防、排水
矿山为山坡露天开采，开采范围在地下水位之上，无地下涌水；工作面已达山体最高点，山体地表水不会流入采场内，采场内雨水可自流排泄，为避免雨季取土场对周围造成泥水危害，矿山在取土场南侧开挖有一小水沟，并将水沟直接引流至采场前方砖厂生产用水池内。
2.4.6供电供水
采场无用电设备，故采场未架设电线及其它供电设施，为预防推土供料产生大量粉尘，有水管接至推土场内进行防尘洒水。
2.4.7现场调查其它情况
南涧县小军庄机制砖厂取土场已形成台阶开采，因开采地段为一平缓山头,伴随采场推进，开采高度增加不大。
此次安全评价组经过现场查看、了解问询方法对该取土场职员人数、工作制度、生产能力、采场相邻情况、总平面部署、开采境界（采场高、宽、边破角、台阶及标高、平台及高差、开采次序）、开拓、采剥、排土、防排水、供电、供水、是否设有专兼职安全员、其它情况、关键危险源等进行了现场调查。因为该矿缺乏对应开采技术资料，企业生产概况关键以现场调查情况和矿山提供资料为基础进行描述。
2.5安全管理
该企业为集体企业改制而成个体私营企业，在安全生产管理方面作了一定工作，关键表现在以下多个方面：
2.5.1安全生产管理组织机构
该企业现关键责任人为张青德，配置了专职安全生产管理人员杨志忠、林华清等2人，均经过省安全生产监督管理局组织安全技术培训并取证。
该企业设置了关键责任人、专职安全生产管理人员和班组兼职安全员安全生产管理组织机构和人员，安全管理组织机构基础建立，能基础满足企业安全生产要求。
2.5.2人员资质
1.南涧县小军庄机制砖厂关键责任人张青德于5月参与了云南省安全生产监督管理局组织非煤矿山安全生产经营单位责任人安全资格培训，证书编号：FZ183；
2.南涧县小军庄机制砖厂专职安全员杨志忠于5月参与了云南省安全生产监督管理局组织非煤矿山安全生产经营单位安全员安全资格培训，证书编号：Fg238；
3.南涧县小军庄机制砖厂专职安全员林华清于5月参与了云南省安全生产监督管理局组织非煤矿山安全生产经营单位安全员安全资格培训，证书编号：Fg239；
3.特种作业人员
电工、焊工(砖厂用)：月光钱持有电焊、气割操作证；
2.5.3安全生产岗位职责
企业制订安全生产岗位责任制有《矿长安全生产职责》、《安全员安全生产职责》、《班组长安全生产职责》、《全厂职员规章制度》、《入窑、出窑规章制度》、《机房打砖规章制度》。
2.5.4安全管理制度
企业制订安全管理制度有《安全生产规章制度》、《安全检验制度》、《安全生产奖惩制度》、《安全生产例会制度》、《安全教育培训制度》、《现场安全检验及重大危险源整改制度》、《安全生产事故调查及管理制度》、《设备设施安全管理制度》、《劳动防护用具管理制度》、《内部管理制度》。
2.5.5作业操作规程
现场检验时未搜集到相关作业操作规程。
2.5.6安全生产及工伤保险投入
1.购置了一定安全设备、器材、仪器和对这些安全设备进行日常维护。
2.按国家标准为职员配置了安全帽、手套等劳动保护用具和保健用具。
3.安排职员安全生产教育和培训。
4.该企业未按国务院公布《工伤保险条例》为职员购置工伤保险。
2.5.7安全生产教育培训
矿山关键责任人张青德和安全员杨志忠、林华清均经过国家相关部门培训，含有一定安全生产知识、技术知识和管理和事故应急处理能力，持证上岗。
各生产第一线岗位作业人员，均按要求进行岗前安全生产教育，对在岗人员定时进行安全生产继续教育，增强安全意识，降低矿山安全事故发生。
2.5.8职业危害防范和个体劳动防护
该企业为从业人员提供个人劳动防护用具，保障从业人员安全生产和身体健康。
2.5.9安全警示、标志
依据要求，应该在露天采场等危险区段设置安全警示、标示牌；在供配电系统、机械设备旁设置安全警示、标示牌。
本评价小组经过现场检验落实南涧县小军庄机制砖厂安全警示、标示牌设置情况为：在砖窑体上、生产水池旁有安全警示，但未在采场边坡、变压器等地设置。
2.5.10日常安全管理
该企业日常安全管理工作较通常，安全员杨志忠、林华清天天现场监督指导，检验安全生产情况，但未根据云南省非煤矿山安全专题整改标准所述8项档案建立安全管理档案，部分管理制度需要深入健全。
第3章　危险有害原因辨识和分析
3.1辨识和分析目标
危险、有害原因辨识和分析是安全评价基础。
危险原因是指系统（人、机械、材料、设施、工艺、环境）中存在，能对人造成伤亡，对物造成突发性损害原因。
有害原因是指影响人身体健康，造成疾病，或对物造成慢性损害原因。
关键危险、有害原因识别，就是找出生产系统中最有可能引发重大事故，造成不良后果材、物、工艺过程、设施和环境特征等，识别可能发生事故、后果和条件，方便采取预防和控制方法。
3.2辨识和分析方法
3.2.1辨识和分析方法
本汇报对危险、有害原因辨识方法，是依据矿山生产特点，按生产工艺和安全生产管理划分成若干子系统，设计编制“资料分析和现场检验表”形式，经过资料搜集、资料分析及实地考查，两阶段分别对各生产系统进行检验，以辨识生产系统中潜在关键危险、有害原因。
3.2.2资料分析和现场检验表编制说明
“资料分析和现场检验表”编制是参考安全检验表形式，按消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告标准，从技术资料和安全管理体系分析和现场安全情况检验落实入手，依据相关法律、法规、标准、规范要求及类似工程经验，将一系列分析项目列出检验表，分两个阶段对露天采场、安全管理等各个子系统进行分析，以确定系统安全状态。依据国家相关法律、法规和规范标准及设计文件对各子系统所含检验内容给出标准条件，根据标准条件对所搜集资料和现场实际情况进行对比检验，判别和标准符合程度。
资料分析和现场检验表分析包含四个步骤：
1．依据子系统复杂程度，综合考虑安全管理、安全技术、工艺要求、材料要求等方面原因，编制或确定适宜“资料分析和现场检验表”。
2．搜集资料、进行资料分析。经过提交资料清单，召开情况介绍会等形式，系统、全方面地掌握评价对象基础情况，初步判别安全技术和管理方法符合性。
3．现场检验核实。随技术人员、安全管理人员一起深入现场，深入掌握各子系统实际情况，验证是否和资料分析结果相符，深入核实和设计或规范要求符合性，和落实现场安全技术和管理方法可靠性和有效性，检验可能存在多种危险有害原因。
4．编制分析结果文件。评价人员经过确定标准设计或操作以建立“资料分析和现场检验表”，然后用它产生一系列基于缺点或差异问题，所完成资料分析和现场检验表包含对提出问题回复“是”（√）、“否”（×）、“部分符合”（≈），做出和标准或规范是否一致结论。
3.3各子系统关键危险、有害原因辨识和分析
3.3.1采场
1．采场资料分析和现场检验表，见表3-1

