业主方管理--工程变更管理规定(试行)-标化---副本.docx

XXXXXX项目部
工程变更管理规定（试行）
1 目的
为了规范XXXXXX项目（以下简称本项目）有关工程变更的管理，建立完善的工程变更审批程序，提高工程变更的实施效率，加强工程变更的现场管理,根据本项目的具体情况，结合集团的有关规定，特制定本规定.
2 适用范围
本规定适用于XXXXXX项目建设工程变更管理。
3 职责
3.1 项目部主要负责对承包方提出工程变更的合理性、可行性、经济性进行初步审核，监督工程变更的实施并进行工程量的复核.
3.2 控股集团建设管理事业部主要负责董事会授权范围内在建工程变更工程量及变更技术可行性、合理性方面的审核工作。
3.3 驻场稽察负责对工程变更的监督、检查、核实。
4 建设工程变更范围
建设工程变更包括：技术变更、材料变更、工期变更、施工范围变更、设计图纸变更等。
5 工程变更管理要求
5.1 先审批后执行。所有工程变更都应先提出书面变更申请，经批准后方能进行变更施工，未经批准私自进行变更施工的不予办理变更工程款的结算。
5.2 对工程变更的审批，相关审核、审批部门应及时予以办理，不能无故拖延，影响工程进度。
6 技术变更
6.1 变更申请程序
6.1.1 任何变更都由项目部填写《工程变更申请审批表》（附表1)，汇集工程变更说明书、变更的工程量及预估费用等相关资料按流程报批。其中承包方提出的变更，应有监理单位审核意见。
6.1.2 授权外需由控股集团总部相关单位或部门审核的，相关单位应按5。2的要求及时完成审核,其中项目部完成对变更技术可行性和合理性方面的审核,并将审核通过的申请报告流转至集团建设管理事业部。
6.1.2.1 建设管理事业部收到申请报告3天内完成变更工程的审核，并按规定程序报分管总裁审批
6.1.2.2 授权外流程图见图1.
监理/承包方执行
项目部
发放指令
分管总裁审批
集团建设管理事业部审核
项目部
提出申请

图1 技术变更审批流程图（授权外）

6.1.3 项目部根据审批结果填报《工程变更指令单》(附表2）,并将批准后的指令单及设计变更下发项目各责任单位。
6.1.4 施工方接到《工程变更指令单》通知后，按变更内容施工实施，由施工方根据工程变更内容需要填报《工程签证单》（附表3）。同时进入该变更内容费用申请程序。
6.2 变更费用申报及审批程序
6.2.1 变更费用申报的依据为批准的《工程变更申请审批表》、《工程变更指令单》、《工程签证单》，所涉及的数字描述仅做为审核参考,最终结算费用以通过核查及审核后确认的结果为准。
6.2.2 《工程签证单》需由施工方项目经理、现场总监理工程师或其代表、项目部核心层、项目负责人共同签署后，方可作为申请变更费用的有效依据。
6.2.3 现场变更签证经各方签字确认后28天内,承包方编制《工程变更费用报审表》(见附表4)连同已批准的变更申请及变更指令，一并提交现场监理工程师进行技术审核。如28天内未提交变更费用报审表的，则此项变更所产生的费用视为承包方让利,不计入工程结算。
6.2.4 监理工程师收到承包方变更费用报审表及相关资料2天内（重大工程变更视具体情况确定），完成对资料的技术性审核,包括对变更项目及数量的确认.监理工程师有权对与现场情况不符的内容进行修改，并将审核意见提交项目部。
6.2.5 项目部收到监理工程师审核意见及相关资料3天内（重大工程变更视具体情况确定)，对变更项目内容进行确认，并对变更费用进行预审。同意后通知承包方填报《工程变更费用审批表》（见附表5)；并由项目部审核《工程变更费用审批表》签署意见后按审批权限审批。
需由集团建设管理事业部审核的变更费用,集团建设管理事业部收到项目部提交的相关资料5 天内(重大工程变更视具体情况确定）,完成变更费用审核，包括对变更项目、数量的复核及单价的确认,期间可与承包方核对(项目部协助）,取得一致意见后，方可按授权规定报批。批准后的审批表发还项目部。
6.2.6 《工程变更费用审批表》所涉及的数字仅作为审核参考,以最终结算费用的结果为准.项目部收到《工程变更费用审批表》3天内建档并转交承包方，完成费用审批程序。
不符合要
求退回
承包方
报 审
监理方
审核
项目部审核
按授权规定审批

