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ICS 91.010.01 CCS P 02 DB42 湖北省地方标准 DB42/T 8232021 代替 DB42/T 8232012 建设工程造价咨询质量控制规范 Cost construction engineering specification quality control standard 2020-12-24 发布 2021-04-01 实施 湖北省住房和城乡建设厅 湖 北 省 市 场 监 督 管 理 局 联 合 发 布 目 次 前言.引言.1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本规定.6 4.1 业务范围和一般要求.6 4.2 组织管理.6 4.3 主要岗位管理.7 4.4 主要程序管理.7 4.5 档案管理.9 4.6 信息管理.9 4.7 回访及工作改进.9 5 决策阶段.10 5.1 一般规定.10 5.2 投资估算.10 5.3 经济评价.12 5.4 方案比选、优化设计和限额设计.12 6 设计阶段.13 6.1 一般规定.13 6.2 设计概算.13 6.3 施工图预算.14 7 发承包阶段.16 7.1 一般规定.16 7.2 工程量清单、招标控制价、最高投标限价、投标报价编制与审核.16 7.3 清标.17 7.4 核标.17 8 结算与决算阶段.17 8.1 一般规定.17 8.2 结算编制.18 8.3 结算审核.19 8.4 竣工决算.20 9 全过程造价咨询.21 9.1 一般规定.21 9.2 项目资金使用计划编制.22 9.3 工程计量与工程款审核.22 9.4 询价与核价.23 9.5 工程变更、工程索赔和工程签证审核.23 9.6 工程造价动态管理.24 10 投资后评价.24 10.1 一般规定.24 10.2 准备阶段.24 10.3 评价内容.25 10.4 成果文件格式.25 11 工程造价鉴定.26 11.1 一般规定.26 11.2 准备工作.26 11.3 鉴定工作.26 11.4 成果文件.27 附录 A（规范性）条款类型表述使用的能愿动词类型.28 附录 B（资料性）示范性表格.30 参考文献.43 条文说明.45 前 言 本文件按照GB/T 1.1-2020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件代替DB42/T 823-2012建设工程造价咨询质量控制规范，与DB42/T 823-2012相比，除结构调整和编辑性修改外，主要技术变化如下：第 4 章由总则改为基本规定，内容增改为业务范围和一般要求、组织管理、主要岗位管理、主要程序管理、档案管理、信息管理；第 5 章至第 11 章章名的表现形式由造价产品阶段式改为项目管理阶段式，章节顺序及其内容有所调整；第 5 章至第 9 章中第一级条名的表现形式由抽象表现形式改为造价产品形式；第 5 章估算改为决策阶段，内容增改为投资估算编制、经济评价、方案比选、优化设计和限额设计；第 6 章概算改为设计阶段，内容增改为设计概算、施工图预算；第 7 章为发承包阶段阶段，内容增改为工程量清单、招标控制价、最高投标限价、投标报价编制与审核、清标、核标；第 8 章为结算与决算阶段，内容增改为结算编制、结算审核、竣工决算；第 9 章为全过程造价咨询，内容增改为项目资金使用计划编制、工程计量与工程款审核、询价与核价、工程变更、工程索赔和工程签证审核、工程造价动态管理；第 10 章为投资后评价，内容增改为准备阶段、评价内容、成果文件格式；第 11 章为工程造价鉴定，内容调整为准备工作、鉴定工作、成果文件。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由湖北省住房和城乡建设厅提出并归口。本文件起草单位：湖北省建设工程造价咨询协会、北京希地环球建设工程顾问有限公司湖北分公司、中国建设银行股份有限公司湖北省分行、武汉正浩工程造价咨询有限公司、湖北天宇工程造价咨询有限公司、湖北路港工程咨询有限公司、赛德勤工程咨询有限公司、武汉新地工程造价咨询有限公司、湖北宇泰工程造价咨询有限公司、武汉市瑞兴项目管理咨询有限公司、武汉市博奥建设工程造价咨询有限公司、湖北华审工程造价咨询有限公司、湖北慧博工程造价咨询有限公司、中审工程咨询有限公司、武汉兴业工程造价咨询有限公司、湖北九源工程项目管理有限公司、湖北高创工程造价咨询有限公司、湖北兴盛翔工程咨询有限公司、湖北诚成建设工程项目管理有限公司、北京东方华太工程咨询有限公司湖北分公司。