表3-1 采场资料分析和现场检验表
序号
检验
项目
检验内容
标准依据
资料
分析
检验
结果
检验情况
1
技术
资料
作业单位在取土场开采前，应有建设主管部门认定资质设计单位或省级以上安全生产监督管理部门认定资质采矿工程技术服务机构编制开采方案，并由安全生产监督管理部门对其进行审查。取土场部署和开采方法发生重大改变时，应该重新编制开采方案并审查。
《小型采石场安全生产暂行要求》国家安监局19号令第九条
×
×
没有
2
采场
相邻取土场之间应该设置大于30m隔离带；隔离带矿体只能由一方开采并应给予确定。相邻取土场进行爆破作业，应该约定实施爆破时间。
对可能危及对方生产安全，双方应该签署安全生产管理协议，明确各自安全生产管理职责和应该采取安全方法，指定专职安全生产管理人员进行安全检验和协调。
《小型采石场安全生产暂行要求》国家安监局19号令第十一条
√
√
周围没有其它取土场
作业单位应该采取台阶式开采，淘汰落后和不安全开采方法，严禁采取扩壶爆破、掏底崩落等开采方法。
不能采取台阶式开采，应该自上而下分层次序开采。实施浅眼爆破时，分层高度不得超出6m；实施中深孔爆破时，分层高度不得超出20m。分层凿岩平台宽度不得小于4m；最终边坡角依据岩体稳定性确定，但最大不得超出60°。
在岩体破碎、稳定性较差条件下，取土场最大开采高度应该由含有资质勘查、设计或矿山安全检测单位进行安全条件论证后确定，并依据《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施措施》要求，经安全生产监督管理部门审查同意。
《小型采石场安全生产暂行要求》国家安监局19号令第十二条
≈
≈
3个台阶开采，高8米，边坡角平均60°。
取土场上部需要剥离，剥离工作面应该超前于开采工作面4m以上。
《小型采石场安全生产暂行要求》国家安监局19号令第十三条
√
√
不需要剥离
作业单位在作业前和作业中和每次爆破后，应该对坡面进行安全检验，发觉工作面有裂痕，或在坡面上有浮石、危石和伞檐体可能塌落时，相关人员应该立即撤离至安全地点，并采取可靠、安全预防方法。
　　危险区域应该设置醒目标警示标志，严禁在危险区域内从事任何作业，严禁任何人员在边坡底部休息和停留。
《小型采石场安全生产暂行要求》国家安监局19号令第十四条
≈
≈
机械挖掘，浮土少，清理
进入采石作业现场人员，必需佩带安全帽。在距地面高度超出2m或坡度超出30°坡面上作业时，应该使用安全绳或安全带。安全绳应该拴在牢靠地点，严禁多人同时使用一条安全绳。
《小型采石场安全生产暂行要求》国家安监局19号令第十五条
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≈
有时未系安全带
作业单位应该修建安全行人上山道路，作业人员不得站在危石、浮石上及悬空作业；在人工装运作业时，应该有专员监视，预防坡面落石。
　严禁在同一坡面上下双层或多层同时作业。
《小型采石场安全生产暂行要求》国家安监局19号令第十六条
√
√
满足
3
防排水系统
作业单位应该有完善防洪方法。对开采境界上方汇水影响安全，应该设置截水沟；有可能滑坡，应该采取防洪排水方法。
《小型采石场安全生产暂行要求》国家安监局19号令第二十一条

