民营企业法治体检项目表.doc

民营企业法治体检项目表
一、企业基本信息
二、公司治理
三、劳动人事
四、商务合同
五、企业融资、并购、分立、重组
六、知识产权
七、安全经营
八、法治环境
九、诉讼与仲裁
(参考范本)
一、企业基本信息
企业名称

成立时间

企业类型

注册资金

登记机关

住所地

经营范围

出资情况
是否实缴出资 是( ） 否（ )
出资形式 货币（ ）实物（ )无形资产（ ） 债转股( ） 其他（ ）
持股情况
是否存在外资是（ ） 否（ )
是否存在代持是（ ） 否( )
股东持股情况(至少包括人数、各持份额、比例）

用工情况
内设工作部门：
员工总数及各部门人数:

工商注册资料是否真实反映企业信息?
是（）
否(）
是否已经设立会计账册？
是（)
否(）
企业是否有分设的分公司或派出部门？
是( ）
否（ ）
企业的注册资金是否已经全部实缴？
是( ）
否( ）
二、公司治理
体检阶段
体检项目
董事会及董监高的情况
1. 企业所有制性质是什么？（ ）
□民营 □集体 □公司 □独资 □涉外 □其他
2. 企业是否定期召开股东会、董事会?（ ）
A. 有时开
B. 定时召开
C. 从来没有
3. 企业股东会、董事会、监事会的成员选任是否符合公司法的规定？
A. 是
B. 否
C. 其他

4. 企业监事或监事会是否能够按规定正常执行职务？（ ）
A. 是
B. 否
C. 其他

5. 企业股东会、董事会、监事会、特别委员会有无有效的议事规则？（ ）
A. 是
B. 否
C. 其他

6. 企业股东会、董事会的召集、主持及通知是否符合公司法的规定?（ ）
A. 是
B. 否
C. 其他

7. 企业高级管理人员是否能够履行法定义务？( )
A. 是
B. 否
C. 其他

8. 企业董事会能否有效掌控经营管理层的活动？（ )
A. 是
B. 否
C. 其他
D.
9. 企业的注册资金是否充足,是否规范使用？（ )
A. 是
B. 否
C. 其他
D.
10. 企业是否按时参加年检? （ ）
A. 是
B. 否
C. 其他

11. 企业是否具备与经营业务相应的行业资质证书?( ）
A. 是
B. 否
C. 其他
D.
12. 企业的土地、房产、及其他固定资产是否办理产权登记？（ )
A. 是
B. 否
C. 其他

