实业公司-2011年度全面风险管理报告.doc

2011年度晋铝实业总公司全面风险管理报告一、2011年度企业全面风险管理工作有关情况风险管理工作是加强企业管理，提高风险防范水平，提升风险应对和管控能力,促进企业健康稳定发展的内在需求。根据山西企业全面风险管理体系建设工作的整体部署和进度安排，实业公司在山西企业全面风险管理体系推广领导组的指导下，于2011年11月11日12月23日开展了全面风险管理体系建设推广工作。(一）风险评估情况1风险管理初始信息收集情况2011年11月11日根据山西企业全面风险管理体系建设的有关要求，在山西企业全面风险管理体系推广领导组办公室的指导下,实业公司开展了2011年度风险评估工作.2011年实业公司生产经营面临着巨大的困难，宏观经济形势一直没有好的转变，山西企业的生产经营也面临着困难,实业公司的业务大多是围绕山西企业提供产品或服务,业务受到较大的冲击.面对困难局面，实业公司结合狠抓运营转型和基础管理工作，把全面风险管理工作融入到日常生产经营中,切实发挥风险防控作用，具体做了如下工作：（1）公司参照山西铝厂的风险事件库,经过收集整理分析,建立了公司的风险事件库，包含46项三级风险129条风险事件。具体情况见下表：一级风险二级风险三级风险风险水平战略风险宏观环境风险宏观环境风险高市场风险市场价格风险产品市场需求风险高战略风险行业风险行业竞争风险中战略风险产业结构风险产业结构风险中市场风险市场供需风险市场供应风险中市场风险市场价格风险市场价格风险中财务风险资金风险融资风险中财务风险资金风险现金流风险中战略风险决策风险决策风险低战略风险政策风险政策风险低战略风险行业风险产业周期风险低战略风险战略管理风险战略管理风险低战略风险投资/并购风险投资/并购风险低战略风险战略合作风险战略合作风险低战略风险下属单位管控风险下属单位管控风险低战略风险技术风险创新研发风险低战略风险技术风险技术应用风险低战略风险企业文化风险企业文化风险低战略风险廉政建设风险廉政建设风险低运营风险采购管理风险采购渠道管理风险低运营风险采购管理风险采购执行风险低运营风险生产管理风险生产计划与执行风险低运营风险生产管理风险生产工艺风险低运营风险生产管理风险生产成本风险低运营风险生产管理风险产品质量风险低运营风险资产管理风险资产运行及维护风险低运营风险资产管理风险资产处置风险低运营风险健康安全环保风险人员健康风险低运营风险健康安全环保风险安全风险低运营风险健康安全环保风险环保风险低运营风险稳定风险稳定风险低财务风险预算管理风险预算编制风险低财务风险预算管理风险预算执行风险低财务风险预算管理风险预算考核风险低财务风险资金风险货币资金管理风险低财务风险税务风险税务筹划风险低财务风险税务风险税金缴纳风险低财务风险会计核算风险会计处理风险低财务风险会计核算风险报表编制风险低财务风险会计核算风险报告披露风险低法律风险知识产权风险商业秘密风险低法律风险知识产权风险知识产权风险低法律风险合同管理风险合同订立及生效风险低法律风险合同管理风险合同执行风险低运营风险证章照管理证照管理风险低运营风险证章照管理印章管理风险低(2)公司确定了重大风险损失事件标准，根据标准对46项三级风险进行了打分，按照打分结果，确定了宏观环境风险和产品市场需求风险2项重大风险,产业结构、现金流等6项中级风险，决策风险等38项低级风险。风险事件库的建立，使公司各级管理人员对全面风险有了初步的认识，认识到风险不是单个部门的风险，是整个公司的风险.在各级管理人员中初步建立了全面风险管理的理念和认识，从自身做起防范风险的发生。(3)实业公司是个集体所有制企业,由于历史的原因，从建立开始就没有资本金的投入，通过多年的积累,发展到现在已经成为总资产上亿、销售收入过亿、员工1100名的企业，下属10个二级单位,五个全资及控股公司.