本文件主要起草人：高俊普、朱杰锋、华桦、陈凤英、恽其鋆、袁光明、李琦、邓晶、王璟、程梅、杨朋林、万双胜、夏红斌、张智学、王振宇、程征、吴义银、熊飞龙、冯发红、张玉萍、程勇、闵峰、王汉菊、张武荣、张宏、李昌贵、周丽。本文件及其所代替文件的历次版本发布情况为：2012 年首次发布为 DB42/T 823-2012；本次为第一次修订。本文件实施应用中的疑问，可咨询湖北省住房和城乡建设厅，联系电话：[phone]，邮箱：。对本文件的修改意见和建议请反馈至湖北省建设工程造价咨询协会，联系电话：[phone]，邮箱：。引 言 湖北省工程造价咨询质量控制规范（DB42/T 823-2012）由湖北省质量技术监督局、湖北省住房和城乡建设厅于2012年4月24日发布，自2012年6月1日施行以来，作为我省住建行政管理部门对全省建设工程造价咨询企业执业质量控制的标准，发挥了重要的基础管理作用，本文件自2012年发布以来，国家、省级建设管理规定和标准已大量更新，本次修订大量吸收了国家、省级新的管理规定和标准。建设工程造价咨询质量控制规范 1 范围 本文件规定了建设项目工程造价咨询的组织与岗位管理、业务主要程序管理、档案与信息管理、建设各阶段咨询内容及方法等内容。本文件适用于湖北省行政区域内的工程造价咨询执业质量的控制和检查。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 50500 建设工程工程量清单计价规范 GB/T 50531 建设工程计价设备材料划分标准 GB 50854 房屋建筑与装饰工程工程量计算规范 GB 50855 仿古建筑工程工程量计算规范 GB 50856 通用安装工程工程量计算规范 GB 50857 市政工程工程量计算规范 GB 50858 园林绿化工程工程量计算规范 GB 50859 矿山工程工程量计算规范 GB 50860 构筑物工程工程量计算规范 GB 50861 城市轨道交通工程工程量计算规范 GB 50862 爆破工程工程量计算规范 GB/T 50875 工程造价术语标准 GB/T 51095 建设工程造价咨询规范 GB/T 51262 建设工程造价鉴定规范 CECA/GC 1 建设项目投资估算编审规程 CECA/GC 2 建设项目设计概算编审规程 CECA/GC 3 建设项目工程结算编审规程 CECA/GC 4 建设项目全过程造价咨询规程 CECA/GC 5 建设项目工程施工图预算编审规程 CECA/GC 7 建设工程造价咨询成果文件质量标准 CECA/GC 9 建设项目工程竣工决算编制规程 GF0212 建设工程造价咨询合同（示范文本）3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 建设项目 construction project 按一个总体规划或设计进行建设的，由一个或若干个互有内在联系的单项工程组成的工程总和，也可以称为基本建设项目。来源：GB/T 50875-2013，2.1.6 3.2 单项工程 sectional work 具有独立的设计文件、建成后可以独立发挥生产能力或使用功能的工程项目。来源：GB/T 50875-2013，2.1.7 3.3 单位工程 unit work 具有独立的设计文件、可以单独组织施工，但不能独立发挥生产能力或使用功能的工程项目。来源：GB/T 50875-2013，2.1.8 3.4 分部工程 divisional work 单位工程的组成部分，系按结构部位、路段长度及施工特点或施工任务将单位工程划分为若干个项目单元。来源：GB/T 50875-2013，2.1.9 3.5 分项工程 work element 分部工程的组成部分，系按不同施工方法、材料、工序及路段长度等将分部工程划分为若干个项目单元。来源：GB/T 50875-2013，2.1.10 3.6 工程造价 project costs 工程项目在建设期预计或实际支出的建设费用。来源：GB/T 50875-2013，2.1.1 3.7 估算 investment estimate 又称为投资估算（estimate of investment），是指以方案设计或可行性研究文件为依据，按照规定的程序、方法和依据，对拟建项目所需总投资、目标成本及其构成进行的预测和估计。