≈
地形有利于自然排水
注：检验结果栏标注“√”，表示符合要求；检验结果栏标注“×”，表示还存在问题，有待于深入改善；检验结果栏标注“≈”，表示有一部分符合条件，一部分不符合条件；资料分析栏注“？”表示有疑问，需深入核实。
2．关键危险有害原因分析：
1）缺乏计划设计指导生产，矿山地质工作不足，没有能够反应本企业情况，能指导生产并立即填绘多种图纸，存在无计划、无序生产造成事故隐患；
2）采场已形成台阶开采，不过台阶局部地方宽度不够，雨季作业时，可能造成挖掘机从台阶边缘陷落，造成事故；
3)台阶坡面角较大，边坡角局部未控制好，矿岩稳定性不好，易出现边坡坍塌、失稳等，造成人员伤害，设备损坏。；
4）采场上部及危险区无安全警示标志，人员误入危险区可能发生高处坠落；
3.3.2采装运输
1．采装运输资料分析和现场检验表，见表3-2
表3-2 采装运输资料分析和现场检验表
序号
检验
项目
检验内容
标准依据
资料
分析
检验
结果
检验情况
1
采装
作业
挖掘机必需在作业平台稳定范围内行走。
评定标准
√
√

挖掘机经过电缆、风水管时，应采取保护电缆、风水管方法。
评定标准
√
√

挖掘机、前装机铲装作业时，严禁铲斗从车辆驾驶室上方经过。
评定标准
≈
≈

采装作业平台必需有足够面积，确保铲装设备和运输车辆安全作业。
GB16423－1996
≈
≈

两台以上挖掘机在同一平台上作业时，挖掘机间距：汽车运输时，不得小于其最大挖掘半径3倍，且不得小于50m；机车运输时，不得小于二列列车长度。
GB16423－1996
/6.3.1
√
√
一台
相邻两阶段同时作业挖掘机必需沿阶段方面错开一定距离；在上阶段边缘安全带进行辅助作业挖掘机必需超前下阶段正常作业挖掘机最大挖掘半径3倍距离，且大于50m。
GB16423－1996
/6.3.2
√
√
一阶段作业
挖掘机工作时，其平衡装置外型垂直投影到阶段坡底水平距离，应大于1m。
操作室所处位置，应使操作人员危险性最小。
GB16423－1996
/6.3.3
≈
≈
局部台阶过窄
挖掘机必需在作业平台稳定范围内行走。挖掘机上下坡时，驱动轴应一直处于下坡方向；铲斗要空载，并下放和地面保持合适距离；悬臂轴线应和行进方向一致。
GB16423－1996
/6.3.4
≈
≈