13. 企业主要资产是否存在抵押或查封?如有，是哪些？（ ）
A. 是，包括：
B. 否
C. 其他
14. 股东与公司财产是否独立？股东个人财产与公司财产是否独立?（ ）
A. 独立
B. 股东财产就是公司财产
C. 相对独立,有时有关联
15. 企业分红前是否按程序召开股东会或者有股东签署的相关文件?( )
A. 有时开股东会或有股东签署文件
B. 每次都开股东会或有股东签署文件
C. C。从来没有
16. 目前，企业股东所持的本企业股权是否存在质押、查封或其他权利限制等情形?（ ）
A. 有一部分
B. 大部分
C. C.没有
17. 企业股东是否存在以委托持股、信托或其他方式通过他人持有企业股权之情形？（ )
A. 有一部分
B. 大部分
C. C。没有
18. 是否存在公司股东个人与本公司订立合同或者进行交易的情况？（ ）
A. 普通存在
B. 不存在
C. 必须经股东会决议
19. 是否有董事投资控股、参股本企业以外的其他法人或者其他组织？( ）
A. 有参股，与本企业经营范围不同
B. 有参股，与本企业经营范围相同
C. 没有参股
20. 企业的自然人股东、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间,是否存在父母、配偶、配偶的父母、子女、子女的配偶、子女配偶的父母、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等亲属关系或三代以内的其他直系、旁系亲属关系?（ )
A. 有一部分
B. 大部分
C. 没有
21. 目前,企业的董事、监事、高级管理人员是否存在可以预见的或者尚未了结的诉讼、仲裁或行政处罚案件？（ ）
A. 有小额诉讼仲裁或轻微行政处罚
B. 有重大诉讼仲裁或行政处罚案件
C. 没有
企业资金的管理
22. 公司的董事、监事、高级管理人员是否存在借用企业资金，但未办理相关手续的情况？（ ）
A. 有借用企业资金，未办理相关手续
B. 有借用企业资金，办理了相关手续
C. 没有
三、劳动人事
体检阶段
体检项目
企业规章制度
23. 是否要求员工签名确认已经阅读公司各项规章制度？（ ）
A. 有
B. 没有
C. 在合同中有提及
24. 企业高级管理人员、高级技术人员及关键岗位员工入职时有无签订保密协议、竞业限制协议？（ ）
A. 有单独签订
B. 在劳动合同中设置相应条款
C. 没有
25. 企业是否为全体员工办理社保参保手续？( )
A. 有
B. 没有
26. 企业是否成立工会或员工代表大会？企业是否建立劳动管理规章制度？( )
A. 有
B. 没有
27. 劳动管理规章制度是否向所有员工进行公示，并留存了相应书面凭证？（ ）
A. 有
B. 没有
28. 企业制订的劳动管理规章制度包含组织架构、劳动时间及休假、劳动纪律及奖惩、工资结构及发放、考勤制度、岗位、职务调整、员工录用与辞退规定？（ )
A. 有
B. 有一部分
C. 都没有
劳动合同履行
29. 劳动合同期限届满，企业是否在届满前或届满后一个月内与员工续订书面劳动合同？（ )
A. 有
B. 没有
30. 企业有无与符合下列条件之一的员工签订无固定期限劳动合同的情况？( ）
A. 已在本企业连续工作满十年的;
B. 企业初次实行劳动合同制度时,员工在本企业连续工作满十年且距法定退休年龄不足十年的;
C. 此前已经连续订立两次固定期限劳动合同的.
福利权利保障
31. 员工在职时,有无定期对其进行职业病检查？（ ）
A. 有
B. 没有
四、商务合同
体检阶段
体检项目
起草阶段
32. 企业是否建立合同审查制度和合同履行监督制度？（ )