来源：GB/T 50875-2013，3.1.1，有修改 3.8 概算 budgetary estimate 又称为设计概算(Budget Estimate at Design Stage)，是指以初步设计文件为依据，按照规定的程序、方法和依据，对建设项目总投资、目标成本及其构成进行的概略计算。来源：GB/T 50875-2013，3.2.1，有修改 3.9 预算 working drawing budget 又称为施工图预算(Construction Drawing Budget)，是指以施工图设计文件为依据，按照规定的程序、方法和依据，在工程施工前对工程项目的工程费用、目标成本进行的预测与计算。来源：GB/T 50875-2013，3.2.8，有修改 3.10 工程量清单 bills of quantities(BQ)载明建设工程分部分项工程项目、措施项目、其他项目的名称和相应数量以及规费项目和税金项目等内容的明细清单。来源：GB 50500-2013，2.0.1 3.11 招标工程量清单 BQ for tendering 招标人依据规定、标准、招标文件、设计文件以及施工现场实际情况编制，并随招标文件发布供投标人报价的工程量清单，包括其说明和表格。来源：GB 50500-2013，2.0.2 3.12 最高投标限价 tender maximum price 是指根据国家或省级建设行政主管部门颁发的计价依据和办法，依据拟订的招标文件和招标工程量清单，结合工程具体情况发布的招标工程的最高投标限价。在GB 50500 建设工程工程量清单计价规范中还有招标控制价（Control Price of Bid Invitation）的概念。来源：GB/T 50875-2013，3.3.1，有修改 3.13 投标价 bidding price 投标人投标时响应招标文件要求所报出的在已标价工程量清单中标明的总价。来源：GB/T 50875-2013，3.3.2 3.14 清标 verification for tender document 招标人或其委托的工程造价咨询企业在开标后且评标前，对投标人的投标报价是否响应招标文件、违反国家规定，以及报价的合理性、算术性错误等进行审查并出具意见的活动。来源：GB/T 51095-2015，2.0.6 3.15 核标 examination of tender documents 招标人或其委托的工程造价咨询企业在中标通知书发出后且合同签约前，对投标人的投标报价是否响应招标文件、违反国家规定，以及报价的合理性、算术性错误等进行核对审查并出具意见的活动。来源：GB/T 51095-2015，2.0.6，有修改 3.16 结算 settlement 又称为工程结算(Completion Settlement Price)，是指发、承包双方根据国家法律、法规规定和合同约定，对合同工程实施中、终止时、已完工后的工程项目进行的合同价款计算、调整和确认。来源：CECA/GC 3-2010，2.0.1 3.17 决算 final accounts 指在建设项目全部建成后，以实物数量和货币指标为计量单位，正确核定项目资产价值、反映竣工项目建设成果的文件，办理资产移交和产权登记的依据，包括竣工财务决算报表、竣工财务决算说明书等材料。来源：GB/T 50875-2013，2.1.26；CECA/GC 9-2013，2.0.1，有修改 3.18 工程造价鉴定 construction cost appraisal 指鉴定机构接受人民法院或仲裁机构委托，在诉讼或仲裁案件中，鉴定人员运用工程造价方面的科学技术和专门知识，对工程造价争议中涉及的专门性问题进行鉴别、判断并提供鉴定意见的活动。来源：GB/T 51262-2017，2.0.1 3.19 全过程造价咨询 whole process cost management-WPCM 指工程造价咨询企业接受委托，依据国家法律、法规和建设行政主管部门的规定，运用现代项目管理的方法，以工程造价管理为核心、招标与合同管理为手段，对建设项目全过程各个阶段、各个环节或其中某些阶段、某个环节进行计价，代理投资人或协助建设单位进行建设投资的合理筹措与投入，控制投资风险，实现造价控制目标的专业服务活动。