南方医科大学廉政风险防控工作实施方案.doc

南方医科大学廉政风险防控工作实施方案为加强我校反腐倡廉建设，扎实推进廉政风险防控工作，根据中纪委、监察部印发关于加强廉政风险防控的指导意见的通知，省委办公厅、省府办公厅印发关于加强我省廉政风险防控工作的意见的通知和省委教育工委、省教育厅广东省教育系统廉政风险防控工作方案等文件精神，结合学校实际，制定本方案。一、目标要求以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，深入贯彻落实党的十八大精神和省十一届党代会精神，坚持“标本兼治，综合治理，惩防并举，注重预防”的方针，加大岗位风险排查力度，强化权力运行制约监督，建立健全权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的防控机制。2013年完成风险排查，初步建立廉政风险防控制度，2014年进一步补充完善，整体建成科学高效的廉政风险防控体系。通过全面实施廉政风险防控，大力推进学校反腐倡廉建设各项工作，为把学校建设成为国内一流、国际上有影响的多科性医科大学提供更加有力的保障。二、组织机构学校成立廉政风险防控工作领导小组，对全校廉政风险防控工作进行指导和检查。组 长：陈敏生副组长：姜 虹 陈志中成 员：肖社初 余艳红 胡 炜 高天明 文民刚 熊梦辉领导小组下设办公室，主任由姜虹兼任，成员由党政办、组织部、纪委办、人事处、审计处负责人和相关工作人员组成，下设：岗位职责梳理组：由党政办、组织部、纪委办、人事处组成，纪委办牵头。权力运行规范组：由组织部、纪委办、审计处组成，组织部牵头。风险点初核整理组：由党政办、纪委办、审计处组成，纪委办牵头。规章制度完善组：由党政办、组织部、纪委办组成，党政办牵头。学校纪委办负责办公室具体工作的组织实施。三、实施范围廉政风险防控工作的范围为校级领导班子、各二级单位，重点在招生录取、基建项目、物资采购、财务管理、科研经费、校办产业、学术诚信等工作领域，以及掌握人事权、审批权等权力的领导干部和对人、财、物及有关事项有检查、考核、评审、调配和使用等权力的工作人员。四、方法步骤（一）动员部署阶段（4月上旬）学校召开专项工作会议，对廉政风险防控工作进行动员和部署，统一思想，提高认识。各单位要召开专题会议布置此项工作，开展岗位廉政风险教育，引导党员干部深刻认识“岗位与职责同行、权力与风险并存”，切实消除模糊认识和抵触心理，为做好廉政风险防控工作营造良好氛围。（二）风险点排查阶段（4月上旬7月下旬）风险点排查工作分校级领导班子和各二级单位两个层次进行。1、校级领导班子校级领导班子成员要带头做好廉政风险防控工作。每位校领导要就分管工作中可能存在的廉政风险点、制度机制的漏洞和本人履行“一岗双责”的情况等进行认真排查。同时，要听取分管单位在廉政风险防控工作的汇报，实地了解相关工作进展和存在的主要问题，并向校党委提交廉政风险防控工作报告。学校要召开党委常委会研究校级领导班子成员提交的工作报告，重点制定防范和化解学校高等级廉政风险的措施和解决影响学校发展的制度机制问题。2、各二级单位各二级单位包括机关部（处、室）、各学院、附属医院、就业指导中心，顺德校区管委会，基因工程研究所。各单位要从实际出发，着重抓好以下几个环节：（1）厘清职责，编制职权目录和绘制权力运行流程图。按照法律法规和有关制度的规定，针对工作性质和业务特点，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制“权力运行流程图”，明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等，并在校园网上公开权力内容和运行程序。（2）排查风险，抓住重点领域和关键环节。认真分析所在岗位及职权行使各个环节中容易产生不廉洁行为或影响工作绩效的风险点，重点查找在招生录取、基建项目、物资采购、财务管理、科研经费、校办产业、学术诚信等履行岗位职责时可能发生的廉政风险。个人（岗位）要对照履行岗位职责、执行制度情况，认真分析和查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报所在单位审核。科（室）要对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险，并认真细化、分析风险内容和表现形式，报领导小组办公室审核。单位领导班子要重点查找在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用)等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报领导小组办公室备案。 （3）确认和划分风险等级。通过个人（岗位）自查风险点、科（室）查找风险点、单位内部互查风险点、领导班子评估风险点、纪检监察部门审核风险点等形式，多渠道、多层次征求意见，并认真梳理。