A. 有
B. 没有
33. 企业是否建立公章及合同专用章管理制度？（ ）
A. 有
B. 没有
34. 企业是否建立合同归档及专人分类管理制度？（ ）
A. 有
B. 没有
35. 企业是否建立签订重大合同前的调查、评议制度？（ )
A. 有
B. 没有
36. 企业是否建立对外担保管理制度？（ )
A. 有
B. 没有
37. 企业是否建立争议处理制度？( ）
A. 有
B. 没有
38. 属于企业经营范围内的主要交易是否全部要求签订书面合同?( )
A. 是
B. 不是
39. 企业在拟定合同时，是否会对标的物进行详细描述，如全称、规格、编号等？（ ）
A. 是
B. 不是
40. 企业在拟定合同时，是否有约定明确的质量标准，以及质量瑕疵的违约条款？( ）
A. 是
B. 不是
41. 企业在拟定合同时，是否有约定明确的交付地点、方式及付款时间？（ ）
A. 是
B. 不是
42. 企业在拟定合同时,是否会针对自身需要约定具体的违约责任?（ )
A. 是
B. 不是
43. 企业在拟定合同时，若争议解决是约定仲裁的，是否会约定具体的仲裁机构？（ ）
A. 是
B. 不是
44. 企业作为供货商在签署产品销售合同时，是否会要求采购方在合同上列明指定的收货人姓名等详细信息？( ）
A. 是
B. 不是
45. 企业在拟定合同时，是否会约定关于商业秘密的保密条款？（ ）
A. 是
B. 不是
46. 企业拟定合同时，是否要求在合同条款的结尾处上写明“以下无正文内容”？（ ）
A. 是
B. 不是
签订阶段
47. 企业在签署商务合同时,是否会调查客户的信用等级、主体信息和经营范围?（ ）
A. 是
B. 不是
48. 企业在签署购销合同时，是否会要求采购方/供应商提供开户银行信息？( ）
A. 是
B. 不是
49. 员工代表企业签订合同时，是否出具授权委托书？（ ）
A. 是
B. 不是
50. 本企业出具给员工的授权委托书，是否会列明具体的委托权限？( ）
A. 是
B. 不是
51. 签约对方是由员工代表企业签订合同时,我方是否会要求对方提供授权委托书？（ )
A. 是
B. 不是
52. 为便于交易，企业是否会提供业务员已经加盖公章的空白合同、授权书等商务文件？( ）
A. 是
B. 不是
53. 企业在签署采购合同时,是否会要求采购方提供营业执照或身份证复印件?（ )
A. 是
B. 不是
54. 企业签订合同时，是否要求对方企业必须加盖公章？（ ）
A. 是
B. 不是
55. 企业签订页数为两页以上的合同文件，是否要求必须加盖骑缝章？（ )
A. 是
B. 不是
履行阶段
56. 企业送货后留存的《送货单》是否都有要求采购商加盖公章、收货专用章或由法定代表人签字确认？（ ）
A. 是
B. 不是
57. 企业是否会应客户的要求， 在收款前先向客户出具增值税发票，即“先出票后收款”?（ ）
A. 是
B. 不是
58. 企业与客户对账,是否以书面送达，要求对方加盖公章确认，并保留原件？（ ）
A. 是
B. 不是
59. 企业的重大商业谈判活动是否会委托律师参加?（ ）
A.是
B。不是
60. 企业以快递方式向客户寄出函件时，是否会保留快递单？是否会查询快递签收情况并保留查询凭证？（ ）
A. 是
B. 不是
61. 如果客户在签署合同后不按合同约定履行供货或付款义务,企业是否会委托律师处理?（ ）
A. 是
B. 不是
五、企业融资、并购、分立、重组
体检阶段
体检项目
企业融资、并购、分立、重组
62. 企业资金情况如何，充足、一般或短缺？( )
A. 充足
B. 一般
C. 短缺
63. 企业目前主要融资渠道是什么？（ )