来源：CECA/GC 4-2017，2.0.1 3.20 后评价 investment evaluation 即投资后评价，是指在项目竣工验收并投入使用或运营一定时间后，运用规范、科学、系统的评价方 法与指标，将项目建成后所达到的实际效果与项目的可行性研究报告、初步设计（含概算）文件及其审批文件的主要内容进行对比分析，找出差距及原因，总结经验教训、提出相应对策建议，并反馈到项目参与各方，形成良性项目决策机制。根据需要，可以针对项目建设（或运行）的某一问题进行专题评价，可以对同类的多个项目进行综合性、政策性、规划性评价。3.21 工程造价咨询成果文件 project cost consultancy document deliverables 工程造价咨询企业承担委托业务时，出具各阶段工程造价确定与控制等成果以及管理要求的文件。来源：GB/T 51095-2015，2.0.2 3.22 综合误差率 comprehensive error rate 造价成果文件中审核出的错误累计金额与最终修正后造价总额的比率。来源：CECA/GC 7-2012，2.0.8 3.23 委托人 client 指咨询企业的客户，委托咨询项目的企业或机构。3.24 工程造价咨询企业 enterprise of construction cost consultancy 取得工程造价咨询资质等级证书，接受委托从事建设工程造价咨询活动的企业，本文件简称为咨询企业。来源：GB/T 50875-2013，2.1.18 3.25 造价工程师 cost engineer 取得造价工程师资格证书，注册于咨询企业从事建设工程造价管理活动的专业人员。来源：GB/T 50875-2013，2.1.19，有修改 3.26 编制人 compiler 在造价咨询项目中，承担工程造价计算并编制工程造价咨询成果文件的工程造价专业人员。来源：GB/T 51095-2015，2.0.3 3.27 项目负责人 project lerder 指在造价咨询项目中承担组织、协调、沟通与管理，负责解决项目实施中的技术问题，汇总、整理、编制工程造价咨询成果文件，并在项目内组织互审、负责内审的工程造价专业人员。3.28 审核人 examiner 工程造价咨询企业中，承担审核工程造价咨询成果文件的注册造价工程师，可以由项目负责人兼任。来源：GB/T 51095-2015，2.0.4 3.29 审定人 approver 工程造价咨询企业中，承担最终审定各类工程造价咨询成果文件，具有注册造价工程师执业资格的专业负责人或技术负责人。来源：GB/T 51095-2015，2.0.5 4 基本规定 4.1 业务范围和一般要求 4.1.1 咨询企业和注册咨询人员应在其资质、资格等级许可和业务胜任能力的范围内从事工程造价咨询活动。4.1.2 当大型或复杂的建设项目委托方需多个咨询企业分别承担同一项目不同标段或不同阶段的咨询业务时，各咨询企业应按各自的资质承接业务，各负其责。咨询企业宜要求委托人指定或自行推举其中一家为主办（牵头）企业，由主办（牵头）企业负责项目的总体规划、统一标准、统一部署、资料汇总等综合性工作，其他企业负责其所承担的标段或阶段的咨询业务。4.1.3 当两个以上不同资质等级的咨询企业联合承担同一项目的咨询业务时，联合体各方对造价咨询合同的履行承担连带责任。两个以上不同资质等级的企业实行联合共同开展咨询活动的，应当按照资质等级低的企业的业务许可范围承揽咨询业务。4.1.4 咨询企业以及咨询人员不准许同时接受同一项目中不同利益方分别委托，为同一项目承担咨询业务。4.1.5 承接咨询业务的企业应与委托人签订书面工程造价咨询合同。合同宜选择建设工程造价咨询合同（示范文本）（GF0212），合同中应明确工程造价咨询服务的委托标的、咨询类别及目的、内容、范围、服务周期、服务酬金及其支付方式、成果文件表现形式和双方责任、权利、义务等要求。4.1.6 对承担的咨询业务，工程造价咨询企业应按合同约定，出具符合国家规定的成果文件。对工程发承包价格，应符合发承包双方的合同约定；对公开招标发包的，应遵守招标投标的国家规定。4.1.7 咨询企业在与委托人签订的书面工程造价咨询合同中可约定咨询结果错误综合误差率上限值，但应同时约定计算错误综合误差率的方法和奖罚办法。4.1.8 咨询成果文件的所有工程量均应计算至标准或定额规定计量单位后三位，四舍五入后保留两位。所有价格均应与标准或定额规定的计量单位配套，金额计算至“元”后三位，四舍五入后保留两位。