要根据权力的重要程度、对单位造成的危害和损失以及信访、举报案件发生的频率等具体指标，综合评估岗位廉政风险点，设置风险等级，将风险划分为高、中、低三个等级，最后由领导班子集体审定、主要负责人签字确认。编制岗位廉政风险等级目录，并在校园网公示，征求教职员工意见建议，主动接受监督。（三）建立防控机制阶段 ( 9月上旬11月下旬) 1、建立健全工作制度。根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防控措施。针对岗位风险，由本人提出具体的防控措施和办法，做出廉政风险防控承诺；针对单位、科（室）风险，由党政领导班子研究制定具体防控措施和相关工作程序，做出廉政风险防控举措，并按党务和校务公开的要求予以公开。 2、建立责任追究机制。要建立廉政风险定期排查制度，对防控措施落实情况进行监督检查，对发现制度不落实、防控措施不到位的要及时指出，进行预警处置，问题严重的要追究责任，保证廉政风险排查防控工作有效运行。（四）检查总结阶段 (11月上旬12月下旬)领导小组办公室要组织检查，对工作的做法、经验、存在问题及今后工作的建议进行认真总结，并报领导小组和省教育纪工委。五、工作要求一要加强领导，落实责任。各单位要把廉政风险防控工作作为一项重大任务，周密部署安排，认真组织落实。各单位领导要切实履行“一岗双责”，确保廉政风险防控各项任务要求真正落到实处。二要突出重点，务求实效。各单位要围绕重点领域、重点部位和权力运行的关键环节，突出人、财、物管理等重要岗位，牢牢锁定“三重一大 ”事项，深入推进廉政风险防控工作,切实解决存在的突出问题。三要统筹推进，形成合力。各单位要把廉政风险防控与规范权力运行，与深化党务、校务公开，与加强领导干部作风建设结合起来，协调安排，统筹推进。纪委办要抓好任务分解和落实，加强组织协调和督促检查；组织、人事、财务、审计等部门要加强协作配合，努力形成运转协调、衔接紧密、优势互补、相互促进的工作格局。附件：1.个人（岗位）廉政风险排查表2.科（室）廉政风险排查表3.单位领导班子廉政风险排查表 4.岗位廉政风险和自我防控承诺表 5.单位廉政风险和防控承诺表 南方医科大学党政办公室 2013年4月02日印发附件1：个人（岗位）廉政风险排查表填表单位（签章）： 填表日期： 年 月 日岗 位责任人工作职责风险类别风险点等 级思想道德岗位职责外部环境填报人（签字）： 单位主要负责人（签字）：附件2：科（室）廉政风险排查表填表单位（签章）： 填表日期： 年 月 日岗 位责任人工作职责风险类别风险点等 级业务流程制度机制外部环境填报人（签字）： 单位主要负责人（签字）：附件3：单位领导班子廉政风险排查表填表单位（签章）： 填表日期： 年 月 日班 子负责人主要职责风险类别风险点等 级三重一大填报人（签字）： 单位主要负责人（签字）：附件4：岗位廉政风险和自我防控承诺表单位： 填表日期： 年 月 日姓 名职务岗位主要职责岗位廉政风险廉政风险防控承诺岗位责任人签字单位责任人签字附件5：单位廉政风险和防控承诺表填表日期： 年 月 日单位名称单位主要职责单位廉政风险廉政风险防控举措单位责任人签字填 表 说 明1、风险等级分高、中、低三级：高风险，是指对人、财、物和事等具有直接管理职权的岗位或个人，在行使职权过程可能发生的腐败风险；中等风险，是指对人、财、物和事等具有部分管理职权的岗位或个人，在行使职权过程可能发生的腐败风险；低风险，是指对人、财、物和事等基本没有管理职权的岗位或个人，在行使职权时可能发生的腐败风险。2、廉政风险类别：（1）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的腐败风险。（2）岗位职责风险，是指因岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面实际风险，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。（3）业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。（4）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行，职权自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成职权失控、行为失范、制度失灵，导致滥用职权、以权谋私等严重后果的腐败风险。（5）外部环境风险，是指因业务对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险。3、单位主要负责人为：（1）各机关部（处、室）、教辅机构正职负责人；（2）附属医院、学院党委书记和院长；（3）设立有党总支书记的单位为党总支书记和行政正职负责人。4、没有设立科（室）的单位不填写附件2。5、表格可在纪委办网页下载。6、风险点排查相关资料（附件1、2、3）由各单位统一装订成册和电子版于6月15日前报送领导小组办公室审核，（附件4、5）于11月15日前报送领导小组办公室备案。