64. 企业基本财务指标(如营业收入、净利润等）?（ ）

65. 企业资本结构、组织形式是否适应企业发展需求？（ ）
A. 是
B. 不是
66. 企业并购前是否对被收购方及目标企业进行了审慎调查？( ）
A. 是
B. 不是
67. 企业并购时是否选择了适合本企业的最佳并购交易方式？（ )
A. 是
B. 不是
68. 企业并购前是否了解本次并购中涉及的股权信息、资产信息、负债信息、经营和治理等信息的具体情况？( ）
A. 是
B. 不是
69. 企业分立时，签订的企业分立合同是否合法，需经政府相关部门进行审批的，是否经过审批?（ ）
A. 是
B. 不是
70. 企业分立时，注册资本变化后，是否及时到相关部门办理变更登记?（ ）
A. 是
B. 不是
71. 企业分立时，是否办理或及时办理公告,通知债权人?( ）
A. 是
B. 不是
72. 企业分立时，涉及资产处置的,是否办理资产的所有权转移手续？（ ）
A. 是
B. 不是
六、知识产权
体检阶段
体检项目
知识产权
73. 企业使用于生产的软件是否是正版？( )
A. 是
B. 不是
74. 企业是否为他人贴牌生产？（ )
A. 是
B. 不是
75. 企业是否发现他人的商标用于自己企业名称上？（ ）
A. 是
B. 不是
76. 企业认为专利在保护创新成果方面存在什么样的局限？( ）
A. 存在专利恶意抢先注册情况
B. 存在专利恶意异议申请,专利权难以行使专利申请周期长，赶不上技术发展的速度
C. 专利检索系统滞后,难以确认专利的新颖性
D. 保护效果有限,侵权行为隐蔽
E. 不了解专利申请流程及其相关规定
77. 企业有无建立完整的著作权内部管理制度和工作措施（含著作权创作过程记录、机构、人员、奖励、保密制度等）?（ )
A. 是
B. 不是
78. 企业是否使用正版工作软件?( ）
A. 是
B. 不是
79. 企业使用他人艺术作品（如图片、音乐、视频）时候是否考虑过版权问题？（ ）
A. 是
B. 不是
80. 企业是否对自己的商业秘密采取了一定的保密措施，如与合作伙伴、员工签订保密协议，对员工进行保密培训？（ ）
A. 是
B. 不是
81. 收到他人的知识产权侵权指控（包括对方起诉），企业会采取的处理方式是？( )
A. 不理
B. 自己应诉
C. 请律师
82. 企业是否知道什么是“知识产权瑕疵保证义务”？（ )
A. 知道 B、不知道
83. 由于他人提供的产品或成果导致企业承担了知识产权侵权责任后,企业是否会采取措施向他人追偿?（ ）
A. 是 B、不是
七、安全经营
(企业行政、刑事法律风险）
体检阶段
体检项目
劳动人事方面
84. 企业是否与员工依法签订劳动合同？( ）
A. 是
B. 不是
85. 企业是否建立健全劳动用工管理制度?（ ）
A. 是
B. 不是
86. 企业是否有专业人士对员工进行管理?( )
A. 是
B. 不是
87. 企业各项规章制度的内容和制定程序是否合法?( )
A. 是
B. 不是
88. 企业是否按时发放工资？( ）
A. 是
B. 不是
89. 企业是否依法为员工缴纳社会保险？（ ）
A. 是
B. 不是
90. 企业是否建立健全保密及竞业禁止制度?（ ）
A. 是
B. 不是
91. 企业是否为劳动者提供必要的劳动保护条件？( )
A. 是
B. 不是
92. 企业各项制度是否向劳动者公示?( ）
A. 是
B. 不是
93. 企业是否建立劳动争议应对制度？（ ）
A. 是
B. 不是
94. 企业是否存在违法扣押劳动者证件或收取财物等行为？( ）
A. 是
B. 不是
95. 是否有招用未满16周岁员工？（ ）
A. 是
B. 不是
96. 是否依法办理社保登记、足额缴纳社会保险费?( ）
A. 是
B. 不是
97. 是否有阻挠劳动行政部门行使检查监督权的行为？（ ）
A. 是
B. 不是
98. 女员工生育待遇、禁忌从事工种是否得到落实保障？（ ）
A. 是
B. 不是
99. 是否有强制工人加班的行为?( ）
A. 是
B. 不是
100. 是否有向客户业务人员支付或索要回扣、好处费等行为？（ ）
A. 是
B. 不是
101. 员工或高管是否有代企业收款，且款项未及时交给企业的行为？（ ）
A. 是
B. 不是
102. 是否有发现企业高管私自收取客户回扣、佣金行为?（ )
A. 是
B. 不是
税务会计方面
103. 企业账目是否交给有资质的会计师事务所处理?( ）
A. 是
B. 不是
C. 由企业会计人员处理
104. 企业税项缴纳是否交税务师事务所处理?（ ）
A. 是
B. 不是
C. 由企业税务人员处理
105. 是否存在用私人账户收付货款、经营开支等情况？（ ）
A. 是
B. 不是
106. 是否存在协助他人虚开发票的情况？（ ）
A. 是