4.1.9 对同一工程项目审查或鉴定采用的计价条件或口径、计价方法应前后保持一致，除非另有约定，不应以一种计价方法否定另一种计价方法的计价结论，也不应修改计价条件否定原计价条件下的结论。因项目各方对合同约定类文件用词用语理解不同、计价依据类文件条款理解不同而形成的误差以及因计价条件或口径发生改变而形成的误差，不应计入错误误差率。4.1.10 对国家有权机构或发、承包双方共同委托的未确定计价方法的工程结算审查或鉴定，咨询企业可根据国家法律、法规和建设行政主管部门的规定，以事实为依据，独立选择适用的计价方法。4.1.11 咨询企业应按委托合同的要求出具成果文件，成果文件应采用书面形式，有电子文本要求的应提交与书面形式及内容一致的电子版本。咨询企业应在成果文件或需其确认的文件上加盖执业印章，承担合同主体责任。注册造价工程师应在成果文件上对各自完成的工作内容签章，承担相应责任。4.1.12 咨询成果文件的内容、格式、深度和精度等要求应符合工程造价咨询合同的要求，以及国家和行业规定。4.1.13 咨询企业不应采取低于成本的恶性竞争方式参与业务竞争。4.1.14 对本文件用语作用的界定详见附录 A。4.2 组织管理 4.2.1 咨询企业应建立符合自身条件的咨询工作组织管理体系，有效地控制咨询工作质量。4.2.2 咨询企业针对企业内部和其所咨询的项目建立的组织管理体系，应对咨询工作中所需资料的收集、归纳和整理，各类成果文件的编制、审核、审定和修改，成果文件的提交、归档等均建立相应的管理部门和责任人制度。4.2.3 咨询企业应建立顺畅及完善的项目流程管理，以文件明确各个咨询程序中各类资料、过程文件和成果文件的交接、流转、审核、审定、留存、保管等。4.2.4 咨询企业应建立有效的外部组织协调体系，以咨询合同约定的服务内容为核心，明确协调和联系人员，在确保工程项目参与各方权利与义务的前提下，协调好与咨询合同涉及的各方关系，促进项目的顺利实施。4.3 主要岗位管理 4.3.1 咨询企业的最高管理者应组织制定本企业的内部质量管理规定、质量方针并贯彻执行，作为本企业的质量宗旨和方向。对内提高员工质量意识和凝聚力，保证咨询质量，对外表明本企业对质量的承诺，以增强顾客满意度。4.3.2 咨询企业质量方针的制定应符合下列要求：a)作为企业总体方针的组成部分，与企业的方针相协调并有机结合；b)体现满足顾客要求且符合适用法律法规以及持续改进的承诺；c)为制定和评审企业的质量目标提供依据；d)通过质量目标的实现，保证质量方针的实现。4.3.3 咨询企业的最高管理者应确保在企业的职能和层次上建立质量目标，以保证企业质量方针的实现。4.3.4 质量目标的制定应符合下列要求：a)应在质量方针的框架内制定和展开，其结果应保证实现质量方针规定的质量承诺；b)应结合企业的具体情况，规定出需要经过认真努力才能达到的具体目标；c)应涵盖：企业的职能（横向）、各管理层次（纵向）以及与质量管理类的岗位；执业过程、管理过程以及成果质量的要求；d)质量目标应具有可测量性，并尽可能量化。4.3.5 各类咨询成果文件由编制人完成编制工作后，项目负责人或审核人、审定人应进行审核。同一项目的编制人、审核人和审定人不应由同一人担任，咨询企业应实行编制人、审核人和审定人各负其责的内部审核制度。项目负责人可以兼任审核人。4.4 主要程序管理 4.4.1 开展咨询业务时，咨询企业应明确项目负责人、建立项目组，由项目组根据委托合同约定的咨询类别和目的，向委托人或建设单位提交项目资料的函及清单（格式参见附录 B 的表 B.1），约定资料种类、内容、要求其提供资料的时限，书面告知委托人或建设单位应对其所提供资料的合法性、真实性、准确性和完整性负责，并说明需要委托人或建设单位配合的其他工作事项。4.4.2 咨询企业接受委托人提供的资料清单时，应与委托人办理资料交接手续，填写造价咨询项目资料交接清单（格式参见附录 B 的表 B.2）。受托人与委托人办理资料交接手续时，应告知委托人，根据规定，明确哪些资料将不予退还。4.4.3 咨询企业接受委托业务后，应由项目负责人编制项目的实施大纲（格式参见附录 B 的表 B.3）并组织实施，工程造价咨询项目实施大纲应包括的基本内容为：a)工程项目概况；b)咨询工作目标和范围；c)项目组人员配备及职责分工；d)工作计划、程序和处理原则；e)合同或委托书编号；f)企业负责人批准意见。4.4.4 咨询企业在接受任务后，应认真阅读和熟悉项目资料，对疑问宜要求委托人提出书面澄清函，对委托内容或基础资料进行修改、补充、完善。