严禁挖掘机在运转中调整悬臂架位置。
GB16423－1996
/6.3.7
≈
≈

2
机车
运输
汽车驾驶员必需持证上岗。
评定标准
≈
≈
推土机，未取证
汽车必需保持良好状态，不能带病出车。
评定标准
√
≈
推土机推土
装车时，严禁检验、维护车辆；驾驶员不得离开驾驶室。
GB16423－1996/7.2.10
√
√
无装车
卸矿平台要有足够调车宽度。卸矿地点必需设置牢靠可靠挡车设施，并设专员指挥。
GB16423－1996/7.2.11
√
√
无卸载
自卸汽车严禁运载易燃、易爆物品；驾驶室外平台、脚踏板及车斗不准载人
GB16423－1996
√
√
不包含
注：检验结果栏标注“√”，表示符合要求；检验结果栏标注“×”，表示还存在问题，有待于深入改善；检验结果栏标注“≈”，表示有一部分符合条件，一部分不符合条件；资料分析栏注“？”表示有疑问，需深入核实。
2．关键危险有害原因分析
1)装载机在采场台阶上作业、行走，台阶宽度不够，或雨水天作业，易出现车辆陷落等事故；
2）上下台阶同时作业、垂直作业，配合不协调等造成车辆伤害等事故。
3)装载机作业未制订安全操作规程，造成无章可循，易造成作业过程中机械伤害。
3.3.3推土供料
1．推土供料资料分析和现场检验表，见表3-3
表3-3推土供料资料分析和现场检验表
序号
检验
项目
检验内容
标准依据
资料
分析
检验
结果
检验情况

推土机作业
推土机在倾斜工作面上作业时，许可最大作业坡度应小于其技术性能所能达成坡度。
金属非金属露天矿山安全规程GB16423—1996/6．4．1
√
√

推土机作业时，刮板不得超出平台边缘。推土机距离平台边缘小于5m时，必需低速运行。严禁推土机后退开向平台边缘。
金属非金属露天矿山安全规程GB16423—1996/6．4．2
√
√

推土机牵引车辆或其它设备时，应遵守下列要求：
　　a． 被牵引车辆或设备，应有制动系统，并有些人操纵；
　　b． 推土机行走速度，不得超出5km/h；
　　c． 下坡牵引车辆或设备时，严禁用缆绳牵引；
　　d． 指定专员指挥。

金属非金属露天矿山安全规程GB16423—1996/6．4．3
√
√

推土机发动时，严禁人员在机体下面工作，机体近旁不准有些人逗留。推土机行走时，严禁人员站在推土机上或刮板架上。发动机运转且刮板抬起时，司机不得离开驾驶室。
金属非金属露天矿山安全规程GB16423—1996/6．4．4
√
√

推土机检修、润滑和调整，应在平整地面上进行。检验刮板时，应将其放稳在垫板上，并关闭发动机。

金属非金属露天矿山安全规程GB16423—1996/6．4．5
≈
≈

严禁人员在提起刮板上停留或进行检验。
金属非金属露天矿山安全规程GB16423—1996/6．4．5
≈
≈

注：检验结果栏标注“√”，表示符合要求；检验结果栏标注“×”，表示还存在问题，有待于深入改善；检验结果栏标注“≈”，表示有一部分符合条件，一部分不符合条件；资料分析栏注“？”表示有疑问，需深入核实。
2．关键危险有害原因分析
1)推土机推土作业、检修过程未按操作规程进行，易造成车辆伤害及机械伤害事故；
2)推土机驾驶员未取证，不能上岗作业。
3.4危险、有害原因总结
危险、有害原因参考《企业职员伤亡事故分类》（GB6441－1986）进行分类共为20类，依据南涧县小军庄机制砖厂实际情况，该企业危险、有害原因包含：
边坡失稳（滑坡、坍塌）、高处坠落、机械伤害、车辆伤害，共4类危险、有害原因。
关键危险源有：
边坡失稳造成滑坡、坍塌等事故；
第4章　评价单元划分和评价方法选择
评价单元就是在危险、有害原因分析基础上，依据评价目标和评价方法需要，将系统分成有限、确定范围进行评价单元。
将评价项目划分为不一样类型评价单元进行评价，能够简化评价工作、降低评价工作量、避免遗漏、避免以最危险单元危险性（危害性）来表征整个评价项目标危险性、提升评价正确性。
4.1评价单元划分
4.1.1评价单元划分标准
评价单元划分要便于评价工作进行，有利于提升评价工作正确性。
评价单元划分，通常将生产工艺、工艺装置、物料特点和特征和危险有害原因类别、分布有机结合进行划分，还能够按评价需要将一个评价单元再划分为若干子评价单元或更细致单元。
4