B. 不是
107. 是否有代开增值税发票的行为？( ）
A. 是
B. 不是
108. 企业与客户交易时，是否收到货款后才开具增值税专用发票？（ ）
A. 是
B. 不是
109. 是否存在虚构借款理由,在银行贷出款项后高于银行贷款利率转借给第三方的行为?（ )
A. 是
B. 不是
110. 如果企业之间约定回扣、返利,是否经双方公账处理？（ ）
A. 是
B. 不是
安全生产方面
111. 企业使用强酸、强碱,是否已经向公安部门备案或取得储存许可证？( ）
A. 是
B. 不是
112. 需要消防设计审核的建设工程是否依法经过审核？（ ）
A. 是
B. 不是
113. 需要消防验收的工程是否依法经过验收?（ ）
A. 是
B. 不是
114. 食品经营企业为使食品外观或口感更好,是否有添加非食品许可的添加剂？（ ）
A. 是
B. 不是
115. 为减少成本,食品经营企业是否有以工业添加剂代替食品添加剂？（ ）
A. 是
B. 不是
116. 企业是否存在私拉电网、安保人员配备限制武器的情况?( )
A. 是
B. 不是
117. 企业是否制定了定期检查、排查安全隐患制度？（ ）
A. 是
B. 不是
118. 企业是否有定期对员工进行安全生产知识培训？（ )
A. 是
B. 不是
环境保护方面
119. 企业对禁止排放生产废料的规定是否清楚？（ ）
A. 是
B. 不是
120. 企业的有毒有害垃圾是否交给有资质的企业统一回收?( ）
A. 是
B. 不是
121. 涉及开发建设的项目是否已进行环评？( ）
A. 是
B. 不是
122. 企业的生产设备功耗是否符合相关标准?（ ）
A. 是
B. 不是
123. 是否有未经批准进口废纸、废塑料等物品的行为?( ）
A. 是
B. 不是
网络安全方面
124. 是否存在从事非法侵入他人网络、干扰他人网络正常功能、窃取网络数据等危害网络安全的活动？( )
A. 是
B. 不是
125. 是否为用于从事侵入网络、干扰网络正常功能及防护措施、窃取网络数据等危害网络安全活动提供专门程序、工具？( ）
A. 是
B. 不是
126. 是否明知他人从事危害网络安全的活动的，而为其提供技术支持、广告推广、支付结算等帮助？（ ）
A. 是
B. 不是
127. 是否存在窃取或者以其他非法方式获取个人信息,非法出售或者非法向他人提供个人信息的行为？（ )
A. 是
B. 不是
建设工程方面
128. 涉及工程建设的企业是否取得建设工程许可或依照获批的建设许可范围建设？( )
A. 是
B. 不是
129. 经营过程中是否存在乱搭乱建现象？（ ）
A. 是
B. 不是
130. 取得土地使用权的经营企业，土地使用权到期后是否及时申请续期或续期是否获得批准？（ ）
A. 是
B. 不是
其他方面
131. 进出口货物时，是否在大货中夹杂其他商品装柜？（ )
A. 是
B. 不是
132. 是否存在为非专利权人加工专利产品，或者非商标权人加工该商标产品的行为？（ ）
A. 是
B. 不是
133. 涉及政府采购业务,是否存在《政府采购法》中供应商的不当情形？（ ）
A. 是
B. 不是
134. 参与招投标活动过程中是否存在违反《招投标法》的情形？( )
A. 是
B. 不是
135. 企业是否参照国家或行业相关标准生产产品？（ ）
A. 是
B. 不是
八、法治环境
体检阶段
体检项目
法治环境保障
136. 企业是否清楚习近平总书记在民营企业座谈会上的重要讲话和关于民营企业发展的重要指示批示精神？（ ）
A. 不知道
B. 知道，觉得与自己没有多大关系
C. 高度关注
137. 对于地区政府扶持民营企业发展的政策，企业是否清楚?（ )
A. 不清楚
B. 清楚，但不会跟政策挂钩
C. 清楚，积极响应
138. 企业是否已经设立党支部?（ )
A. 是
B. 否
139. 企业的合法权益是否遭受过如下类型的侵害?( )
A. 政府部门滥用权力
B. 政府的行政不作为
C. 经济纠纷与经济犯罪混同,刑事手段干涉民事纠纷
D. 民事诉讼因司法不公导致冤案假案以及财产错误查封、扣押、冻结、执行
140. 企业对目前所处的法律环境最迫切需要改变的是？（多选）（ ）
A. 科学立法
B. 严格执法
C. 公正司法
D. 全民守法
九、诉讼与仲裁
体检阶段
体检项目
诉讼与仲裁
141. 企业是否有专人负责诉讼与仲裁事宜？（ )
A. 是
B. 不是
142. 企业是否有人欲起诉或仲裁的案件？（ ）
A. 是
B. 不是
143. 企业是否存在重大未结诉讼或仲裁案件?（ ）
A. 是
B. 不是
144. 企业是否已对已了结的诉讼仲裁案件进行梳理？( ）
A. 是
B. 不是
145. 企业是否存在大额应收账款逾期未付情形？是否已超过诉讼时效？（ ）
A. 是
B. 不是