业务范围涉及塑料编织业、化工、选煤、建筑、劳务、发电、劳保、印刷、饮食等行业。公司现在面临产权不清晰、历史遗留问题和人员负担重、主业不突出、产品盈利能力弱、生产经营与山西企业关联度大等不利因素。2公司开展2011年度风险评估的范围、方式及参与人员等情况 实业公司2011年度风险评估的范围为公司所属各二级单位、全资及控股子公司。方式采取由山西企业统一培训，各单位分别推进的工作方式.公司成立了全面风险管理体系延伸推广工作领导组，由总经理任组长，两名副总经理任副组长,各科室及二级单位行政负责人为成员的领导组。公司领导层高度重视此项工作，制定了推广实施方案，召开了推广动员会议，认真填写了调查问卷，对风险事件进行打分评价,公司所属各单位都能按照统一部署，完成各自的任务。3公司重大风险及其关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型等）。（企管部） 针对公司的两项重大风险,对其关键成因分析如下：4以附件形式说明本单位在分析风险事件发生的可能性、风险事件发生后对经营目标的影响程度时，所采用的评估标准。附件一：可能性评估标准评价标准-风险发生的可能性12345一般情况下不会发生/极不可能极少情况下才发生/不太可能某些情况下发生/可能较多情况下发生/很可能常常会发生/非常可能今后10年内发生的可能少于1次今后510年内可能发生1次今后25年内可能发生1次今后1年内可能发生1次今后1年内至少发生1次发生概率10以下发生概率为10% - 30发生概率为30 70%发生概率为70% - 90%发生概率为90以上附件二：风险事件发生后对经营目标的影响程度评估标准评价标准-影响程度12345轻微的效益或资产损失:2万元以下的较低的效益或资产损失：2万元以上（含)8万元以下的中等的效益或资产损失：8万元（含)以上20万元以下的重大的效益或资产损失：20万元（含）以上至35万元以下的极大的效益或资产损失：35万元以上的对公司战略目标有轻微影响对公司战略目标有较小影响对公司战略目标有中等影响对公司战略目标有较大影响对公司战略目标有重大影响对企业正常运行有轻微影响，情况立刻受到控制对企业正常运行有轻度影响，情况经过内部协调后受到控制对企业正常运行有中度影响，情况需要外部支持才能得到控制对企业正常运行有严重影响，企业失去一些业务能力对企业正常运行有重大影响，重大业务失误，单位持续经营能力和发展能力受到严重影响发生生产事故、火险、交通未遂事件等发生生产事故、火灾或交通事件等，造成轻伤1-2人发生生产事故、火灾或交通事件等，造成轻伤3人以上或造成重伤12人发生生产事故、火灾或交通事件等，重伤3人以上（含)或死亡13人的重大事故。发生生产事故、火灾或交通事故等,造成死亡3人及以上。关于员工道德操守、行为规范或与企业关系的负面消息在企业内部流传，企业声誉没有受损媒体关注，关于公司安全、环保、社会责任、职业道德的负面消息在县市流传，对企业声誉造成轻微损害关于公司安全、环保、社会责任、职业道德、经营状况的负面消息在全国性媒体上报道2次及以下，省政府部门或集团公司要求报告，对公司声誉造成一定不良影响（发生III级或IV级群体性事件）关于公司安全、环保、社会责任、职业道德、经营状况的负面消息，被全国性媒体持续报道3次以上,受到行业或监管机构关注、调查，在行业范围内造成较大不良影响（发生II级群体性事件）关于公司安全、环保、社会责任、职业道德、经营状况的负面消息流传全国各地，被中央政府部门或监管机构专项调查，引起公众媒体连续专题报导，出现公众呼吁要求政府部门采取行动，企业因此出现资金借贷和回收、行政许可被暂停或吊销、资产被质押、大量索偿等（发生I级群体性事件）5按照风险分类，列示本单位2011年度风险评估的结果（包括纯粹风险和机会风险），以及经评估确定的重大、重要风险。