项目二次经营创效策划书示范文本.doc

项目名称二次经营创效策划书中铁十三局集团第五工程有限公司*分公司*项目部二年月日二次经营创效策划书一、工程概况（结合具体项目进行修订）*标段，位于*，起讫里程DK*-DK*,全长*km。主要工程项目有隧道*m/*座；大桥*m/*座；中桥*m/*座，涵洞*m /*座；区间土石方*万方；铺轨*km。其中桥隧占比*。本项目主要控制工程为*。合同投资*亿元合同工期：*年*月*日-*年*月*日。建设单位：设计单位：监理单位：施工单位：中铁十三局集团*工程指挥部（或项目经理部）二、项目投标报价情况（结合投标时的具体情况进行说明）本项目采用的是铁道部招标文件范本、初步设计总价承包合同。投标报价编制有关说明如下：（一）编制依据1、铁建设2006113号文：关于发布铁路基本建设工程设计概算编制办法（简称 “113号文”）2、铁建设2006129号文：关于发布铁路工程建设材料预算价格”简称“129号文”。3、铁建设函2008105号：关于发布铁路工程建设2007年度辅助材料价差系数的通知。4、经规定额20101号：关于发布铁路工程建设2009年12月主要材料价格信息的通知5、铁建2006129号文：关于发布铁路工程施工机械台班费用定额的通知（简称“129号文”）。6、铁建设200826号文：关于补充铁路基本建设工程设计概预算综合工费类别划分的通知。7、铁运2006250号文：铁路货物运价规则。8、铁路工程工程量清单计价指南（土建部分）。9、招标文件，施工设计图纸，补遗书，现场勘察、调查资料，工程量清单及本单位施工组织设计和现行的技术规范、验收规范等。（二）有关费用说明1、安全生产费按铁建设2007139号文“关于执行高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法有关问题的通知”中规定，按建筑安装工程费的*%计列。2、风险包干费按铁建设2008240号文“关于进一步改进和加强铁路建设项目招标投工作的通知”中相关规定，按照投标总价（扣除甲供材料设备费）的0.8%计列。所含内容及预计所占比例如下表：序号所含内容占风险包干费的1初步设计招标的施工图量差、承包人原因引起的类变更设计及全部类变更设计引起的工程增减的费用2非不可抗力造成的自然灾害损失及其采取的预防措施费用3发包人供应的材料、设备以及专用条款15.4.1（4）以外的材料、设备价差4建设工期重大调整以外的施工组织设计调整工期造成的损失和增加的措施费5工程保险费6由于变更施工方法、施工工艺所引起费用的增加7工程质量、施工安全、建设工期、投资控制、环境保护和技术创新考核费用8合计3、激励约束考核费按铁建设2008247号文“关于铁路建设项目施工及监理考核的指导意见”中的相关规定执行。（三）降造说明（结合投标交底情况进行修订和完善）本项目概算基准价（或投标限价）为*亿元，其中：安全生产费*万元，总承包风险费*万元，甲供材料费*万元，甲供设备费*万元。项目中标价为*亿元，其中：安全生产费*万元，总承包风险费*万元，甲供材料费*万元，甲供设备费*万元。通过中标清单与设计概算对照，降造*万元，降造率*%。附中标清单与设计概算对比表1。三、项目现场和市场勘查情况（一）项目现场情况1、项目施工特点及难点（1）施工特点地形地质条件，施工难度等。技术难点，质量标准等。环保水保要求。主要工程特点简单描述。（2）工程重难点主要工程重难点简单描述。（3）项目存在的潜在风险重点从工期、安全、质量、效益和信誉等方面简单描述。（4）现场临时及过渡工程情况序号项目或费用名称合同金额拟投入金额差额说明（二）市场情况（结合项目实际情况进行修订）由于本项目线路长，全线地材资源分布不均，运距差异较大，造成地材价格差异大。目前的材料市场调查情况（工地价）如下：钢筋价格 元/t，水泥P.O42.5散装 元/t，粉煤灰 元/t，碎石 元/m3，机制砂 元/m3，片石 元/m3，柴油 元/t，炸药 元/kg。