图2 变更费用审批流程图

7 材料变更
7.1 工程招投标文件或合同指定材料品牌的变更
7.1.1 施工方原则上必须按指定的材料品牌进行采购、施工，不得私自更换材料品牌，更不能以次充好.对当地市场购买不到指定品牌的材料,应提前15天向项目部提出材料品牌变更申请，并提出至少2种以上的可替代的同档次材料品牌。
7.1.2 项目部在收到材料品牌变更申请后,会同招标采购中心及驻场稽察进行市场调查确认。如属实，则对备选材料品牌进行询价、比价；如不属实，则不予以品牌变更。
7.1.3 替换的材料档次、质量标准不得低于原来的品牌。所有材料须有产品合格证和质量保证书,符合国家规范的技术标准，并经业主方认可后才能使用.
7.2 工程招投标文件或合同中指定材料暂定价格的变更.
7.2.1 材料品牌的选定由施工方提出至少2种以上的备选材料品牌，然后由项目部造价员会同采购部及稽察小组进行询价、比价和质量调查,询价和比价结果必须形成书面资料。
7.2.2 项目部领导根据比价结果建议选用材料品牌，并将相关资料整理后按相关授权方案规定提交审批，并按审批意见执行。
7.3 如因乙方原因，变更后的材料档次、质量标准高于原来的品牌,原则上不作价格调差处理。
7.4 如变更后的材料档次、质量标准低于原来的品牌,应根据市场询价情况进行价格调差处理.
8 工期、质量等合同内容变更
8.1 施工中因我方原因和法律规定的不可抗力因素造成的工期延误,可以就实际延误时间进行现场工期变更签证.
8.2 现场工期变更签证，须由承包方项目经理、现场总监理工程师或其代表、项目部核心层、项目负责人共同签署完毕后，方可作为工期顺延的有效依据.
8.3 合同总工期变更，须先由施工方就变更原因、变更理由及变更后合同总工期等相关内容提出变更申请,经项目部核心层签字并批注意见后，报集团建设管理事业部审核，再报分管总裁审批.
8.4 质量标准变更，须先由施工方就质量变更原因、变更理由及变更后质量标准等相关内容提出变更申请，经项目部核心层、项目负责人签字并批注意见后，报集团建设管理事业部审核，再报分管总裁审批。
8.5 其他合同内容变更，须先由施工方就合同内容变更原因、变更理由、变更后合同主体及变更后合同内容等提出变更申请,经项目部核心层、项目负责人签字并批注意见后，报集团建设管理事业部审核，再报分管总裁审批。
9 设计图纸变更
9.1 施工中凡是涉及设计变更的内容，必须经甲方同意后方可执行。
9.2 设计变更由设计单位出设计变更图纸，交集团建设管理事业部等审核通过后，盖出图章和集团项目部章，最后交施工单位施工.
9.3 凡是未经甲方同意，设计单位私自进行变更的设计图纸均不能作为结算依据。
9.4 施工单位提出的设计变更要求必须经过业主和设计单位同意并出图后方可施工,施工单位未经甲方同意擅自进行施工内容变更的，由此发生的一切费用均由施工单位承担。
10 工程变更授权审批权限
本规定未作具体规定的审批权限则按控股集团相关管理权限划分方案执行.
11 工程变更价款的确定及结算方式
11.1 工程变更价款的确定按照合同中相关条款约定执行，结算方式按合同中相关条款约定执行。
11.2 发生重大工程变更或变更金额超过合同总价10%时,其变更工程的价款由承包方或公司提出适当的变更价款，经双方协商确认后执行。如双方不能达成一致的，可向工程所在地工程造价管理机构进行咨询或按合同约定的争议或纠纷解决程序办理.
11.3 重大工程变更或变更金额超过合同总价10％时，其工程变更款的结算方式由双方协商决定。
12 工程变更资料整理及备案
12.1 各项目部就变更资料需作好保存、整理、归档工作，所有变更相关资料(含审批表)原件都由项目部保管,并提交复印件至集团建设管理事业部备案.
12.2 项目部应根据本月变更情况如实、规范填写变更月报表(见附表4）。变更月报表填写内容为上月发生的，且其变更费用已经过审批确认的工程变更.如上月未发生变更或发生变更但其费用未经过审批确认的工程变更，也需在月报表上如实填写，以保证月报表的连续性、完整性.
12.3 月报表的上报时间为每月20日,项目部将报表及报表内所列变更的相关资料复印件一并报集团建设管理事业部审核后，报分管总裁审阅及存档,以便集团动态掌握各在建项目工程变更情况。
13 违反工程变更规定的处罚措施
13.1 违法变更程序的处罚。工程变更要严格执行集团及公司有关规章制度，按程序办理,不得越权,遇到重大问题应及时请示汇报,不得擅自决定和故意隐瞒。对违反本规定的，一经发现给予警告；对违反规定3次以上或者违反规定带来严重不良后果的，除追究有关责任外，予以调离岗位。
13.2 违反变更管理的处罚
13.2.1 项目部现场管理员对现场施工应进行严格监督,对施工方遇到的问题应按职责权限及时解决或向上逐级报告，在现场发现的与工程变更有关的质量和材料问题应及时进行纠正，对监理方提出的各种工程质量问题要配合上级及时予以落实。工作失职造成公司损失的，按损失额的10%在本人的当月工资中扣除，直到当月工资全部扣完;收受他人贿赂、宴请，放松管理或对发现的工程问题默许不管的，扣除当月的全部工资并予以辞退,情节严重的追究有关责任。
13.2.2 项目部领导对工程变更的有关质量和进度负主要管理责任，对部门或职员的工作负领导、监督和检查责任.下属工作失职造成公司损失的,按损失额的5％在负责人的工资中扣除，直到当月工资全部扣完;收受他人贿赂、宴请，授意或默许下属对工程放松管理,损害公司利益的,追究有关责任并立即予以辞退。
14 工程变更的检查和稽察监督
14.1 集团建设管理事业部、驻场稽察应建立检查监督机制，定期和不定期对工程变更项目所涉及到的质量和审核审批程序等进行检查和监督.
14.2 驻场稽察对变更申报、审批等整个流程予以过程监督，对变更制度的执行情况、结果进行检查。如发现有违规人员，一经查实按集团相关制度进行处理。
14.3 控股集团审计部依据工程变更管理制度对执行过程中存在的不足和问题提出合理化建议，并积极参加工程变更工作的事前、事中和事后的全过程监督，做到“关口前移”、“全程监控",以有效地控制工程变更,降低工程造价。
15 其它
15.1 本规定总部大楼项目部负责解释与修订。
15.2 本规定经集团总裁批准后执行.