类别战略风险财务风险市场风险运营风险法律风险合计重大风险112重要风险2226一般风险11914438合计14113144466按照风险事件发生的可能性和风险事件发生后对企业经营目标的影响程度两个维度，将本单位2011年度的重大、重要风险绘制成风险坐标图。（二）重大风险管理1宏观环境风险(企管部）根据本单位2011年度风险评估的结果，从风险类别、产生原因、涉及的主要所属企业、涉及的重要流程、风险事件发生后给企业带来的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。重大风险管理策略。逐一简要说明企业对重大风险的风险偏好、风险承受度以及相关风险预警指标等。重大风险解决方案。包括风险事件发生前、中、后所拟采取的具体应对措施,所使用的风险管理工具,以及如何抓住重大风险中的机会等.(1）风险定义宏观环境风险是指国内经济形势波动、社会体制改革、地方保护主义等变化，可能对公司战略规划、经营发展、国内市场需求产生影响。(2）风险类别属于战略风险，风险类型为机会风险。（3）涉及的主要所属企业实业公司及各下属单位(4）涉及的重要流程涉及的重要流程有:战略规划、市场运营、全面预算管理、人力资源管理(5）产生原因国务院集体所有制企业改制的要求；金融危机以来,部分产品需求下降;公司产品在市场中不具备竞争优势.（6）风险影响集体所有制企业在3年内改制完毕，改制后公司前景不明确,战略规划、市场运营、预算管理、人力资源管理都受到影响。（7）管理策略风险名称宏观环境风险管理策略积极学习、研究国家有关政策规定，做好改制工作.风险偏好风险承受度风险指标 预警区间绿色黄色红色（8)解决方案 明确改制目标。 制订完善的改制方案。做好改制宣传工作。 加强对改制工作的领导。改制过程中保证企业、员工个人合法利益.2产品市场需求风险（企管部)（1）风险定义产品市场需求风险是指。(2）风险类别属于运营类风险，风险类型为机会风险。（3）涉及的主要所属企业中铝公司及各下属单位(4）涉及的重要流程某某管理流程(5)产生原因制度的执行、责任的落实薄弱。下属.培训.(6)风险影响中铝。(7）管理策略风险名称XX风险管理策略风险偏好风险承受度风险指标 预警区间绿色黄色红色(8)解决方案 完善。 建立。 重视. 加强。 加强。 保证。（三）重大风险解决方案与现有管理体系对接实业公司在设计重大风险解决方案时，结合实际需要，充分考虑与现有管理流程的对接，将风险控制要求直接融入到日常管理与业务流程中。通过修订和完善制度,全面落实重大风险管理策略/缺陷整改建议，针对重大风险所涉及的管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；同时，严格按照山西企业要求，完善公司内部风险管理与内部控制组织架构。（四）重要业务流程的风险管理情况简要说明本单位流程梳理的相关情况，并从流程层面的风险出发，简要说明企业各重要业务流程的控制目标、业务流程层面的风险和主要控制措施。重要业务流程由企业根据实际情况确定，应该涵盖企业战略规划、投资、预算、市场运营、资金管理、资产管理、人力资源管理、财务报告、子企业管控、安全生产等业务流1.全面预算管理流程（1）主要风险 缺乏预算或预算编制不完整，可能导致企业盲目经营; 预算执行不力,可能导致企业无法实现生产经营目标。(2）控制目标 预算编制应当科学合理、符合实际，避免预算指标过高或过低； 确保预算刚性，严格预算执行； 预算管理中有奖有惩、奖惩分明，促进企业实现全面预算管理目（3）控制措施公司制定了预算管理办法并严格执行，办法涵盖了资本性支出、经营性支出等各个方面。