4.4.5 当需要对项目进行现场勘验时，咨询企业可向委托人提出现场勘验的要求，委托人及各利益方应共同参加现场勘验，咨询企业对现场勘验应做好记录，记录的形式包括录像、拍照、纸质记录等，其纸质现场勘验记录（格式参见附录 B 的表 B.4）应要求委托人及各利益方当场签字认可。4.4.6 当委托人要求咨询企业对变更、索赔与签证等全过程咨询业务办理咨询手续或提出咨询意见时，咨询企业应按照咨询合同办理咨询手续或提出咨询意见。4.4.7 当委托人要求咨询企业参与或组织造价问题的会商时，咨询企业应按照咨询合同参与或编写会商纪要，并填写建设工程造价协调会纪要（格式参见附录 B 的表 B.5）。4.4.8 编制人应审核所收到项目资料的完整性、有效性和合规性，并应对自身所收集的工程计量、计价基础资料和编制依据的全面性、真实性和适用性负责，全面进行工程计量与计价，按工程造价咨询服务合同的要求，编制工程造价咨询成果文件，并整理过程文件，填写造价咨询项目审核记录表（格式参见附录 B 的表 B.6）基础部分及自身应填写的内容。4.4.9 项目负责人应负责编写工程造价咨询项目实施大纲，兼任审核人的，应负责履行本文件第4.4.10 条审核人职责；负责工程造价咨询档案移交公司档案室前的档案管理，除应负责成果文件和过程文件的归档外，还应负责组织并制定咨询业务中所借阅和使用的各类设计文件、施工合同文件、竣工资料等可追溯性资料的文件目录。4.4.10 审核人应审核项目负责人编制的工程造价咨询项目实施大纲，审核委托人提供书面资料的完整性、有效性和合规性，审核编制人使用工程计量、计价基础资料和编制依据的全面性、真实性和适用性，审核编制方法的正确性，对项目造价进行分析并对有疑问的部分作出针对性复核，对项目实施阶段工程造价分部工程的取费部分进行复核，对分部工程到项目总和的汇总表进行复核，对采用市场价格的主材价及设备价进行审核，对有疑问或错误的部分提出书面复核、修改和补充意见，修正、完善工程造价咨询成果文件，并整理好自身的工作过程文件等，填写自身应填写的造价咨询项目审核记录表部分。审核人应由注册造价工程师担任。4.4.11 审定人应审批项目负责人编制的工程造价咨询项目实施大纲，应再次审核委托人提供书面资料的完整性、有效性和合规性，再次审核编制人及审核人所使用工程计量、计价基础资料和编制依据全面性、真实性和适用性，审核编制方法的正确性，进一步进行项目造价分析，对项目实施阶段分部工程到项目总和的汇总表进行复审，对采用市场价格的主材价及设备价进行审核，对有疑问或错误的部分提出书面复核、修改和补充意见，修正、完善、定稿工程造价咨询成果文件，对工程造价咨询质量进行整体控制。项目审定人还应填写造价咨询项目审核记录表中自己的内容。审定人应由注册造价工程师担任。4.4.12 对多方认可的咨询成果，应填写建设工程造价确认表（格式参见附录 B 的表 B.7）。4.4.13 造价咨询成果文件应采用书面形式，有电子文本要求的应提交与书面形式及内容一致的电子版本。从事工程造价咨询业务的咨询企业和参与项目工作的咨询人员均应按规定在项目成果文件上盖章或签字，对咨询业务质量承担相应的责任（格式参见附录 B 的表 B.8）。4.4.14 咨询企业完成咨询业务时，应向委托人索取造价咨询成果文件签收单（格式参见附录 B 的表B.9），按承接业务时对委托人的告知，将应归还的资料交还委托人，并与委托人办理资料交接手续，填写造价咨询项目资料交接清单（格式参见附录 B 的表 B.2）。4.4.15 咨询企业完成咨询业务后应派员切实、认真地进行回访与总结，并填写造价咨询项目回访征求意见表（格式参见附录 B 的表 B.10）。4.5 档案管理 4.5.1 咨询企业依照中华人民共和国档案法及配套文件规定，运用计算机加强档案现代化管理，建立、健全档案管理的各项规章制度，包括：档案收集制度、统计制度、保密制度、借阅制度和库房管理制度，以及档案管理人员守则等。4.5.2 项目咨询业务档案可分为过程文件和成果文件两类。应按照咨询项目的类别分别制订文件目录并装订成册。4.5.3 过程文件可分为项目资料文件和工作过程文件两类，应分类装订成册。4.5.4 项目资料文件应归档的包括：委托人提供的工程施工合同或协议书、补充合同或补充协议书；中标通知书、投标文件及其附件、招标文件及招标补遗（答疑）文件、清标和核标资料；开工报告、竣工验收报告及竣工验收资料、工程结算书及完整的结算资料、工程决算等；图纸会审记录、工程洽商记录、现场签证、变更设计、索赔文件等；施工过程中甲方确认的材料、甲供材料、设备价款、设备清单；项目批复或核准文件、估算、概算、预算、最高投标限价等；承包人的营业执照及资质等级证书等。