四、初步建立预控清单按照初步施组设计和市场价格情况，建立主要盈余项目、预计有潜亏风险项目、合价包干项目、综合单价计量项目（以延米、顶平米计量的）、工程量可据实计量的项目、可能存在虚量项目等项目预控清单。附主要项目初步预控清单表2。五、有关政策文件规定（一）合同中变更理赔、价格调整约定15.4.1 本项目实行总价承包，合同签订后任何一方不得擅自调整合同价格，但有下列情况之一的可作调整：（1）发包人对建设方案、建设标准、建设规模和建设工期的重大调整以及非承包人原因引起的I类变更设计；（2）保险范围之外，由于不可抗力造成的损失按通用合同条款第21.3.1项办理。（3）甲供材料设备由发包人按铁道部相关规定调整；（4）国家和铁道部有关政策允许调整并经原审批部门批准调整的内容可进行调整。15.4.2 总承包风险费是指由总承包单位为支付以下风险费用而计列的金额，风险费用包括以下内容：（1）承包人原因引起的类变更设计及全部类变更设计引起的工程增减的费用； （2）非不可抗力造成的自然灾害损失及其采取的预防措施费用；（3）发包人供应的材料和设备以外的材料和设备价差（经原审批部门批准调整的除外）；（4）建设工期重大调整以外的施工组织设计调整工期造成的损失和增加的措施费；（5）工程保险费；（6）由于变更施工方法、施工工艺所引起费用的增加。（7）工程质量、施工安全、建设工期、投资控制、环境保护和技术创新考核费用。15.4.3 由于第15.4.1（1）、（2）项原因引起的I类变更设计，按照原初步设计批准单位批准费用和实际施工情况，经发包人核准后，签订补充合同，调整合同价格。投标时，投标人应自主报价，物价波动引起的价格调整，符合国家和铁道部有关政策允许调整的按专用合同条款15.4.1（4）项处理，其余均已包括在合同价格中，不另行调整。（二）目前铁道部对总价合同的计价有关规定1、铁道部关于价格调整的规定铁道部113号、115号文规定，铁路工程对外来料和直发料（一般指轨料及价购梁）进行调差。调价的主要材料：水泥、钢筋、工程用油料等。铁道部根据市场变动情况，每年或每季度发布一次价格调整文件。直发料可根据各铁路局运费计算调差。不调价的项目：人工费、高性能混凝土外的地材、电及外来料运输用油、施工图量差（正量差）等。2、业主计量支付的原则（1）大临工程款：采取包干形式计价，.（2）合同内工程款+风险包干费等：都必须以工程量单价的形式，通过计价要回。尤其注意的是风险包干费，最好用类虚变更的方式计价。现在大部分项目都较为理性，风险包干费的过程控制严格，末次按清单总额计价。3、对于类变更及风险包干费处理（1）类变更：解决初步设计与施工图间的矛盾。不仅需要设计院同意，还需要到铁道部鉴定中心核备。按规定，变更设计是建立在施工图基础上的，初步设计与施工图的不同，全部应定义为量差。但是由于现在铁路总价合同是建立在初步设计上的，所以极容易出现各标段量差的不平衡，因此，在施工单位的游说下，在建设单位的争取下，在设计单位的支持下，为了解决各单位较大的正量差，铁道部在类变更设计的执行过程中，出现了较大的灵活性，具体表现就是对初步设计与施工图在因原则性问题出现差异时，对此差异引起的量差（如设计标准变化、重大方案变化等引起的费用增减，但此变化直接进入了施工图）可以上报类变更，但这也要建设单位和设计单位的争取。同时要把握好变更设计项目划分原则：同一工点或同一病害引起的不可分割的一次性变更，为一项变更设计；同一工点中的不同变更内容、同一病害类型的不同工点、同一变更内容的不同段落应分别划分为不同的变更设计项目(初步设计批准单位批准者除外)。（2）风险包干费：铁道部的惯例是包“正”不包“负”，负量差一定要用工程量单价的形式，在施工图中以虚量的形式，通过计价把钱拿回来。如果负量差较少，就不存在问题，但如果负量差较大，我们又没有按上述原则变通处理，建设单位就会承担审计风险，则我们拿不回来的可能性较大。