2011年内，实业公司继续执行月度经济活动分析会制度，每月定期召开经济活动分析会，以财务数据为依据及时了解公司生产经营情况，查找生产经营中存在的问题。在分析内容上加强对直接影响公司业绩和现金流入的销售、库存等情况的实时跟踪.在分析、预测的基础上，对生产经营中的异常状况进行预警,增强预算管理对生产经营的渗透力和控制力.2。资金管理流程（1）主要风险资金回笼不及时,可能对公司资金周转产生不利影响;资金管理未经适当审批或超越审批权限，给资金安全带来隐患； 网银密钥及口令、空白票据、承兑汇票等的保管使用不当，可能给资金安全产生影响.(2)控制目标没有制订现金流预算，明确各单位的现金收支目标；资金管理要按权限进行审批,根据审批办理支付业务;保证资金的安全.（3）控制措施财务部制定了现金流预算管理办法并严格执行，办法涵盖了各单位的现金收支情况,明确了各单位负责收回的现金，在完成现金收入的前提下，按预算支付所需现金。2011年内，财务部月初上报当月付款计划，总经理批复后执行;如果总经理没有批复月度付款计划,每笔付款需填写付款申请单报总经理批准后执行.银行印鉴、网银密钥由出纳员和会计分别保管,承兑汇票设立备查簿，制订了银行、承兑汇票的支付业务流程并严格执行.3.财务报告管理流程（1)主要风险报表编制没有按照会计准则和公司财务核算办法进行编制，可能对财务报告的真实性产生影响；纳入合并范围不准确,可能影响财务报告的准确性。(2）控制目标严格按照会计准则和公司财务核算办法进行编制，保证财务报告的真实性；明确纳入合并报表的单位,保证报告的准确性;(3）控制措施公司制定了会计核算办法和财务报表编制制度并严格执行。2011年年初,财务部明确了合并报表的单位，下发了财务报表编制制度，对各子公司的财务报表的编制提出了统一要求，规定了上报时间，保证了公司财务报告的真实性、准确性和及时性。不定期对各单位报表中存在的问题进行讲解、规范。4.战略规划管理流程(企管部）5。市场运营管理流程（企管部）6。资产管理流程(企管部）7.子企业管控管理流程（企管部）8.人力资源管理流程(人劳科)9。安全生产管理流程(安全科）（1)主要风险1）安全生产责任制落实不到位，可能导致重特大安全事故发生或停产整顿；2)安全生产应急预案不健全或未定期演练，可能对重特大安全生产事故发生后的救援、疏散和有关善后工作产生影响；3）安全隐患排查不彻底、治理不到位，可能给公司带来人员和财产损失；4)安全生产意识薄弱，从业人员违规违章操作或忽视劳动保护要求，可能导致重特大安全事故发生；5）国家环保相关法律法规或行业政策发生变化，可能对企业生产运营造成影响;6）环境保护应急机制不健全或未定期演练,可能对发生紧急、重大污染事件后的应急处置、报告和有关善后工作产生影响;7)环保工作的监控力度不够，可能导致公司无法及时发现并处理环保隐患；8）安全、环保设施无法达到“三同时制度或政府部门的要求，可能导致公司受到国家、地方政府惩处或停产整顿；9）环境保护意识不强或迫于经营的要求而超标排放，可能导致公司巨额赔偿或停产整顿以及社会负面影响；10)部分生产人员作业环境差(重体力劳动/高危/高温/高压/高噪音/粉尘/放射性物质/其他有毒有害物质）,可能引发员工职工病以及工伤事故；11)员工健康监管不到位，可能对员工身心健康产生影响；12）管理变革、体制改革等重大事项引发群体性事件,导致稳定风险发生，影响公司声誉和社会安定；13）稳定事件处置不当，引发矛盾升级，影响公司声誉和社会安定；14）突发事件(包括自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件）应急预案不健全或演练不足，可能对发生自然灾害、突发事件后的救援、疏散和有关善后工作产生影响.