4.5.5 工作过程文件应归集的基本档案资料有：a)工程造价咨询合同；b)工程造价咨询资料交接清单；c)造价咨询企业编制的咨询项目实施大纲；d)项目咨询中形成并提出了咨询意见的基本项目资料（含造价会商记录、施工现场勘验记录、工程计量与支付记录等）；e)造价咨询项目审核记录表；f)咨询成果文件依据的工作底稿；g)造价咨询项目回访征求意见表。4.5.6 成果文件应归档的包括：咨询企业编审并出具的估算、概算、预算、工程量清单、最高投标限价、投标价（商务标）、结算、决算、全过程咨询、投资后评价的造价咨询报告书（含造价确认表、造价计算书）；工程索赔处理报告；工程计量支付文件；造价鉴定意见书。4.5.7 造价咨询项目档案应填写的保存期应符合合同和国家规定，自归档之日起，保存期应不少于 5年。咨询档案卷宗封面、目录格式范本参见附录 B 的表 B.11、表 B.12。4.6 信息管理 4.6.1 咨询企业应利用计算机及网络通讯技术进行有效的信息化管理。工程造价的信息化管理应包括工程造价数据库、工程计量与计价等工具软件、全过程工程造价管理系统的建设、使用、维护和管理等活动。4.6.2 咨询企业应利用现代化的信息管理手段，自行建立或利用其他机构的工程造价信息资料、各类典型工程数据库，以及在咨询业务中各类工程项目上积累的工程造价信息，建立并完善工程造价数据库。4.6.3 咨询企业应按标准化、网络化的原则，在工程项目各阶段采用或开发工程造价管理软件。4.6.4 当咨询企业承担全过程工程造价管理咨询业务时，应依据合同要求，对各阶段工程造价咨询成果文件和所收集的工程造价信息资料进行整理分析，并应用于下一阶段的工程造价确定与控制等环节。4.7 回访及工作改进 4.7.1 咨询企业除应收集造价咨询项目回访征求意见表外，还应定期到委托单位进行回访，听取委托单位反馈的意见，并提出改进方案。4.7.2 咨询企业应加强内部自审、互审、内审环节。4.7.3 咨询企业应加强执业人员自身业务知识的学习，在咨询实践过程中不断提高企业服务水平。5 决策阶段 5.1 一般规定 5.1.1 工程造价咨询企业在决策阶段可在合同中约定接受委托承担下列工作：a)投资估算的编制与审核；b)建设项目经济评价；c)参与或配合进行方案比选、优化设计和限额设计。5.1.2 编制投资估算时，应依据相应工程造价管理机构发布的工程计价依据，以及咨询企业积累的资料，在分析编制期市场要素价格变化的基础上，合理确定建设项目总投资。5.1.3 审核投资估算时，应依据相应工程造价管理机构发布的工程计价依据，以及其他资料，审核投资估算中所采用的编制依据的正确性、编制方法的适用性、编制内容与要求的一致性、投资估算中费用项目的准确性、全面性和合理性。5.1.4 经济评价应依据国家发布的政策和现行标准，在项目方案设计及市场分析的基础上，收集有效而合理的财务分析基础数据，对拟建项目的经济合理性和财务可行性进行分析论证，并进行全面评价。5.1.5 根据委托合同要求，咨询企业应配合勘察设计单位、施工单位做好方案比选、优化设计和限额设计，以及利用价值分析等方法，提出合理决策和设计方案的建议。5.1.6 当建设项目的设计方案、资金筹措方式、建设时间等进行调整时，调整的次数及内容应在咨询合同中约定。5.1.7 当咨询合同约定要咨询人员承担决策阶段的全过程造价控制时，除应编制全面的投资估算外，还应主动地配合设计人员通过方案比选、优化设计和限额设计等手段进行工程造价控制与分析，确保建设项目在经济合理的前提下做到技术先进。5.1.8 预可行性研究（项目建议书）阶段投资估算的编制，可参照本文件可行性研究投资估算的内容和要求，在满足投资决策需要的前提下适当简化。5.2 投资估算 5.2.1 投资估算按委托内容可分为建设项目的投资估算、单项工程投资估算、单位工程投资估算。5.2.2 项目建议书阶段的投资估算可采用生产能力指数法、系数估算法、比例估算法、指标估算法或混合法进行编制；可行性研究阶段的投资估算宜采用指标估算法进行编制。5.2.3 投资估算的建设项目总投资应由建设投资、建设期利息、流动资金组成。建设投资应包括工程费用、工程建设其它费用和预备费。工程费用应包括建筑工程费、设备购置费、安装工程费。