（以上要结合合同计量规则修订）（三）业主有关规定（结合现场业主有关规定，逐条整理列出）六、二次经营创效策划（一）二次经营策划目标：预计实现二次经营额：*万元，二次经营率为*%（一般应不低于投标降造费率与5%预备费之和）或期望收益额：*万元，收益率为*%（参照公司规定数额）。其中：在确保中标合同价XX万元全额计量收回的基础上，一是通过增加类变更、路基、隧道岩溶处理等拿回预备费约*万元（施工图预算、投资检算的*%，一般初步设计批复预备费为5%）；二是降造费XX万元。具体分解为：1、路基工程计划实现二次经营额*元，二次经营收益*元，二次经营收益率*元；2、桥涵工程计划实现二次经营额*元，二次经营收益*元，二次经营收益率*元；3、隧道工程计划实现二次经营额*元，二次经营收益*元，二次经营收益率*元；（二）出蓝图阶段策划 1、策划原则（1）确保合同内的项目和价款；（2）增盈减亏，增虚减实；（3）有效平衡施工图量差，不能人为的增加项目或加大已有项目的数量，形成正量差，另一方面，对初步设计数量比较足的一些项目和数量要保住，不能人为的优化掉，尤其是有收益的项目。做好本标段量差费用平衡，杜绝出现大额负量差。重点是：增加隐蔽工程和缺单价项目工程数量。综合单价项目尽量减少其所包含子项工程数量或做好限额设计。对于清单中以“元”为单位的综合单价目，尽可能减少细目所包含的工作内容及所含工程量，提高其含金量。阶段性清理工程量，及时调整进图策略，防止标段内出现大量的正负量差。当出现正量差时，要通过沟通要求设计院进行限额设计，不能让正量差越来越大，重点核减单价亏损项目的工程量；当出现负量差时，就要加大未出施工图的工程数量，最好是加大隐蔽工程、有利润项目的工程数量，逐渐消化掉负量差。（4）从工期、质量、安全和环保等方面着手，本着方便施工、降低成本，缩短工期、确保安全质量、有利于实现合同目标为前提优化设计。（5）从“主要项目预控清单表”着手，优化出图前设计，实现收益最大化。（6）对个性问题、新增工程、合同中无单价项目，要结合项目自身特点，在无法进蓝图的情况下，提前进行类变更设计策划。2、策划具体项目。要以单位工程为单位，在技术经济综合分析的基础上，列出出蓝图阶段变更索赔策划具体项目，明确确定出蓝图阶段需要解决的事项。附出蓝图阶段二次经营创效策划表3。（三） 施工阶段策划1、策划原则。（1）根据近两年铁道部对一些项目的合同外批复情况，总结起来，一般属于以下几种情况有望得到批复，增加合同外投资：一是新增工程、二是类变更、三是地方要求、四是政策性调整、五是补充合同或协议约定、六是重大方案变化、七是标准提高、八是不可抗力、九是涉及到征地拆迁、三电迁改、岩溶注浆等方面。（2）施工过程中类变更设计策划施工图执行的设计标准与招标文件标准发生变化引起的变更；大面积地基加固工程因地质情况与现场不符而发生的变更；桥梁工程中，结合各单位现有技术和装备水平，在不降低建设标准的前提下，争取有利于施工方的桥梁结构形式的改变或重大施工方案的变更；隧道工程中较大规模的不良地质体的加固处理，隧道的围岩变更一定要系统规划地变，否则有可能得不偿失；施工组织设计的重大调整，重大技术方案的变更；设计漏项和施工安全防护措施的重大变更等。（3）合同索赔策划合同索赔，是承包商在合同实施过程中，根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错且应由业主或第三方承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据向业主或第三方提出给予赔偿的要求。