(2）控制目标 1）安全生产责任制落实位,预防重特大安全事故发生或停产整顿;2）安全生产应急预案健全，定期演练，避免重特大安全生产事故发生后的救援、疏散和有关善后工作产生影响; 3)安全隐患排查彻底、治理到位，避免给公司带来人员和财产损失；4)安全生产意识强,从业人员按章操作或重视劳动保护要求,避免重特大安全事故发生;5)国家环保相关法律法规或行业政策发生变化，避免对企业生产运营造成影响；6）环境保护应急机制健全，定期演练，避免发生紧急、重大污染事件后的应急处置、报告和有关善后工作产生影响；7）环保工作的监控力度加大，避免公司无法及时发现并处理环保隐患；8)安全、环保设施达到“三同时制度或政府部门的要求，防止公司受到国家、地方政府惩处或停产整顿；9）环境保护意识强或达标排放，避免公司巨额赔偿或停产整顿以及社会负面影响；10）提高部分生产人员作业环境(重体力劳动/高危/高温/高压/高噪音/粉尘/放射性物质/其他有毒有害物质）,预防员工职业病以及工伤事故；11）员工健康监管到位，避免对员工身心健康产生影响；12）避免管理变革、体制改革等重大事项引发群体性事件，导致风险发生，影响公司声誉和社会安定；13）稳定事件处置妥善,避免矛盾升级，影响公司声誉和社会安定；14）突发事件（包括自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件）应急预案健全，定期演练，避免对发生自然灾害、突发事件后的救援、疏散和有关善后工作产生影响。（3)控制措施1）公司制定了23项职业健康安全环保管理制度。每年下达安全责任目标，层层分解，逐级签订安全生产目标风险抵押责任书，明确年度安全生产目标及奖惩。安委会是我公司职业健康安全和环境保护工作的决策机构,负责研究决定我公司职业健康安全和环境保护工作中的重大问题。安全保卫部是我公司安全环保及职业健康管理的主责部门,负责各二级单位安全环保生产的日常监督管理工作，各二级单位均配备专兼职安全环保员,负责本单位的安全环保的日常管理工作。2)公司建立了安全环保管理考核办法、伤亡事故管理制度、伤亡事故行政责任追究规定。发生轻伤事故、重伤事故及死亡事故，事故单位必须第一次时间内上报安全保卫部，并由安全保卫部逐级上报。事故调查处理应当及时、准确，认定事故责任,总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者追究责任.公司制定了重大事故应急预案与救援措施管理制度,成立了应急救援指领导组,编制了事故应急救援管理体系，包括综合应急预案1个，专项预案4个，涵盖安全生产相关事件的应急救援内容,并由安全保卫部组织开展演练，使相关岗位的人员熟悉预案的内容和相关措施，提高应急处理能力。3）公司建立了安全检查管理制度、危险点（源)辩识及分级监控管理办法,对安全隐患排查有明确的规定.各二级单位每年对危险源辨识情况更新两次，形成职业安全健康危害辨识与风险评价调查表，同时制定重大危险因素及其控制计划清单。人力投入方面：公司设立安全保卫部、各二级单位均配备专(兼）职人员，班组配备专（兼)职人员，开展安全管理工作.物力、资金投入方面：我公司配备消防设施、器材和应急救援物资,成立事故应急救援中心，保证事故隐患整改的资金投入。安全监督检查方面：公司每季度组织开展一次安全环保大检查、节前安全环保检查、专项检查和日常监督检查工作,内容涉及安全、环保和职业健康各个方面.通过监督检查，督促二级单位安全隐患排查整改及安全措施落实工作，推进“反违章活动，及时发现问题，总结经验.4）公司2010年修订了安全生产教育培训制度、特种作业人员安全管理办法.确保贯彻预防为主的原则,通过培训增强员工安全意识，对于特殊岗位实行资格认证制度.5)公司建立了环境保护管理制度。