工程建设其它费用是指本文件第 5.2.15 条所包括的内容。预备费应包括基本预备费和价差预备费。建设期利息应包括支付金融机构的贷款利息和为筹集资金而发生的融资费用。5.2.4 投资估算应依据建设项目的特征、设计文件和相应的工程造价计价依据或资料对建设项目总投资及其构成进行编制，并应对主要技术经济指标进行分析。5.2.5 投资估算的编制及审核依据应包括下列内容：a)国家、行业和地方规定；b)相应的投资估算指标；c)工程勘察与设计文件；d)类似工程的技术经济指标和参数；e)工程所在地编制同期的人工、材料、机械台班市场价格，以及设备的市场价格和费用；f)政府管理部门、金融机构等发布的价格指数、利率、汇率、税率，以及工程建设其他费用等；g)委托人提供的各类合同或协议及其他技术经济资料。5.2.6 投资估算成果文件的编制应包括投资估算书封面、签署页、目录、编制说明、投资估算汇总表、单项工程投资估算表等，格式按照 GB/T 51095建设工程造价咨询规范、CECA/GC 1建设项目投资估算编审规程等规定。5.2.7 投资估算编制说明应包括工程概况、编制范围、编制方法、编制依据、主要技术经济指标及投资构成分析、技术参数和率值选定的说明，以及特殊问题说明等。5.2.8 投资估算编制说明中，投资构成分析应包括下列内容：a)主要单项工程投资占比分析；b)建筑工程费、设备购置费、安装工程费、工程建设其他费用、预备费占建设总投资的比例分析；引进设备费用占全部设备费用的比例分析等；c)影响投资的主要因素分析；d)与国内类似工程项目的比较，投资因素分析。5.2.9 投资估算汇总表纵向应分解到单项工程费用，并应包括工程建设其他费用、预备费、建设期利息，若为生产经营性项目还应包括流动资金。投资估算汇总表横向应分解到建筑工程费、设备购置费、安装工程费和其他费用。5.2.10 可行性研究阶段的投资估算应编制单项工程投资估算表，单项工程投资估算表纵向应分解到主要单位工程费，横向应分解到建筑工程费、设备购置费、安装工程费。5.2.11 可行性研究阶段投资估算中的工程建设其他费用应分项估算，可在投资估算汇总表分项编制，也可单独编制工程建设其他费用估算表。5.2.12 建筑工程费用的估算应结合拟建项目特点和工程计量要求分别套用不同专业工程的投资估算指标或类似工程造价资料进行估算。当无适当估算指标或类似工程造价资料时，可采用计算主体工程量的方法，并参考概算定额等资料进行估算。套用的投资估算指标宜采用包括人工费、材料费、机械费、管理费、利润、规费、税金在内的全费用综合单价，并应考虑指标编制期与报告编制期的人材机要素价格等变化情况。5.2.13 设备购置费应按国产标准设备、国产非标准设备、进口设备分别进行估算，并应计入设备运杂费、备品备件费计入设备费。5.2.14 安装工程费应按不同安装类型，以设备费为基数或按相应项目的估算指标分别估算。套用的投资估算指标宜采用全费用综合单价，并应考虑指标编制期与报告编制期的人材机等要素价格的变化情况。5.2.15 工程建设其他费用应包括建设管理费、建设用地费、可行性研究费、研究试验费、勘察设计费、环境影响评价费、劳动安全卫生评价费、场地准备及临时设施费、引进技术和引进设备其他费、工程保险费、联合试运转费、特殊设备安全监督检验费、市政公用设施配套费、专利及专有技术使用费、生产准备及开办费等。5.2.16 工程建设其他费用应结合项目具体情况计列。有合同或协议要求的应按合同或协议计列；无合同或协议要求的应按国家、各行业部门或工程所在地省级政府管理部门的规定估算。5.2.17 基本预备费应以建设项目的工程费用和工程建设其他费用之和为基数进行估算。5.2.18 价差预备费宜根据国家或行业主管部门的具体规定估算，价差预备费应考虑建设前期和建设期的涨价因素。5.2.19 建设期利息应根据建设期资金筹措计划和投资计划，以及相应的利率进行估算，并应包括相应的金融机构手续费、管理费等。5.2.20 项目建议书阶段的流动资金可按分项详细估算法、扩大指标估算法进行估算；可行性研究阶段流动资金应按分项详细估算法进行估算。5.2.21 生产经营性项目对铺底流动资金有要求的，应按国家或行业的规定进行估算。5.2.22 在相同口径下，项目建议书阶段建设项目的投资估算的综合误差率应小于15%，可行性研究阶段建设项目的投资估算的综合误差率应小于10%。5.3 经济评价 5.3.1 工程造价咨询企业应依据委托合同的要求，对建设项目进行经济评价。一般性项目