版　　次
第一版
批　　准　　人

日期

有效期限

审核部门负责人

日期

起草部门负责人

日期

起草部门

起　　草　　人

日期

附表1
工程变更申请审批表
工程名称

文件编号

变更类型

变更申请时间

承 包 方
申报意见
变更事由:
拟申报金额： 元
见附件（对外报批件）

监理公司
审核意见
总监: 日期：
建设单位
审核意见
项目部：
工程师： 工程部经理: 日期：
驻场稽察:
日期:
项目部核心层:
日期：
项目负责人：
主任： 日期：
建设管理事业部：
负责人： 日期
分管总裁：
分管总裁： 日期:
注：本表一式3份由项目部填报，均由建设单位存档.
附表2
工程变更指令单
年 月 日 编号
工程名称

联系单位

变更性质
□增加 □减少/取消 □替换
有无返工
□无 □有、请说明
对应变更单编号

指令内容：(可附变更图纸）
变更指令负责人: 日 期:
项目工程部意见:
工程师： 工程部经理： 日 期：
公司稽察小组意见：
驻场稽察： 日 期：
项目核心层：
日 期:
注:本表一式3份由子集团（公司）、项目部填报，均由建设单位存档。
附表3
工程签证单
年 月 日 编号
工程名称

施工单位

变更性质
位置、范围
有无返工
施工期限
对应变更单编号
工程变更单编号：
工程签证内容：
施工单位项目负责人: 日 期：
工作内容及工程量审核意见：
现场监理工程师： 总 监: 日 期：
审核工程量：
工程师： 工程部经理： 日 期：
公司稽察小组意见:
驻场稽察: 日 期:
项目核心层：
日 期：
注:本表一式3份由承包单位填报，仅由承包单位存档一份.
附表4
工程变更费用报审表
申报单位

编号

工程名称

日期

根据第( )号工程变更申请审批表、第（ ）号工程变更指令单、第( ）号工程签证单,申请费用如下表,请审核。
变更概述：附件：
项目经理: 日期：
项目名称
变更前
变更后
工程款
增(＋）减（－）
工程量
单价
合价
工程量
单价
合价

监理意见：
项目部意见：
注：本表一式3份由承包单位填报,建设单位、监理单位、承包单位各存一份。
附表5
工程变更费用审批表
工程名称

文件编号

依据文件编号

变更类型

承包方
申报意见

根据第（ ）号工程变更申请审批表、第（ ）号工程变更指令单、第（ )号工程签证单，变更费用经审核后，双方确认价格如下表,请审批。
变更前
变更后
工程款增（+)减（-）

详见工程变更费用报审表

建设单位
审核意见
项目部：
造价员： 工程部经理: 日期：
公司稽察小组：
驻场稽察： 日期：
项目核心层:
日期：
建设管理事业部：
审核人： 负责人： 日期：
分管总裁：
分管总裁： 日期:
注:本表一式3份由项目部填报，均由建设单位存档.
Q/SDJG 01.11.04-2015
附表6
工程变更月报表
项目部： 填表日期: 年 月
序号
变更工程名称
（编号）
变更文件文号、图号
工程变更主要内容
变更金额
(+、—）
备 注

总计

编制人

项目部经理

基建工程部

说明：本表一式 2 份，由子集团（公司）、项目部填写，作为项目部、基建工程部、工程预决算部存档和月报时使用.