成立了节能减排领导小组及工作机构，明确了领导小组、节能减排工作小组和各单位、部门的职责,积极开发和使用节能产品，发展循环经济，降低污染物排放，提高资源综合利用效率，工业废水实现循环利用，达到了零排放.根据中铝公司下达的节能减排计划，下发环境保护工作目标,明确管理措施.安全保卫部获取国家产业结构及环保、节能相关政策及行业相关信息,并依据新法规内容识别适用部分，并在全公司范围内执行.6)公司制定了综合应急预案,明确事故报告和处理的程序，明确责任。突发环境事件发生或可能发生时，有关单位应及时、主动、有效地进行处置,控制事态发展，并将事件和有关先期处置情况按规定迅速、准确上报指挥部,做好启动本预案的各项准备工作.一旦发生环境事件，要立即通过电话与应急总指挥部联系，应急总指挥部接到报警后，及时通知总指挥长或副总指挥长赶赴事件现场进行现场指挥，成立现场指挥小组，确定现场救援方案，组织现场抢救。7）坚持“环保设施有问题,主体设备不投运” 的原则，制定详细的环境保护管理制度及考核细则。建立完整的环保设施运行台帐以及巡检台帐，对日常生产中环保设施出现的故障及时进行抢修，确保环保设施运行正常，并将环保设施的维修纳入正常的计划检修中,同时要求岗位对环保设施要向主体设备一样重视，不定期进行巡检和维护。8）公司对建设项目安全环保设施“三同时有明确的要求.安全保卫部主要负责落实法律规定的安全、卫生、环境影响评价以及相关审批、备案工作，参与职业健康安全以及环境保护设施技改或整治工作。9）公司通过每月的安全环保例会，传达国家、地方政府或中铝公司有关环保相关政策、法律法规,并要求各单位认真组织学习，使员工掌握相应的环境保护知识。并在年开展环境日、安全活动月等宣传教育方式努力提高员工安全环保意识。公司修订了环境管理制度、安全环保管理考核办法,对环保监控工作有明确的要求.并通过不定期的专项检查等措施对下属单位进行环保和资源节约监控管理，同时要求各单位定期报送环保报表。10)公司2010年修订了晋铝实业总公司职工个人劳动保护用品暂行发放管理办法、晋铝实业总公司职工保健食品暂行标准及实施办法。通过上述管理制度，改善作业环境，提高员工自我保护意识，确保预防、控制和消除职业危害。防暑降温设施及清凉饮料费用每年按时划拨。11)公司通过了工业防尘防毒管理制度和女职工劳动保护管理办法，明确了我公司在员工健康监护上相关部门的职责，确保对员工职业性健康的监护。每年各生产单位委托职工医院对全体职工进行全面体检。对有毒有害作业岗位按晋铝实业总公司工业防尘防毒管理制度规定开展体检，及时掌握员工身体健康状况。12）为了企业维稳工作的有序开展和及时控制重大稳定事件的发生与发展，企业成立了晋铝实业总公司维护稳定工作领导组，并下设维护稳定工作领导组办公室（以下简称“稳定办)，制定下发了晋铝实业总公司维护稳定工作应急预案等制度.各单位对可能引发重大稳定事件的信息,及时上报稳定办,对已经发生的重大稳定事件，要立即上报稳定办。稳定办接到重大稳定事件报告后,立即向领导组报告，领导组组长或副组长下达是否启动应急预案的命令.应急预案启动后,有关单位应根据稳定办的安排及时组织有关人员赶赴现场，对上访人员进行劝阻疏散.现场出现混乱时,安全保卫部要维持好秩序。重大稳定事件升级到干扰企业正常生产和工作秩序等违法行为时，稳定办提请领导组组长或副组长同意，通知公安部门履行其职责。有可能出现越级上访时，稳定办提请领导组组长或副组长同意，组织相关单位拦截.在事态得到有效控制、相关危险因素消除后,由领导组决定是否结束应急措施。事态平息后，相关单位要做好善后处理，稳定办要做好评价报告。13）为了企业维稳工作的有序开展和及时控制重大稳定事件的发生与发展，企业成立了晋铝实业总司维护稳定工作领导组，并下设维护稳定工作领导组办公室（以下简称“稳定办”），制定下发了晋铝实业总司维护稳定工作应急预案等相关政策。