索赔的主要突破点：材料差价（甲控物资的运杂费与价差，地材价差），差外差；电价差，自发电成本增加费用；地方和既有线施工干扰费；停工、窝工费（供图滞后，征地拆迁影响，既有线施工停工，但不会以此方式给的）；工期拖延、工程终止索赔；涉及铁路、公路、电力、水利（务）等部门的配合协调费及有关的过渡工程费用；非施工方原因增加的施工费用或引起的废弃工程（以不可利用工程索赔）；地方政府收费项目：高速公路交通配合费；城市施工排水、污水及雨水管道改移及恢复费用；城市占道损坏赔偿费、城市道路爆破安全防护费；航道、海事费用；通航安全维护及航道维护费；占用公路补偿费；河道管理费；卫生防疫费；乡村环保补偿费；材料进场的过路过桥费；施工安全监护费、河道采砂管理费、水土保持设施补偿费、防洪治理费、防汛费；不可预见的外部障碍或条件索赔；其他索赔：如政策法令变化、业主推迟支付工程款、合同文件缺陷、其他承包商或第三方干扰索赔、额外勘探及检测、为其他承包商提供方便等原因引起的索赔；工程保险索赔（建筑工程一切险、安装工程一切险、第三方责任险、人身意外伤害险、人员工伤事故的保险等）。2、策划具体项目。要以单位工程为单位，在技术经济综合分析的基础上，在出图前策划的基础上，编制总体策划表，施工过程中及时总结经验、修改完善。附二次经营创效总体策划表4。（四）工程收尾阶段做好施工图检算、投资梳理和概算清理工作，施工阶段未解决的变更索赔项目，争取在概算清理阶段予以解决（列出过程未解决的项目及相关情况说明，并做好责任分工）；同时做好迎审工作，重点防范审计容易出现的问题：如新增项目单价套用问题、大额变更主管部门批复问题、工程量计量问题、工程量计算及实际工程数量核定问题、分部分项工程新增附属项目问题、多计或重计以及负变更问题、材料量差和价差问题、变更批复滞后问题、财务方面的问题、违规转分包问题等等。七、保证措施（一）成立组织体系，明确职责分工组 长（第一责任人）：指挥长常务副组长（直接责任人）：常务副指挥长副组长：分管副指挥、项目总工程师成 员：项目计划、技术、安质、财务、物资设备、测量试验、征拆等部门及所属各工区负责人及相关人员总工程师为设计变更责任人，工程管理部为变更设计的主要责任部门，涉及数量的签认资料应由项目总工程师牵头，技术部门负责完成；分管副职为合同索赔、保险索赔责任人，计划合同部为二次经营创效工作的总牵头部门，涉及费用的资料由分管副职牵头，计划等相关部门配合完成。按项目职责分工宜由其他部门签证的资料，项目指挥应指定其他部门完成签证，所有签证完成的资料应全部及时移交计划部门处理，相关部门留存备案。（二）项目部必须及时收集有关二次经营创效的证据，包括投标阶段的所有资料以及施工过程中有关函件、纪要等，为二次经营创效策划提供第一手资料。同时相关人员人员应遵守企业保密法规和保密纪律，防范审计风险。（三）尽量保持主管领导、项目总工和二次经营管理人员的稳定，不随意更换，以保证各项工作的连续性。同时要做好人员的培训，加强业务人员的业务技能，并充分利用集团公司专家督导组、各子分公司专家组的业务优势、经验优势和人脉资源，做好变更的策划和外围关系工作。（四）干好项目是基础，诚信经营是前提，要满足合同工期，杜绝各类安全质量事故，确保环水保达标，让业主放心。（五）本着关系就是生产力，畅通沟通就是保证原则，做好业主、监理、设计单位、地方政府、当地村民和供应商等相关方的关系，形成从我要变更到为我变更的氛围。（六）定期召开二次经营创效工作会议，每月至少召开一次专题会议，通报二次经营创效进展情况，协调和督促各部室的配合及相关资料的完善和收集。结合工地形势和监理、业主新的指令和文件，分析形势，调整思路，分析对策，积极寻找新的变更点,并要动态修订总策划表。通过各部室人员的定期沟通和配合，形成团结协作的工作机制。（七）实行积极的二次经营创效奖励制度（结合各单位的具体规定详细列出奖惩标准）1、按上级有关规定计算并提取二次经营奖励基金，每年兑现一次，由项目二次经营创效领导小组根据贡献大小制订分配办法。2、二次经营创效工作是一项全员性的工作，要动员全体员工寻找变更点，每提出一个合理化建议并能变更立项，“四方”会议通过并签字后，实行“一事一议一奖”的原则，费用从二次经营创效奖励基金中支付，根据变更项目情况，按照一定标准实施奖励。中铁十三局第五工程有限公司*分公司*项目部 年 月 日注：1.本策划书适用于铁路项目，其他项目可以参照本策划书执行。 2.执行期间有不完善或好的意见、建议敬请反馈公司经济管理部。10