各单位对可能引发重大稳定事件的信息，及时上报稳定办，对已经发生的重大稳定事件,要立即上报稳定办。稳定办接到重大稳定事件报告后，立即向领导组报告,领导组组长或副组长下达是否启动应急预案的命令.应急预案启动后，有关单位应根据稳定办的安排及时组织有关人员赶赴现场，对上访人员进行劝阻疏散。现场出现混乱时,安全保卫部要维持好秩序。重大稳定事件升级到干扰企业正常生产和工作秩序等违法行为时，稳定办提请领导组组长或副组长同意,通知公安部门履行其职责。有可能出现越级上访时,稳定办提请领导组组长或副组长同意，组织相关单位拦截。在事态得到有效控制、相关危险因素消除后，由领导组决定是否结束应急措施。事态平息后，相关单位要做好善后处理，稳定办要做好评价报告。由于制度健全，领导重视,措施到位，未发生过因稳定事件处置不当,引发矛盾升级,影响公司声誉和社会安定的事件。14）公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理机制和业务流程，武装保卫按照预案规定，每年定期组织两次突发事故演练，确保突发事件得到及时妥善处理。（六）本单位全面风险管理工作总体规划及2012年度风险管理计划.1简要说明企业全面风险管理工作总体规划以及基本建立企业全面风险管理体系的工作计划和实施步骤.实业公司全面风险管理工作总体规划:以中央企业全面风险管理指引、企业内部控制基本规范为指导，深入贯彻落实山西企业的指导意见，在全公司范围内推广全面风险管理体系,建立起全面风险管理体系运转的长效机制,从而提高公司的风险防控能力.工作计划和实施步骤：2011年是启动年，按山西企业要求,分五个阶段开展工作，完成好各阶段任务，为公司全面风险管理开好头。2经理办公会议或厂长办公会对本单位2012年度全面风险管理工作提出的要求.3本单位2012年度全面风险管理工作计划。应将全面风险管理年度工作计划纳入经营管理年度工作计划之中，切实将风险管理与日常经营管理融为一体。实业公司计划在2012年度继续做好全面风险管理工作，巩固提升公司全面风险管理体系建设的工作成果，不断深化全面风险管理体系建设,计划将风险管理工作纳入各单位绩效考核中,将此项工作于基础管理工作相结合，按月进行总结考核，使全面风险管理体系发挥应有的作用.计划在2012年选择一个子公司或二级单位作为推进试点，把风险管理工作落实到每个岗位.二、全面风险管理体系及风险管理文化建设现状(一）风险管理组织体系。1组织机构与风险管理组织机构以附件形式说明本单位最新的组织机构图(三级子企业以上)与风险管理组织机构图。公司组织机构图：（人劳科）公司未设立专职的风险管理组织机构。2单位管理层说明经理办公会或厂长办公会履行全面风险管理职责情况及经理层分工负责全面风险管理工作的相关情况；下设风险管理机构的，说明该管理机构的名称、构成、职责及履职情况。公司经理办公会讨论决定公司生产经营中的问题,在讨论有关议题时，先将该议题给公司带来的风险和利益分析清楚，在制定切实可行的意见，通过表决形成决议并执行。总经理对公司的全面风险管理工作负总责，党委书记对党群工作、企业文化、稳定工作方面的风险管理工作负责,分管经营的副总经理对公司的生产运营、财务、预算等方面的风险管理工作负责，分管基础管理、安全保卫、资产管理的副总经理对公司的安全保卫、资产管理、基础管理等方面的风险管理工作负责,工会主席对工会工作的风险管理工作负责；经理层同时对各自分管的二级单位(或子公司）的风险管理工作负责。3风险管理部门设立风险管理专职部门的，说明该部门的名称、编制、人员构成及主要职责。确定相关职能部门履行全面风险管理职责的,说明该部门的名称、风险管理专职或兼职岗位设置、人员配置及主要职责.简要说明上述部门定期对企业全面风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验的有关情况.公司还没有设立风险管理专职部门,风险管理的日常工作由财务部负责组织实施。目前财务部没有设立专职的风险管理岗位，由财务部主任负责风险管理工作。全面风险管理体系在2011年为开始建立的过程中，各单位按照时间要求,完成公司规定的实施任务，财务部还没有定期进行检查和检验。4其他职能部门及各业务单位简要说明其他职能部门及各业务单位在企业全面风险管理工作中的主要职责和履职情况。其他职能部门在全面风险管理工作中的主要职责：负责所承担业务范围的风险管理体系的建设、巩固、提高，对下属单位有关业务的指导。2011年内,各职能部门在公司推广全面风险管理体系建设领导组的领导下，能认真履行自己的职责,完成领导组交办的各项任务。(二）内部控制系统。1简要说明本单位2011年度内部控制系统的建设重点。2011年度,公司内部控制制度的建设重点是学习、培训有关内控制度的规定,开展公司内部风险自评估，找出公司存在的风险，制定相应的管理措施。（三)风险管理信息系统。山西企业尚未建立风险管理信息系统，本次可不用阐述。（四）风险管理文化。1简要说明本单位风险管理文化建设现状。2本单位开展风险管理培训的有关情况，主要包括时间、内容、对象、人次及师资等。3本单位已制定员工行为规定、道德诚信准则等有关文件的，简要说明其主要内容.（政工科）公司在多年的生产经营中,经受了磨砺，逐渐发展壮大，风险管理意识从无到有，从对单一问题的管理到对全面风险的管理,风险管理的意识逐步提高.公司经营的好坏与员工的利益息息相关，员工关系公司的经营,从自身角度出发关注公司面临的风险；各级管理人员由于承担的工作不同,关注风险的角度也不同.通过会议、交谈等方式,公司管理层了解到员工对公司风险的各种看法，在生产经营中避免了许多风险的发生、减轻了风险带来的损失。2011年11月16日下午4:30，公司组织了第一次培训，内容为风险管理基础知识、风险识别，参加人员为公司经理层、公司所属各单位行政负责人共26人,由参加过山西企业培训的同志主讲。2011年11月24日下午4：30，公司组织了第二次培训，内容为风险评价,参加人员为公司经理层、各业务科室负责人共11人,由参加过山西企业培训的同志主讲.2011年11月31日下午4：30，公司组织了第三次培训，内容为风险应对控制矩阵的编制,参加人员为各业务科室负责人共6人，由参加过山西企业培训的同志主讲.2011年12月12日下午4：30，公司组织了第四次培训,内容为重大风险分析与管理策略、全面风险管理报告的编制，参加人员为公司各业务科室负责人共6人,由参加过山西企业培训的同志主讲.(五）风险管理考核。本单位已将风险管理纳入绩效考核体系的,简要说明风险管理考核指标及其权重等情况以及上一年度实施的效果.尚未纳入绩效考核体系的,简要说明下一步相关工作计划。本年度,公司还未将风险管理纳入绩效考核体系。2012年度纳入绩效考核体系，考核办法参照山西企业的规定执行.三、有关意见和建议（一）需要山西企业协调解决的有关重大风险问题.（二)对山西企业推动二级单位全面风险管理工作的建议。附件1：2011年度全面风险管理工作计划完成情况序号计划完成的工作实际完成情况未完成的原因及整改措施1宣传发动，召开推广会。完成2风险识别完成3制订风险评价标准、进行风险评价完成4风险控制自评估完成5编写全面风险管理报告完成附件2：2011年度重大、重要风险的管理情况序号年度报告评估的重大、重要风险是否发生产生的影响是否在风险承受度内不在承受度内的，说明主要原因1宏观环境风险否2产品市场需求风险是是3行业竞争风险是是4产业结构风险否5市场供应风险是是6市场价格风险否7融资风险否8现金流风险否